Siemens Fonds Invest GmbH – Jahresbericht Siemens Qualität & Dividende USA DE000A14XPB4
Siemens Fonds Invest GmbH
München
Jahresbericht zum 31. Dezember 2021
Siemens Qualität & Dividende USA
TÄTIGKEITSBERICHT
Anlageziel und Anlagepolitik
Der Siemens Qualität & Dividende USA strebt regelmäßige Erträge und Ausschüttungen aus Dividendenzahlungen an. Er ist ein Aktienfonds mit Fokus auf dividendenstarke US-Unternehmen. Bei der Auswahl der Unternehmen werden neben der Höhe auch das Wachstum und die Kontinuität der Dividendenzahlung berücksichtigt. Die Qualität und Nachhaltigkeit der Dividende wird zusätzlich durch extrafinanzielle Indikatoren geprüft, wie z.B. Unternehmensführung, Innovationskraft, Reputation, Bekanntheitsgrad und Markenstärke.
Struktur des Portfolios und wesentliche Veränderungen im Berichtszeitraum
Der Fokus lag verstärkt auf Unternehmen mit einer hohen Dividendenrendite bei einer langfristig stabilen Dividendenpolitik. Unter Berücksichtigung extrafinanzieller Indikatoren wurden so die besten Aktien in allen Branchen ausgewählt. Die Anzahl der für das Sondervermögen ausgewählten Unternehmen lag zum Geschäftsjahresende bei 64 Titeln.
Fondsentwicklung und Fondsergebnis
Im Berichtszeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung nach Kosten von 39,31% (gemäß BVI-Methode).
Die wesentlichen Quellen des Veräußerungsergebnisses resultieren aus Aktiengewinnen (u.a. US87612E1064, US5801351017), Aktienverlusten (US68622V1061) sowie Gewinnen und Verlusten aus Derivaten.
Wesentliche Risiken des Sondervermögens
Die wesentlichen Risiken des Sondervermögens bestanden in Marktpreisrisiken, d.h. in Rückgängen der Aktienmärkte, sowie in Währungsrisiken. Durch die gegebene Risikostreuung bestanden keine wesentlichen Adressausfallrisiken. Ebenso bestanden keine anderen Risiken, die als wesentlich zu bezeichnen wären.
Das Kursänderungsrisiko, gemessen an der jährlichen Schwankungsbreite (Volatilität) des Anteilpreises betrug zum Ende des Berichtszeitraums 12,2% und ist somit als hoch einzustufen
Die Risiken für den Finanzmarkt und für Vermögenspreise infolge der Corona-Pandemie sind weiter zurückgegangen. Allerdings sind mit der Ukraine-Krise seit 24.02.2022 geopolitische Risiken in den Vordergrund getreten und haben für entsprechende Volatilität an den Märkten gesorgt. Direkte Investments in russische und ukrainische Titel liegen aber nicht vor.
Sonstige wesentliche Ereignisse
Durch starke Auswirkungen des Coronavirus auf die Wirtschaft und in der Folge auf alle risikobehafteten Assets stieg die jährliche Volatilität des Fonds Anfang des Berichtszeitraumes zwischenzeitlich auf knapp 25% an und ist seitdem rückläufig.
Wertentwicklung seit Auflage
VERMÖGENSÜBERSICHT
Kurswert in EUR |
% des Fonds- vermögens |
|||
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1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. | ||||
I. | Vermögensgegenstände | 73.880.786,18 | 100,30 | |
1. | Aktien | 66.855.457,75 | 90,76 | |
– Euro-Länder | EUR | 5.121.281,28 | 6,95 | |
– Nicht EU/EWR-Länder | EUR | 61.734.176,47 | 83,81 | |
2. | Derivate | 171.432,35 | 0,23 | |
– Futures (Kauf) | EUR | 171.432,35 | 0,23 | |
3. | Bankguthaben | 6.740.520,16 | 9,15 | |
– Bankguthaben in EUR | EUR | 710.876,31 | 0,97 | |
– Bankguthaben in Nicht EU/EWR-Währungen | EUR | 6.029.643,85 | 8,19 | |
4. | Sonstige Vermögensgegenstände | 113.375,92 | 0,15 | |
II. | Verbindlichkeiten | -222.846,66 | -0,30 | |
1. | Sonstige Verbindlichkeiten | -222.846,66 | -0,30 | |
III. | Fondsvermögen | EUR | 73.657.939,52 | 100,00 1) |
VERMÖGENSAUFSTELLUNG
ISIN | Gattungsbezeichnung | Markt | Stück bzw. Anteile bzw. |
Bestand 31.12.2021 |
Käufe / Zugänge |
Verkäufe / Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fonds- |
|||||||||||||
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Whg.in 1.000 | im Berichtszeitraum | vermögens | ||||||||||||||||||||
2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 3) Die Wertpapiere des Investmentvermögens sind teilweise als Sicherheitsleistung für derivative Geschäfte gesperrt. |
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Börsengehandelte Wertpapiere | EUR | 63.136.257,61 | 85,72 | |||||||||||||||||||
Aktien | EUR | 63.136.257,61 | 85,72 | |||||||||||||||||||
US88579Y1010 | 3M Co. | STK | 3.861 | 0 | 0 | USD | 177,6400 | 605.302,30 | 0,82 | |||||||||||||
US00287Y1091 | AbbVie Inc. | STK | 13.280 | 0 | 402 | USD | 135,9300 | 1.593.107,76 | 2,16 | |||||||||||||
IE00B4BNMY34 | Accenture PLC | STK | 4.821 | 0 | 146 | USD | 413,8300 | 1.760.722,29 | 2,39 | |||||||||||||
US0010551028 | Aflac Inc. | STK | 19.400 | 0 | 0 | USD | 58,5600 | 1.002.615,83 | 1,36 | |||||||||||||
US0091581068 | Air Prod. & Chem. Inc. | STK | 4.353 | 0 | 0 | USD | 303,8900 | 1.167.446,09 | 1,58 | |||||||||||||
US03027X1000 | American Tower Corp. [New] | STK | 3.823 | 0 | 0 | USD | 291,1400 | 982.285,96 | 1,33 | |||||||||||||
US0367521038 | Anthem Inc. | STK | 3.775 | 0 | 114 | USD | 467,1500 | 1.556.342,11 | 2,11 | |||||||||||||
US0536111091 | Avery Dennison Corp. | STK | 8.313 | 0 | 252 | USD | 215,2800 | 1.579.403,97 | 2,14 | |||||||||||||
US0758871091 | Becton, Dickinson & Co. | STK | 3.478 | 0 | 0 | USD | 253,2600 | 777.370,29 | 1,06 | |||||||||||||
US09247X1019 | Blackrock Inc. A | STK | 1.658 | 0 | 0 | USD | 913,7600 | 1.337.052,40 | 1,82 | |||||||||||||
US11133T1034 | Broadridge Financial Solutions Inc. | STK | 4.789 | 0 | 0 | USD | 182,8700 | 772.892,45 | 1,05 | |||||||||||||
US12503M1080 | CBOE Global Markets Inc. | STK | 8.716 | 0 | 0 | USD | 129,2600 | 994.290,14 | 1,35 | |||||||||||||
CH0044328745 | Chubb Ltd. | STK | 4.862 | 0 | 0 | USD | 193,1100 | 828.612,50 | 1,12 | |||||||||||||
US17275R1023 | Cisco Systems Inc. | STK | 24.121 | 0 | 0 | USD | 63,6200 | 1.354.318,26 | 1,84 | |||||||||||||
US2193501051 | Corning Inc. | STK | 26.643 | 0 | 0 | USD | 37,2100 | 874.932,51 | 1,19 | |||||||||||||
US1266501006 | CVS Health Corp. | STK | 14.247 | 0 | 0 | USD | 103,6800 | 1.303.617,47 | 1,77 | |||||||||||||
US2371941053 | Darden Restaurants Inc. | STK | 9.577 | 0 | 290 | USD | 149,3300 | 1.262.142,27 | 1,71 | |||||||||||||
US2441991054 | Deere & Co. | STK | 5.877 | 0 | 178 | USD | 342,0300 | 1.773.991,98 | 2,41 | |||||||||||||
US25746U1097 | Dominion Energy Inc. | STK | 11.001 | 0 | 0 | USD | 78,4700 | 761.846,68 | 1,03 | |||||||||||||
US26441C2044 | Duke Energy Corp. New | STK | 12.782 | 0 | 0 | USD | 104,7900 | 1.182.089,65 | 1,60 | |||||||||||||
US26614N1028 | DuPont de Nemours Inc. | STK | 1 | 0 | 0 | USD | 80,1300 | 70,70 | 0,00 | |||||||||||||
US2774321002 | Eastman Chemical Co. | STK | 8.423 | 0 | 0 | USD | 119,7000 | 889.800,64 | 1,21 | |||||||||||||
IE00B8KQN827 | Eaton Corporation PLC | STK | 6.242 | 0 | 0 | USD | 171,4200 | 944.315,28 | 1,28 | |||||||||||||
US2910111044 | Emerson Electric Co. | STK | 13.697 | 0 | 0 | USD | 92,6600 | 1.120.081,21 | 1,52 | |||||||||||||
US30040W1080 | Eversource Energy | STK | 13.969 | 0 | 0 | USD | 91,1400 | 1.123.585,44 | 1,53 | |||||||||||||
CH0114405324 | Garmin Ltd. | STK | 8.232 | 0 | 0 | USD | 136,7100 | 993.201,59 | 1,35 | |||||||||||||
US3703341046 | General Mills Inc. | STK | 11.886 | 0 | 0 | USD | 67,0500 | 703.341,54 | 0,95 | |||||||||||||
US46284V1017 | Iron Mountain Inc. (New) | STK | 34.542 | 0 | 0 | USD | 52,5400 | 1.601.656,24 | 2,17 | |||||||||||||
US4781601046 | Johnson & Johnson | STK | 6.013 | 0 | 0 | USD | 172,3100 | 914.394,17 | 1,24 | |||||||||||||
US4878361082 | Kellogg Co. | STK | 9.725 | 0 | 0 | USD | 63,9300 | 548.688,77 | 0,74 | |||||||||||||
US4943681035 | Kimberly-Clark Corp. | STK | 6.360 | 0 | 0 | USD | 141,5200 | 794.340,48 | 1,08 | |||||||||||||
IE00BZ12WP82 | Linde PLC | STK | 5.210 | 0 | 158 | USD | 344,3300 | 1.583.231,22 | 2,15 | |||||||||||||
US5717481023 | Marsh & McLennan Companies, Inc. | STK | 9.010 | 0 | 0 | USD | 173,4900 | 1.379.529,52 | 1,87 | |||||||||||||
US57636Q1040 | Mastercard Inc. | STK | 2.827 | 0 | 0 | USD | 360,9900 | 900.643,13 | 1,22 | |||||||||||||
IE00BTN1Y115 | Medtronic PLC | STK | 9.035 | 0 | 0 | USD | 104,4700 | 833.012,49 | 1,13 | |||||||||||||
US58933Y1055 | Merck & Co. Inc. (New) | STK | 11.721 | 11.721 | 11.721 | USD | 77,1400 | 797.950,70 | 1,08 | |||||||||||||
US65339F1012 | Nextera Energy Inc. | STK | 22.542 | 0 | 682 | USD | 92,7700 | 1.845.575,27 | 2,51 | |||||||||||||
US6826801036 | Oneok Inc. (New) | STK | 11.302 | 0 | 0 | USD | 58,4800 | 583.303,29 | 0,79 | |||||||||||||
US68389X1054 | Oracle Corp. | STK | 13.680 | 0 | 0 | USD | 88,0100 | 1.062.551,23 | 1,44 | |||||||||||||
US68622V1061 | Organon & Co. | STK | 1.172 | 1.172 | 0 | USD | 30,7300 | 31.784,98 | 0,04 | |||||||||||||
US7134481081 | Pepsico Inc. | STK | 6.730 | 0 | 0 | USD | 172,6700 | 1.025.566,23 | 1,39 | |||||||||||||
US7170811035 | Pfizer Inc. | STK | 25.254 | 0 | 0 | USD | 58,4000 | 1.301.591,74 | 1,77 | |||||||||||||
US7234841010 | Pinnacle West Capital Corp. | STK | 10.255 | 0 | 0 | USD | 70,5000 | 638.052,69 | 0,87 | |||||||||||||
US6935061076 | PPG Industries Inc. | STK | 5.979 | 0 | 0 | USD | 171,0900 | 902.786,26 | 1,23 | |||||||||||||
US69351T1060 | PPL Corp. | STK | 27.178 | 0 | 0 | USD | 29,9500 | 718.366,52 | 0,98 | |||||||||||||
US74251V1026 | Principal Financial Group Inc. | STK | 12.627 | 0 | 0 | USD | 72,1100 | 803.576,89 | 1,09 | |||||||||||||
US7427181091 | Procter & Gamble Co. | STK | 8.764 | 0 | 0 | USD | 162,7700 | 1.258.950,03 | 1,71 | |||||||||||||
US74460D1090 | Public Storage Inc. | STK | 3.870 | 0 | 0 | USD | 372,4600 | 1.272.103,26 | 1,73 | |||||||||||||
US7547301090 | Raymond James Financial Inc. | STK | 15.958 | 5.319 | 0 | USD | 101,0200 | 1.422.713,94 | 1,93 | |||||||||||||
US8718291078 | Sysco Corp. | STK | 10.775 | 0 | 0 | USD | 78,0000 | 741.726,24 | 1,01 | |||||||||||||
US8825081040 | Texas Instruments Inc. | STK | 5.848 | 0 | 0 | USD | 189,4100 | 977.556,86 | 1,33 | |||||||||||||
US1912161007 | The Coca-Cola Co. | STK | 18.350 | 0 | 0 | USD | 58,7800 | 951.913,34 | 1,29 | |||||||||||||
US3825501014 | The Goodyear Tire & Rubber Co. | STK | 38.629 | 0 | 0 | USD | 21,1800 | 722.056,50 | 0,98 | |||||||||||||
US8425871071 | The Southern Co. | STK | 18.696 | 0 | 0 | USD | 68,3600 | 1.127.930,95 | 1,53 | |||||||||||||
US89417E1091 | The Travelers Companies Inc. | STK | 5.508 | 0 | 0 | USD | 156,8100 | 762.253,53 | 1,03 | |||||||||||||
US9113121068 | United Parcel Service Inc. B | STK | 5.868 | 0 | 0 | USD | 213,9000 | 1.107.726,77 | 1,50 | |||||||||||||
US91324P1021 | Unitedhealth Group Inc. | STK | 3.396 | 0 | 103 | USD | 504,4300 | 1.511.820,92 | 2,05 | |||||||||||||
US92343V1044 | Verizon Communications Inc. | STK | 17.141 | 0 | 0 | USD | 52,2500 | 790.413,25 | 1,07 | |||||||||||||
US94106L1098 | Waste Management Inc. [Del.] | STK | 7.039 | 0 | 0 | USD | 165,7300 | 1.029.541,50 | 1,40 | |||||||||||||
US9598021098 | Western Union Corp. | STK | 34.318 | 0 | 0 | USD | 18,0300 | 546.071,43 | 0,74 | |||||||||||||
US9884981013 | Yum! Brands Inc. | STK | 11.480 | 0 | 0 | USD | 138,3900 | 1.402.097,96 | 1,90 | |||||||||||||
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | EUR | 3.719.200,14 | 5,05 | |||||||||||||||||||
Aktien | EUR | 3.719.200,14 | 5,05 | |||||||||||||||||||
US6311031081 | Nasdaq Inc. | STK | 5.617 | 0 | 0 | USD | 209,1100 | 1.036.599,48 | 1,41 | |||||||||||||
US7043261079 | Paychex Inc. | STK | 12.815 | 0 | 0 | USD | 136,4500 | 1.543.206,03 | 2,10 | |||||||||||||
US98389B1008 | Xcel Energy Inc. | STK | 18.922 | 0 | 0 | USD | 68,2300 | 1.139.394,63 | 1,55 | |||||||||||||
Summe Wertpapiervermögen 3) | EUR | 66.855.457,75 | 90,76 | |||||||||||||||||||
Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) | EUR | 171.432,35 | 0,23 | |||||||||||||||||||
Aktienindex-Derivate | EUR | 171.432,35 | 0,23 | |||||||||||||||||||
Forderungen/Verbindlichkeiten | EUR | 171.432,35 | 0,23 | |||||||||||||||||||
Aktienindex-Terminkontrakte | EUR | 171.432,35 | 0,23 | |||||||||||||||||||
E-Mini S&P 500 Index Future 03/ 22 | NAR | USD | Anzahl 1.600 | 171.432,35 | 0,23 | |||||||||||||||||
Bankguthaben | EUR | 6.740.520,16 | 9,15 | |||||||||||||||||||
EUR – Guthaben bei: | EUR | 710.876,31 | 0,97 | |||||||||||||||||||
The Bank of New York Mellon SA/ NV (Verwahrstelle) | EUR | 710.876,31 | % | 100,0000 | 710.876,31 | 0,97 | ||||||||||||||||
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen | EUR | 6.029.643,85 | 8,19 | |||||||||||||||||||
CAD | 35.960,23 | % | 100,0000 | 24.818,13 | 0,03 | |||||||||||||||||
USD | 6.804.068,02 | % | 100,0000 | 6.004.825,72 | 8,15 | |||||||||||||||||
Sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 113.375,92 | 0,15 | |||||||||||||||||||
Forderungen aus Anteilscheingeschäften | EUR | 24.288,00 | 0,03 | |||||||||||||||||||
EUR | 24.288,00 | 24.288,00 | 0,03 | |||||||||||||||||||
Dividendenansprüche | EUR | 88.401,38 | 0,12 | |||||||||||||||||||
EUR | 88.401,38 | 88.401,38 | 0,12 | |||||||||||||||||||
Quellensteueransprüche | EUR | 686,54 | 0,00 | |||||||||||||||||||
EUR | 686,54 | 686,54 | 0,00 | |||||||||||||||||||
Sonstige Verbindlichkeiten | EUR | -222.846,66 | -0,30 | |||||||||||||||||||
Kostenabgrenzung | EUR | -51.414,31 | -0,07 | |||||||||||||||||||
EUR | -51.414,31 | -51.414,31 | -0,07 | |||||||||||||||||||
Variation Margin | EUR | -171.432,35 | -0,23 | |||||||||||||||||||
EUR | -171.432,35 | -171.432,35 | -0,23 | |||||||||||||||||||
Fondsvermögen | EUR | 73.657.939,52 | 100,00 2) | |||||||||||||||||||
Anteilwert Siemens Qualität & Dividende USA | EUR | 17,61 | ||||||||||||||||||||
Umlaufende Anteile Siemens Qualität & Dividende USA | STK | 4.182.177,16 |
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Devisenkurse (in Mengennotiz) | ||||
---|---|---|---|---|
per 30.12.2021 | ||||
Kanadischer Dollar | (CAD) | 1,448950 | = | 1 Euro (EUR) |
US-Dollar | (USD) | 1,133100 | = | 1 Euro (EUR) |
Marktschlüssel
a) Terminbörse | |
NAR | Chicago Mercantile Exchange |
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
– Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN | Gattungsbezeichnung | Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Käufe / Zugänge |
Verkäufe / Abgänge |
||
---|---|---|---|---|---|---|
Börsengehandelte Wertpapiere | ||||||
Aktien | ||||||
CA29250N1050 | Enbridge Inc. | STK | 0 | 9.531 | ||
CA29250N1050 | Enbridge Inc. | STK | 0 | 9.586 | ||
US5801351017 | McDonald´s Corp. | STK | 0 | 5.695 | ||
US7181721090 | Philip Morris International Inc. | STK | 0 | 9.750 | ||
US87612E1064 | Target Corp. | STK | 0 | 9.400 | ||
US9024941034 | Tyson Foods Inc. A | STK | 0 | 12.496 |
Derivate
(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.)
Gattungsbezeichnung | Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Käufe / Zugänge |
Verkäufe / Abgänge |
Volumen in 1.000 |
---|---|---|---|---|
Terminkontrakte | ||||
Aktienindex-Terminkontrakte | ||||
Gekaufte Kontrakte | ||||
(Basiswerte: | EUR | 10.170 | ||
E-Mini S&P 500 Index Future) |
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) Siemens Qualität & Dividende USA für den Zeitraum vom 01.01.2021 bis 31.12.2021
EUR | ||
---|---|---|
I. | Erträge | |
1. | Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | 1.494.623,55 |
2. | Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | -2.224,00 |
3. | Abzug ausländischer Quellensteuer | -210.725,26 |
4. | Sonstige Erträge | 3.988,08 |
Summe der Erträge | 1.285.662,37 | |
II. | Aufwendungen | |
1. | Zinsen aus Kreditaufnahmen | -0,28 |
2. | Verwaltungsvergütung | -444.343,34 |
3. | Verwahrstellenvergütung | -5.870,36 |
4. | Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | -8.526,51 |
5. | Sonstige Aufwendungen | -5.202,27 |
Summe der Aufwendungen | -463.942,76 | |
III. | Ordentlicher Nettoertrag | 821.719,61 |
IV. | Veräußerungsgeschäfte | |
1. | Realisierte Gewinne | 2.651.009,31 |
2. | Realisierte Verluste | -27.263,12 |
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | 2.623.746,19 | |
V. | Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 3.445.465,80 |
1. | Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | 17.425.489,50 |
2. | Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | 115.907,49 |
VI. | Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 17.541.396,99 |
VII. | Ergebnis des Geschäftsjahres | 20.986.862,79 |
Entwicklung des Sondervermögens Siemens Qualität & Dividende USA
EUR | EUR | ||
---|---|---|---|
I. | Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | 53.785.743,08 | |
1. | Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | -953.505,73 | |
2. | Zwischenausschüttungen/ Steuerabschlag für das laufende Jahr | 0,00 | |
3. | Mittelzufluss/-abfluss (netto) | -202.927,88 | |
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | 2.251.488,86 | ||
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | -2.454.416,74 | ||
4. | Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | 41.767,26 | |
5. | Ergebnis des Geschäftsjahres | 20.986.862,79 | |
davon nicht realisierte Gewinne | 17.425.489,50 | ||
davon nicht realisierte Verluste | 115.907,49 | ||
II. | Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | 73.657.939,52 |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens Siemens Qualität & Dividende USA
insgesamt EUR | je Anteil *) EUR | ||
---|---|---|---|
*) Durch Rundung der Angaben „je Anteil“ und der Addition dieser Beträge in der Summenbildung, können die Summen pro Anteil geringfügig abweichen. | |||
Berechnung der Ausschüttung (insgesamt und je Anteil) | |||
I. | Für die Ausschüttung verfügbar | 4.958.767,49 | 1,18 |
1. | Vortrag aus dem Vorjahr | 1.513.301,69 | 0,36 |
2. | Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 3.445.465,80 | 0,82 |
II. | Nicht für die Ausschüttung verwendet | 4.137.047,88 | 0,99 |
1. | Vortrag auf neue Rechnung | 4.137.047,88 | 0,99 |
III. | Gesamtausschüttung | 821.719,61 | 0,20 |
1. | Endausschüttung | 821.719,61 | 0,20 |
a) Barausschüttung | 821.719,61 | 0,20 | |
b) Einbehaltene Kapitalertragsteuer | 0,00 | 0,00 | |
c) Einbehaltener Solidaritätszuschlag | 0,00 | 0,00 |
Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre Siemens Qualität & Dividende USA
Geschäftsjahr | Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres | Anteilwert |
---|---|---|
EUR | EUR | |
2021 | 73.657.939,52 | 17,61 |
2020 | 53.785.743,08 | 12,84 |
2019 | 30.933.674,10 | 13,65 |
2018 | 24.013.570,40 | 10,86 |
Sondervermögen Siemens Qualität & Dividende USA
Mindestanlagesumme | keine |
Fondsauflage | 18.11.2015 |
Ausgabeaufschlag | 0,00% |
Rücknahmeabschlag | 0,00% |
Verwaltungsvergütung (p.a.) | 0,70% |
Stückelung | Globalurkunde |
Ertragsverwendung | Ausschüttend |
Währung | Euro |
ISIN | DE000A14XPB4 |
ANHANG GEM. § 7 NR. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 6.768.066,37 | |||||||||
Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte | |||||||||||
Deutsche Bank AG | |||||||||||
Gesamtbetrag der i.Z.m. Derivaten von Dritten gewährten Sicherheiten | EUR | 171.432,35 | |||||||||
Davon: | |||||||||||
Gewährte Sicherheiten aus Bankguthaben: | 171.432,35 | ||||||||||
Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt. | |||||||||||
Zusammensetzung des Vergleichsvermögens (§37 Abs. 5 DerivateV) | |||||||||||
S&P 500 | 100,00% | ||||||||||
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. §37 Abs. 4 DerivateV | |||||||||||
kleinster potenzieller Risikobetrag | 6,12% | ||||||||||
größter potenzieller Risikobetrag | 21,51% | ||||||||||
durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag | 9,99% | ||||||||||
Risikomodell (§10 DerivateV) | Monte-Carlo-Simulation | ||||||||||
Parameter (§11 DerivateV) | |||||||||||
Konfidenzniveau | 99% | ||||||||||
Haltedauer | 20 Tage | ||||||||||
Im Geschäftsjahr erreichter durchschnittlicher Umfang des Leverage durch Derivategeschäfte | 1,03 |
Zusätzliche Anhangangaben gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 betreffend Wertpapierfinanzierungsgeschäfte
Während des Berichtszeitraums wurden keine Transaktionen gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte abgeschlossen. |
Sonstige Angaben
Siemens Qualität & Dividende USA
In der Verwaltungsvergütung ist die KVG-eigene Verwaltungsvergütung i.H.v. EUR 444.343,34 enthalten.
Anteilwert Siemens Qualität & Dividende USA | EUR | 17,61 |
Umlaufende Anteile Siemens Qualität & Dividende USA | STK | 4.182.177,16 |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Die von der Verwahrstelle als verantwortliche Stelle für die Anteilpreisermittlung übermittelten Bewertungskurse für die einzelnen Wertpapiere bzw. Derivate werden von der Société Générale Securities Services GmbH mittels unabhängiger Referenzkurse von Informationsdienstleistern wie Bloomberg, Reuters oder Interactive Data geprüft.
Im Fall von handelbaren Wertpapieren erfolgt die Bewertung zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs. Wertpapiere, für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden im Rahmen eines mehrstufigen Prozesses einer detaillierten Kursprüfung unterzogen, wobei folgende Grundsätze gelten:
― |
Wertpapiere, für die in Bloomberg kein Kurs bereitgestellt wird, oder deren Kurs länger als 10 Bewertungstage konstant ist, werden als nicht mehr handelbar eingestuft. Die von der Verwahrstelle für diese Wertpapiere gelieferten Kurse werden mittels Quotierungen Dritter oder anhand von Preisen auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen plausibilisiert. |
― |
Ein Wechsel der Kursquelle erfolgt nur bei dauerhafter Verfügbarkeit der neuen Quelle. |
― |
Steht als Kursquelle ausschließlich ein mittels Bewertungsmodell errechneter Preis zur Verfügung, wird dieser Preis anhand eines weiteren unabhängigen Bewertungsmodells verifiziert (Einhaltung des Zwei-Quellen-Prinzips). |
Die Bewertung von Investmentanteilen erfolgt grundsätzlich auf Basis des Rücknahmepreises des Vortages oder – sofern kein Rücknahmepreis verfügbar ist – auf Basis von Börsenkursen. Exchange-Traded-Funds werden zum Börsenkurs bewertet.
Die Bewertung von Futures und Optionen, die an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt gehandelt werden, erfolgt grundsätzlich anhand des letzten verfügbaren handelbaren Kurses. Nicht börsengehandelte Derivate (wie z.B. Devisentermingeschäfte oder Swaps) werden mittels marktgängiger Verfahren unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen bewertet.
Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände sind zum Nennwert bewertet. Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt.
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Siemens Qualität & Dividende USA
4) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Geschäftsjahres aus. | |
Gesamtkostenquote (Ongoing Charges Figure(OCF)) | 0,73 % 4) |
Der Kapitalverwaltungsgesellschaft fließen keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen zu.
Die Gesellschaft gewährt an Vermittler, z.B. Kreditinstitute, Finanzdienstleister und Makler wiederkehrend – meist vierteljährlich – Vermittlungsentgelte als sogenannte „Vermittlungsprovision“.
Die Höhe dieser Provisionen wird in der Regel in Abhängigkeit vom vermittelten Fondsvolumen bemessen.
Wesentliche sonstige Erträge und Aufwendungen
Siemens Qualität & Dividende USA |
---|
Sonstige Erträge |
Keine wesentlichen sonstigen Erträge |
Sonstige Aufwendungen |
Keine wesentlichen sonstigen Aufwendungen |
In dem Posten Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland werden negative Zinsen, die aus der Führung des Bankkontos resultieren, abgesetzt. Die Führung des Bankkontos bei der Verwahrstelle ist eine gesetzliche Verpflichtung des Investmentvermögens und dient der Abwicklung des Zahlungsverkehrs. Ferner können auch negative Zinsen aus Geldanlagen darin enthalten sein.
Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände)
EUR 5.866,46
Die Transaktionskosten beinhalten Kontrahenten-, Liefer- und Börsenspesen, Steuern sowie Kommissionen. Bei manchen Geschäftsarten (u.a. Rentengeschäfte) werden die Provisionen im Rahmen der Abrechnung nicht separat ausgewiesen, sondern sind bereits im jeweiligen Kurs berücksichtigt und daher in obiger Angabe nicht enthalten.
Transaktionen im Zeitraum vom 01.01.2021 bis 31.12.2021
Transaktionen | Volumen in Fondswährung EUR | Anzahl |
---|---|---|
Transaktionsvolumen gesamt | 5.778.066,56 | 16 |
Transaktionsvolumen mit verbundenen Unternehmen | 0,00 | 0 |
Relativ in % | 0,00 % | 0,00 % |
Es lagen keine Derivate-Transaktionen mit verbundenen Unternehmen und Personen vor.
Angaben zur Mitarbeitervergütung
Beschreibung der Berechnung der Vergütungen und ggf. sonstigen Zuwendungen
Die Vergütungsstruktur der Gesellschaft sieht neben festen Gehältern eine individuelle leistungsabhängige Vergütung vor. Die Höhe der leistungsabhängigen Zuteilung hängt von mehreren Faktoren ab, einschließlich des Konzernergebnisses, dem Ergebnis des Unternehmensbereichs und der individuellen Zielerreichung der quantitativen und qualitativen Ziele des einzelnen Mitarbeiters. Die Gesamtvergütung ist so bemessen, dass qualifiziertes Personal gefunden und gehalten werden kann.
Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik
Die Vergütungspolitik wird jährlich im Rahmen eines Gremiums, bestehend aus Geschäftsführung, dem Aufsichtsratsvorsitzenden und einem Mitarbeiter der Abteilung Human Ressources der KVG überprüft. Die von der Gesellschaft implementierten Verfahren im Zusammenhang mit der Umsetzung der Vergütungsleitlinie werden als angemessen beurteilt. Das Vergütungssystem der KVG erfüllt die aufsichtsrechtlichen Anforderungen.
Angaben zu wesentlichen Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik gem. § 101 Abs. 4 Nr. 5 KAGB
keine
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung: | EUR | 5.222.302,98 | |||||
davon feste Vergütung: | EUR | 3.994.916,90 | |||||
davon variable Vergütung: | EUR | 1.227.386,08 | |||||
Zahl der durchschnittlichen Mitarbeiter der KVG (inkl. Geschäftsführer): | 37 | ||||||
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker: | EUR | 1.181.158,62 | |||||
davon Geschäftsleiter | EUR | 448.964,27 | |||||
davon andere Risktaker | EUR | 732.194,35 |
Zusätzliche Informationen
Angaben gem. §101 (2) Nr. 5 KAGB
Der Jahresbericht enthält Angaben nach § 134c Abs 4 AktG, die durch Veröffentlichungen auf unserer Homepage insbesondere unter dem Link >https://new.siemens.com/de/de/produkte/fuer-den-privathaushalt/investmentfonds/rechtliche-hinweise.html< ergänzt werden.
Informationen gemäß Artikel 7 der VERORDNUNG (EU) 2020/852 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES
Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten.
München, 20.04.2022
Siemens Fonds Invest GmbH
Die Geschäftsführung
VERMERK DES UNABHÄNGIGEN ABSCHLUSSPRÜFERS
An die Siemens Fonds Invest GmbH
Prüfungsurteil
Wir haben den Jahresbericht des Sondervermögens Siemens Qualität & Dividende USA – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2021 bis zum 31. Dezember 2021, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 31. Dezember 2021, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2021 bis zum 31. Dezember 2021 sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraums abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Grundlage für das Prüfungsurteil
Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Siemens Fonds Invest GmbH unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht zu dienen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht
Die gesetzlichen Vertreter der Siemens Fonds Invest GmbH sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung des Jahresberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist.
Bei der Aufstellung des Jahresberichts sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Investmentvermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet u.a., dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts die Fortführung des Sondervermögens durch die Siemens Fonds Invest GmbH zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.
Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts
Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht als Ganzes frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht beinhaltet.
Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus Verstößen oder Unrichtigkeiten resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.
Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus
― |
identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher – beabsichtigter oder unbeabsichtigter – falscher Darstellungen im Jahresbericht, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist bei Verstößen höher als bei Unrichtigkeiten, da Verstöße betrügerisches Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können. |
― |
gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der Siemens Fonds Invest GmbH abzugeben. |
― |
beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der Siemens Fonds Invest GmbH bei der Aufstellung des Jahresberichts angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben. |
― |
ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die Siemens Fonds Invest GmbH aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die Siemens Fonds Invest GmbH nicht fortgeführt wird. |
― |
beurteilen wir die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Jahresberichts, einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. |
Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen u.a. den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.
München, 20. April 2022
Ernst & Young GmbH
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
(Braun) | (Dr. Zilch) |
Wirtschaftsprüferin | Wirtschaftsprüfer |
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