Universal-Investment-Gesellschaft mit beschränkter Haftung – Jahresbericht EB – Sustainable Multi Asset Invest;EB – Sustainable Multi Asset Invest DE000A2PS3E0; DE000A1JUU95
Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Frankfurt am Main
Jahresbericht
EB – Sustainable Multi Asset Invest
Tätigkeitsbericht
EB – Sustainable Multi Asset Invest
für den Berichtszeitraum vom 1. April 2021 bis 31. März 2022
Anlageziele und Anlagepolitik zur Erreichung der Anlageziele
Bei dem Fonds steht der langfristige Kapitalerhalt im Vordergrund der Anlagestrategie. Um dies zu erreichen, investiert der Fonds weltweit in eine Vielzahl unterschiedlicher Assetklassen, um renditeorientierte Anlagen mit Elementen der Risikodiversifikation zu kombinieren. So soll eine attraktive risikoadjustierte Rendite erzielt werden. Der Fonds investiert dabei zu maximal 30% in Aktien, zu maximal 40% in Unternehmensanleihen und das Durchschnittsrating der Anleihenbestände liegt im Investment Grade Bereich. Durch den Nachhaltigkeitsfilter der Evangelischen Bank werden auch die beworbenen Nachhaltigkeitsmerkmale berücksichtigt. Dabei fokussiert sich der Fonds auf Unternehmen, die entweder keine deutlich negative Wirkung auf eines der Sustainable Development Goals der Vereinten Nationen (SDG) haben oder eine überdurchschnittliche Nachhaltigkeit aufweisen. Zusätzlich werden Unternehmen ausgeschlossen, die signifikante Umsätze in den nachstehenden Bereichen aufweisen: Produktion von hochprozentigem Alkohol, Produktion von thermischer Kohle, Energiegewinnung durch Kohle, Embryonenforschung, Grüne Gentechnik, Glücksspiel, Pornografie, Rüstung und Tabak. Die Nachhaltigkeit ist somit integrativer Bestandteil der „Multi-Asset“ Anlagestrategie.
Struktur des Portfolios und wesentliche Veränderungen im Berichtszeitraum
Fondsstruktur
31.03.2022 | 31.03.2021 | |||
Kurswert | % Anteil Fondsvermögen |
Kurswert | % Anteil Fondsvermögen |
|
Renten | 43.279.982,40 | 46,47 | 43.813.740,60 | 48,87 |
Aktien | 21.650.495,20 | 23,25 | 15.381.325,56 | 17,16 |
Fondsanteile | 20.643.879,70 | 22,17 | 26.277.347,56 | 29,31 |
Zertifikate | 3.943.800,00 | 4,23 | 2.801.640,00 | 3,13 |
Futures | 1.638.000,00 | 1,76 | -51.000,00 | -0,06 |
Bankguthaben | 1.964.565,75 | 2,11 | 1.390.489,98 | 1,55 |
Zins- und Dividendenansprüche | 253.821,78 | 0,27 | 259.555,89 | 0,29 |
Sonstige Ford./Verbindlichkeiten | -237.553,05 | -0,26 | -225.384,52 | -0,25 |
Fondsvermögen | 93.136.991,78 | 100,00 | 89.647.715,07 | 100,00 |
Das abgeschlossene Geschäftsjahr war durch die wirtschaftliche Erholung nach der Corona-Krise des Vorjahres geprägt. Hohe wirtschaftliche Nachfrage bei begrenztem Angebot der Unternehmen führte zu hohen Wachstumsraten, aber auch zu hoher Inflation. Aktien entwickelten sich in diesem Umfeld positiv, während Renten als Anlageklasse enttäuschten.
Der EB – Sustainable Multi Asset Invest profitierte von dieser Entwicklung durch eine hohe Auslastung der Aktienquote über weite Teile des abgeschlossenen Geschäftsjahres. Dabei erwies sich insbesondere die globale Ausrichtung des Aktienportfolios von Vorteil für die Wertentwicklung des Fonds. Rohstoffe konnten von dem positiven konjunkturellen Umfeld ebenfalls profitieren, waren aber aufgrund von Nachhaltigkeitsüberlegungen kaum im Portfolio vorhanden. Lediglich eine geringe Position von Goldzertifikaten als Absicherung gegen steigende Inflationsrisiken wurde gehalten.
Auf die zunehmenden Risiken im ersten Quartal 2022, insbesondere den geänderten Zinsausblick und den Krieg in der Ukraine, wurde mit reduzierter Aktienquote und höherer Kassenhaltung reagiert. Ein besonderer Fokus wurde dabei auf die Auswahl von Unternehmen gelegt die über stabile Geschäftsmodelle und Preissetzungsmacht verfügen. Diese sollten im Umfeld hoher Inflation besser in der Lage sein, stabile Margen und Gewinne zu erzielen.
Das abgelaufene Geschäftsjahr zeichnete sich ebenfalls durch einen deutlich geänderten Zinsausblick aus. Die hohe Inflation führte dazu, dass zahlreiche globale Zentralbanken Zinserhöhungen umsetzten oder ankündigten. Das steigende Zinsniveau führte zu Kursverlusten in nahezu allen Rentensegmenten. Unternehmensanleihen konnten sich dabei u.a. aufgrund geringerer Zinssensitivität relativ zu Euro-Staatsanleihen und Pfandbriefen besser entwickeln.
Der EB – Sustainable Multi Asset Invest reagierte auf diese Entwicklung mit einer deutlichen Reduzierung der Zinssensitivität des Rentenbestandes in mehreren Schritten. Um möglichen konjunkturellen Risiken Rechnung zu tragen wurde die Investition in europäische Staatsanleihen leicht ausgeweitet. Das Durchschnittsrating des Rentenbestandes lag dabei stets bei A- oder besser, da die konjunkturelle Lage zwar positiv war, durch neue Virusvarianten und belastete globale Lieferketten allerdings auch negative Auswirkungen auf Einzelunternehmen nicht ausgeschlossen werden konnten.
Zielfonds werden weiterhin eingesetzt, um Beimischungen und Akzentuierungen zusätzlicher Anlagesegmente vorzunehmen. Zeitweise wurden Derivate, insbesondere Aktien- und Rentenfutures, eingesetzt, um den Fonds kurzfristig gegen adverse Marktbewegungen abzusichern.
Wesentliche Risiken
Allgemeine Marktpreisrisiken
Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte ab, die wiederum von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird. Auf die allgemeine Kursentwicklung, insbesondere an einer Börse, können auch irrationale Faktoren wie Stimmungen, Meinungen und Gerüchte einwirken.
Für die Kurs- oder Marktwertentwicklung stellten die Entwicklungen aufgrund von COVID 19 im abgelaufenen Geschäftsjahr einen besonderen Aspekt der Unsicherheit dar.
Die Ukraine-Krise und die dadurch ausgelösten Marktturbulenzen und Sanktionen der Industrienationen gegenüber Russland haben eine Vielzahl an unterschiedlichen Auswirkungen auf die Finanzmärkte im Allgemeinen und auf Fonds (Sondervermögen) im Speziellen. Die Bewegungen an den Börsen werden sich entsprechend auch im Fondsvermögen (Wert des Sondervermögens) widerspiegeln. Zusätzlich belasten Unsicherheiten über den weiteren Verlauf des Konflikts sowie die wirtschaftlichen Folgen der diversen Sanktionen die Märkte.
Zinsänderungsrisiken
Mit der Investition in festverzinsliche Wertpapiere ist die Möglichkeit verbunden, dass sich das Marktzinsniveau, das im Zeitpunkt der Begebung eines Wertpapiers besteht, ändern kann. Steigen die Marktzinsen gegenüber den Zinsen zum Zeitpunkt der Emission, so fallen in der Regel die Kurse der festverzinslichen Wertpapiere. Fällt dagegen der Marktzins, so steigt der Kurs festverzinslicher Wertpapiere. Diese Kursentwicklung führt dazu, dass die aktuelle Rendite der festverzinslichen Wertpapiere in etwa dem aktuellen Marktzins entspricht. Diese Kursentwicklungen fallen jedoch je nach Laufzeit der festverzinslichen Wertpapiere unterschiedlich aus. Festverzinsliche Wertpapiere mit kürzeren Laufzeiten haben geringere Zinsänderungs-/Kursrisiken als festverzinsliche Wertpapiere mit längeren Laufzeiten.
Adressenausfallrisiken / Emittentenrisiken
Durch den Ausfall eines Ausstellers oder Kontrahenten können Verluste für das Sondervermögen entstehen. Das Ausstellerrisiko beschreibt die Auswirkung der besonderen Entwicklungen des jeweiligen Ausstellers, die neben den allgemeinen Tendenzen der Kapitalmärkte auf den Kurs eines Wertpapiers einwirken. Auch bei sorgfältiger Auswahl der Wertpapiere kann nicht ausgeschlossen werden, dass Verluste durch Vermögensverfall von Ausstellern eintreten. Das Kontrahentenrisiko beinhaltet das Risiko der Partei eines gegenseitigen Vertrages, mit der eigenen Forderung teilweise oder vollständig auszufallen. Dies gilt für alle Verträge, die für Rechnung eines Sondervermögens geschlossen werden.
Bonitätsrisiken
Bei Anleihen kann es zu einer Ratingveränderung des Schuldners kommen. Je nachdem, ob die Bonität steigt oder fällt, kann es zu Kursveränderungen des Wertpapiers kommen.
Aktienrisiken
Mit dem Erwerb von Aktien können besondere Marktrisiken und Unternehmensrisiken verbunden sein. Der Wert von Aktien spiegelt nicht immer den tatsächlichen Wert des Unternehmens wider. Es kann daher zu großen und schnellen Schwankungen dieser Werte kommen, wenn sich Marktgegebenheiten und Einschätzungen von Marktteilnehmern hinsichtlich des Wertes dieser Anlagen ändern. Hinzu kommt, dass die Rechte aus Aktien stets nachrangig gegenüber den Ansprüchen sämtlicher Gläubiger des Emittenten befriedigt werden. Daher unterliegen Aktien im Allgemeinen größeren Wertschwankungen als z.B. festverzinsliche Wertpapiere.
Risiken im Zusammenhang mit Zielfonds
Die Risiken der Investmentanteile, die für das Sondervermögen erworben werden, stehen in engem Zusammenhang mit den Risiken der in diesen Sondervermögen enthaltenen Vermögensgegenstände. Zielfonds mit Rentenfokus weisen teilweise deutliche Zinsänderungsrisiken und Adressenausfallrisiken auf, während Zielfonds mit Aktienfokus stärkeren Marktschwankungen ausgesetzt sind. Eine breite Streuung des Sondervermögens kann jedoch zur Verringerung von Klumpenrisiken beitragen. Die laufende Überwachung der einzelnen Zielfonds hat zusätzlich zum Ziel, die genannten Einzelrisiken systematisch zu begrenzen.
Risiken im Zusammenhang mit Derivategeschäften
Die Gesellschaft darf für Rechnung des Sondervermögens sowohl zu Absicherungszwecken als auch zu Investitionszwecken Geschäfte mit Derivaten tätigen. Die Absicherungsgeschäfte dienen dazu, das Gesamtrisiko des Sondervermögens zu verringern, können jedoch ggf. auch die Renditechancen schmälern.
Kauf und Verkauf von Optionen sowie der Abschluss von Terminkontrakten oder Swaps sind mit folgenden Risiken verbunden:
― |
Kursänderungen des Basiswertes können den Wert eines Optionsrechts oder Terminkontraktes bis hin zur Wertlosigkeit vermindern. Durch Wertänderungen des einem Swap zugrunde liegenden Vermögenswertes kann das Sondervermögen ebenfalls Verluste erleiden. |
― |
Der gegebenenfalls erforderliche Abschluss eines Gegengeschäfts (Glattstellung) ist mit Kosten verbunden. |
― |
Durch die Hebelwirkung von Optionen kann der Wert des Sondervermögens stärker beeinflusst werden, als dies beim unmittelbaren Erwerb der Basiswerte der Fall ist. |
― |
Der Kauf von Optionen birgt das Risiko, dass die Option nicht ausgeübt wird, weil sich die Preise der Basiswerte nicht wie erwartet entwickeln, so dass die vom Sondervermögen gezahlte Optionsprämie verfällt. Beim Verkauf von Optionen besteht die Gefahr, dass das Sondervermögen zur Abnahme / Lieferung von Vermögenswerten zu einem abweichenden Preis als dem aktuellen Marktpreis verpflichtet ist. |
― |
Auch bei Terminkontrakten besteht das Risiko, dass das Sondervermögen infolge unerwarteter Entwicklungen der Marktpreise bei Fälligkeit Verluste erleidet. |
Währungsrisiken
Sofern Vermögenswerte eines Sondervermögens in anderen Währungen als der jeweiligen Fondswährung angelegt sind, erhält es die Erträge, Rückzahlungen und Erlöse aus solchen Anlagen in der jeweiligen Währung. Fällt der Wert dieser Währung gegenüber der Fondswährung, so reduziert sich der Wert des Sondervermögens.
Fondsergebnis
Die wesentlichen Quellen des positiven Veräußerungsergebnisses während des Berichtszeitraums waren realisierte Gewinne aus ausländischen Investmentzertifikaten.
Wertentwicklung im Berichtszeitraum (1. April 2021 bis 31. März 2022)1.
Anteilklasse I: | +2,46 % |
Anteilklasse R: | +2,11 % |
1 Eigene Berechnung nach der BVI-Methode (ohne Berücksichtigung von Ausgabeaufschlägen). Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. Diese ist nicht prognostizierbar.
Vermögensübersicht zum 31.03.2022
Anlageschwerpunkte | Tageswert in EUR |
% Anteil am Fondsvermögen |
I. Vermögensgegenstände | 93.374.544,83 | 100,26 |
1. Aktien | 21.650.495,20 | 23,25 |
Australien | 407.244,14 | 0,44 |
Bundesrep. Deutschland | 1.111.339,72 | 1,19 |
Canada | 938.316,58 | 1,01 |
Dänemark | 144.990,66 | 0,16 |
Frankreich | 910.686,42 | 0,98 |
Großbritannien | 705.509,96 | 0,76 |
Irland | 1.218.053,72 | 1,31 |
Japan | 1.509.955,93 | 1,62 |
Niederlande | 558.819,80 | 0,60 |
Norwegen | 225.436,34 | 0,24 |
Österreich | 393.634,08 | 0,42 |
Schweden | 894.426,03 | 0,96 |
Schweiz | 239.309,79 | 0,26 |
USA | 12.392.772,03 | 13,31 |
2. Anleihen | 42.482.034,00 | 45,61 |
< 1 Jahr | 1.554.538,00 | 1,67 |
>= 1 Jahr bis < 3 Jahre | 6.013.160,00 | 6,46 |
>= 3 Jahre bis < 5 Jahre | 5.918.850,00 | 6,35 |
>= 5 Jahre bis < 10 Jahre | 25.824.107,00 | 27,73 |
>= 10 Jahre | 3.171.379,00 | 3,41 |
3. Zertifikate | 3.943.800,00 | 4,23 |
EUR | 3.943.800,00 | 4,23 |
4. Sonstige Beteiligungswertpapiere | 797.948,40 | 0,86 |
EUR | 797.948,40 | 0,86 |
5. Investmentanteile | 20.643.879,70 | 22,17 |
EUR | 20.643.879,70 | 22,17 |
6. Derivate | 1.638.000,00 | 1,76 |
7. Bankguthaben | 1.964.565,75 | 2,11 |
8. Sonstige Vermögensgegenstände | 253.821,78 | 0,27 |
II. Verbindlichkeiten | -237.553,05 | -0,26 |
III. Fondsvermögen | 93.136.991,78 | 100,00 |
Vermögensaufstellung zum 31.03.2022
Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 31.03.2022 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fonds- vermögens |
|
im Berichtszeitraum | ||||||||
Bestandspositionen | EUR | 89.518.157,30 | 96,11 | |||||
Börsengehandelte Wertpapiere | EUR | 67.150.344,20 | 72,10 | |||||
Aktien | EUR | 21.650.495,20 | 23,25 | |||||
Fortescue Metals Group Ltd. Registered Shares o.N. AU000000FMG4 |
STK | 29.197 | 29.197 | 0 | AUD | 20,660 | 407.244,14 | 0,44 |
Loblaw Companies Ltd. Registered Shares o.N. CA5394811015 |
STK | 4.500 | 0 | 0 | CAD | 112,180 | 363.329,49 | 0,39 |
Rogers Communications Inc. Reg. Shares Class B CD 1,62478 CA7751092007 |
STK | 2.100 | 0 | 0 | CAD | 70,760 | 106.949,76 | 0,11 |
TELUS Corp. Registered Shares o.N. CA87971M1032 |
STK | 5.200 | 0 | 0 | CAD | 32,660 | 122.234,06 | 0,13 |
West Fraser Timber Co. Ltd. Registered Shares o.N. CA9528451052 |
STK | 4.671 | 4.671 | 0 | CAD | 102,860 | 345.803,27 | 0,37 |
UBS Group AG Namens-Aktien SF -,10 CH0244767585 |
STK | 13.500 | 0 | 0 | CHF | 18,145 | 239.309,79 | 0,26 |
Orsted A/S Indehaver Aktier DK 10 DK0060094928 |
STK | 1.270 | 0 | 0 | DKK | 849,200 | 144.990,66 | 0,16 |
ACCOR S.A. Actions Port. EO 3 FR0000120404 |
STK | 7.300 | 0 | 0 | EUR | 29,230 | 213.379,00 | 0,23 |
Akzo Nobel N.V. Aandelen aan toonder EO0,5 NL0013267909 |
STK | 2.580 | 0 | 0 | EUR | 78,220 | 201.807,60 | 0,22 |
Allianz SE vink.Namens-Aktien o.N. DE0008404005 |
STK | 3.200 | 2.010 | 0 | EUR | 216,550 | 692.960,00 | 0,74 |
AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR0000120628 |
STK | 11.400 | 0 | 0 | EUR | 26,565 | 302.841,00 | 0,33 |
CRH PLC Registered Shares EO -,32 IE0001827041 |
STK | 5.650 | 0 | 0 | EUR | 36,350 | 205.377,50 | 0,22 |
Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.N. DE0005785604 |
STK | 12.547 | 12.547 | 0 | EUR | 33,345 | 418.379,72 | 0,45 |
ING Groep N.V. Aandelen op naam EO -,01 NL0011821202 |
STK | 10.200 | 0 | 0 | EUR | 9,511 | 97.012,20 | 0,10 |
Koninklijke DSM N.V. Aandelen op naam EO 1,50 NL0000009827 |
STK | 1.600 | 0 | 0 | EUR | 162,500 | 260.000,00 | 0,28 |
OMV AG Inhaber-Aktien o.N. AT0000743059 |
STK | 9.072 | 9.072 | 0 | EUR | 43,390 | 393.634,08 | 0,42 |
Société Générale S.A. Actions Port. EO 1,25 FR0000130809 |
STK | 16.127 | 16.127 | 0 | EUR | 24,460 | 394.466,42 | 0,42 |
Barclays PLC Registered Shares LS 0,25 GB0031348658 |
STK | 192.520 | 192.520 | 0 | GBP | 1,483 | 337.958,29 | 0,36 |
Sainsbury PLC, J. Registered Shs LS -,28571428 GB00B019KW72 |
STK | 122.876 | 122.876 | 0 | GBP | 2,527 | 367.551,67 | 0,39 |
Bridgestone Corp. Registered Shares o.N. JP3830800003 |
STK | 8.900 | 0 | 0 | JPY | 4.758,000 | 313.645,35 | 0,34 |
KDDI Corp. Registered Shares o.N. JP3496400007 |
STK | 6.571 | 0 | 0 | JPY | 4.005,000 | 194.920,90 | 0,21 |
SoftBank Corp. Registered Shares o.N. JP3732000009 |
STK | 27.500 | 0 | 0 | JPY | 1.428,000 | 290.860,88 | 0,31 |
Tokyo Electron Ltd. Registered Shares o.N. JP3571400005 |
STK | 770 | 0 | 0 | JPY | 63.250,000 | 360.724,52 | 0,39 |
Toyota Motor Corp. Registered Shares o.N. JP3633400001 |
STK | 21.250 | 21.250 | 4.250 | JPY | 2.222,500 | 349.804,28 | 0,38 |
Mowi ASA Navne-Aksjer NK 7,50 NO0003054108 |
STK | 9.214 | 0 | 0 | NOK | 238,000 | 225.436,34 | 0,24 |
Atlas Copco AB Namn-Aktier A SK-,052125 SE0011166610 |
STK | 14.000 | 14.000 | 0 | SEK | 491,700 | 663.933,95 | 0,71 |
Essity AB Namn-Aktier B SE0009922164 |
STK | 3.600 | 15.020 | 14.000 | SEK | 222,200 | 77.151,29 | 0,08 |
H & M Hennes & Mauritz AB Namn-Aktier B SK 0,125 SE0000106270 |
STK | 12.600 | 0 | 0 | SEK | 126,180 | 153.340,79 | 0,16 |
AbbVie Inc. Registered Shares DL -,01 US00287Y1091 |
STK | 2.860 | 0 | 0 | USD | 162,110 | 416.750,20 | 0,45 |
Accenture PLC Reg.Shares Class A DL-,0000225 IE00B4BNMY34 |
STK | 1.260 | 0 | 0 | USD | 337,230 | 381.941,39 | 0,41 |
Adobe Inc. Registered Shares o.N. US00724F1012 |
STK | 420 | 0 | 0 | USD | 455,620 | 172.009,35 | 0,18 |
Align Technology Inc. Registered Shares DL -,0001 US0162551016 |
STK | 550 | 550 | 0 | USD | 436,000 | 215.550,56 | 0,23 |
Alphabet Inc. Reg. Shs Cl. A DL-,001 US02079K3059 |
STK | 170 | 0 | 0 | USD | 2.781,350 | 425.015,28 | 0,46 |
American Express Co. Registered Shares DL -,20 US0258161092 |
STK | 2.400 | 0 | 0 | USD | 187,000 | 403.415,73 | 0,43 |
Amgen Inc. Registered Shares DL -,0001 US0311621009 |
STK | 1.350 | 0 | 0 | USD | 241,820 | 293.444,49 | 0,32 |
Apple Inc. Registered Shares o.N. US0378331005 |
STK | 7.200 | 0 | 0 | USD | 174,610 | 1.130.060,22 | 1,21 |
Blackrock Inc. Reg. Shares Class A DL -,01 US09247X1019 |
STK | 270 | 0 | 0 | USD | 764,170 | 185.461,48 | 0,20 |
Booking Holdings Inc. Registered Shares DL-,008 US09857L1089 |
STK | 130 | 130 | 0 | USD | 2.348,450 | 274.425,62 | 0,29 |
Citigroup Inc. Registered Shares DL -,01 US1729674242 |
STK | 1.750 | 0 | 0 | USD | 53,400 | 84.000,00 | 0,09 |
Clorox Co., The Registered Shares DL 1 US1890541097 |
STK | 1.300 | 0 | 0 | USD | 139,030 | 162.462,02 | 0,17 |
Cognizant Technology Sol.Corp. Reg. Shs Class A DL -,01 US1924461023 |
STK | 3.550 | 0 | 0 | USD | 89,670 | 286.137,98 | 0,31 |
Colgate-Palmolive Co. Registered Shares DL 1 US1941621039 |
STK | 2.540 | 0 | 0 | USD | 75,830 | 173.130,97 | 0,19 |
Darden Restaurants Inc. Registered Shares o.N. US2371941053 |
STK | 2.000 | 2.000 | 0 | USD | 132,950 | 239.011,24 | 0,26 |
Dentsply Sirona Inc. Registered Shares DL -,01 US24906P1093 |
STK | 2.880 | 0 | 0 | USD | 49,220 | 127.418,97 | 0,14 |
Edwards Lifesciences Corp. Registered Shares DL 1 US28176E1082 |
STK | 1.400 | 0 | 0 | USD | 117,720 | 148.142,02 | 0,16 |
Eli Lilly and Company Registered Shares o.N. US5324571083 |
STK | 1.925 | 0 | 0 | USD | 286,370 | 495.516,63 | 0,53 |
Home Depot Inc., The Registered Shares DL -,05 US4370761029 |
STK | 1.400 | 0 | 0 | USD | 299,330 | 376.684,94 | 0,40 |
Ingersoll-Rand Inc. Registered Shares DL -,01 US45687V1061 |
STK | 5.854 | 0 | 0 | USD | 50,350 | 264.942,83 | 0,28 |
Intuit Inc. Registered Shares DL -,01 US4612021034 |
STK | 800 | 800 | 0 | USD | 480,840 | 345.772,58 | 0,37 |
Johnson Controls Internat. PLC Registered Shares DL -,01 IE00BY7QL619 |
STK | 4.500 | 0 | 0 | USD | 65,570 | 265.226,97 | 0,28 |
Kellogg Co. Registered Shares DL -,25 US4878361082 |
STK | 2.360 | 0 | 0 | USD | 64,490 | 136.805,75 | 0,15 |
KLA Corp. Registered Shares DL 0,001 US4824801009 |
STK | 1.030 | 0 | 0 | USD | 366,060 | 338.913,98 | 0,36 |
Marvell Technology Inc. Registered Shares DL -,002 US5738741041 |
STK | 5.000 | 5.000 | 0 | USD | 71,710 | 322.292,13 | 0,35 |
Medtronic PLC Registered Shares DL -,0001 IE00BTN1Y115 |
STK | 1.050 | 0 | 0 | USD | 110,950 | 104.716,85 | 0,11 |
Microsoft Corp. Registered Shares DL-,00000625 US5949181045 |
STK | 3.700 | 0 | 0 | USD | 308,310 | 1.025.390,56 | 1,10 |
Morgan Stanley Registered Shares DL -,01 US6174464486 |
STK | 2.500 | 0 | 0 | USD | 87,400 | 196.404,49 | 0,21 |
NVIDIA Corp. Registered Shares DL-,001 US67066G1040 |
STK | 2.000 | 4.220 | 2.950 | USD | 272,860 | 490.534,83 | 0,53 |
PepsiCo Inc. Registered Shares DL -,0166 US7134481081 |
STK | 1.980 | 0 | 0 | USD | 167,380 | 297.898,79 | 0,32 |
Procter & Gamble Co., The Registered Shares o.N. US7427181091 |
STK | 1.060 | 0 | 0 | USD | 152,800 | 145.589,21 | 0,16 |
Regeneron Pharmaceuticals Inc. Registered Shares DL -,001 US75886F1075 |
STK | 657 | 657 | 0 | USD | 698,420 | 412.460,17 | 0,44 |
Rockwell Automation Inc. Registered Shares DL 1 US7739031091 |
STK | 1.066 | 0 | 0 | USD | 280,030 | 268.325,38 | 0,29 |
S&P Global Inc. Registered Shares DL 1 US78409V1044 |
STK | 888 | 888 | 0 | USD | 410,180 | 327.406,60 | 0,35 |
Tesla Inc. Registered Shares DL-,001 US88160R1014 |
STK | 125 | 0 | 0 | USD | 1.077,600 | 121.078,65 | 0,13 |
Texas Instruments Inc. Registered Shares DL 1 US8825081040 |
STK | 1.720 | 0 | 0 | USD | 183,480 | 283.672,45 | 0,30 |
Trane Technologies PLC Registered Shares DL 1 IE00BK9ZQ967 |
STK | 1.900 | 0 | 0 | USD | 152,700 | 260.791,01 | 0,28 |
Ulta Beauty Inc. Registered Shares DL -,01 US90384S3031 |
STK | 900 | 900 | 0 | USD | 398,220 | 322.155,51 | 0,35 |
Walt Disney Co., The Registered Shares DL -,01 US2546871060 |
STK | 2.200 | 1.140 | 0 | USD | 137,160 | 271.237,75 | 0,29 |
Waste Management Inc. (Del.) Registered Shares DL -,01 US94106L1098 |
STK | 2.000 | 0 | 0 | USD | 158,500 | 284.943,82 | 0,31 |
Waters Corp. Registered Shares DL -,01 US9418481035 |
STK | 940 | 0 | 0 | USD | 310,390 | 262.262,11 | 0,28 |
Western Union Co. Registered Shares DL -,01 US9598021098 |
STK | 6.350 | 0 | 0 | USD | 18,740 | 106.965,39 | 0,11 |
Xylem Inc. Registered Shares DL -,01 US98419M1009 |
STK | 2.650 | 0 | 0 | USD | 85,260 | 203.091,24 | 0,22 |
Zoetis Inc. Registered Shares Cl.A DL -,01 US98978V1035 |
STK | 2.100 | 0 | 0 | USD | 188,590 | 355.990,11 | 0,38 |
Verzinsliche Wertpapiere | EUR | 41.556.049,00 | 44,62 | |||||
0,6250 % adidas AG Anleihe v.2020(2020/2035) XS2224621420 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 87,819 | 878.190,00 | 0,94 |
0,2500 % Agence Française Développement EO-Medium-Term Notes 2016(26) FR0013190188 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 97,767 | 977.670,00 | 1,05 |
3,3750 % Allianz SE FLR-Med.Ter.Nts.v.14(24/unb.) DE000A13R7Z7 |
EUR | 700 | 0 | 0 | % | 103,796 | 726.572,00 | 0,78 |
3,3750 % AXA S.A. EO-FLR M.-T.Nts 2016(27/47) XS1346228577 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 105,366 | 526.830,00 | 0,57 |
0,0300 % Banco Bilbao Vizcaya Argent. EO-FLR Med.-Term Nts 2017(22) XS1594368539 |
EUR | 800 | 0 | 0 | % | 100,016 | 800.128,00 | 0,86 |
0,1000 % Banco Santander S.A. EO-FLR Preferred MTN 22(24/25) XS2436160779 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 99,008 | 990.080,00 | 1,06 |
0,5000 % Banco Santander S.A. EO-Non-Preferred MTN 2020(27) XS2113889351 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 94,702 | 947.020,00 | 1,02 |
0,5770 % Barclays PLC EO-FLR Med.-T. Nts 2021(28/29) XS2373642102 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 91,082 | 910.820,00 | 0,98 |
0,2500 % BASF SE MTN v.2020(2020/2027) DE000A289DC9 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 95,341 | 953.410,00 | 1,02 |
0,8000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2018(28) Ser. 85 BE0000345547 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 101,156 | 1.011.560,00 | 1,09 |
0,3750 % BMW Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2020(27) XS2102357014 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 96,559 | 482.795,00 | 0,52 |
1,0000 % Bpifrance Financement S.A. EO-Obligations 2017(27) FR0013256369 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 100,997 | 1.009.970,00 | 1,08 |
1,2500 % Bque Fédérative du Cr. Mutuel EO-Medium-Term Notes 2015(25) XS1166201035 |
EUR | 800 | 0 | 0 | % | 100,961 | 807.688,00 | 0,87 |
0,6250 % Bque Fédérative du Cr. Mutuel EO-Non-Preferred MTN 2021(28) FR0014003SA0 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 93,075 | 930.750,00 | 1,00 |
0,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2020 (2027) DE0001102523 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 97,837 | 978.370,00 | 1,05 |
1,2500 % Coca-Cola Co., The EO-Notes 2019(19/31) XS1955024986 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 98,660 | 986.600,00 | 1,06 |
0,2500 % Commerzbank AG MTN-IHS S.939 v.19(24) DE000CZ45VB7 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 97,622 | 976.220,00 | 1,05 |
0,4190 % Comunidad Autónoma de Madrid EO-Obl. 2020(30) ES0000101933 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 93,637 | 936.370,00 | 1,01 |
0,2500 % Credit Suisse AG (Ldn Br.) EO-Medium-Term Notes 2021(26) XS2345982362 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 95,500 | 955.000,00 | 1,03 |
1,7500 % Danone S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 17(23/Und.) FR0013292828 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 100,813 | 504.065,00 | 0,54 |
1,7500 % Deutsche Bank AG FLR-MTN v.20(29/30) DE000DL19VS4 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 93,700 | 937.000,00 | 1,01 |
0,1250 % E.ON SE Medium Term Notes v.22(25/26) XS2433244089 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 96,017 | 960.170,00 | 1,03 |
0,2500 % Essity AB EO-Med.-Term Nts 2021(21/31) XS2297177664 |
EUR | 2.000 | 0 | 0 | % | 86,017 | 1.720.340,00 | 1,85 |
0,4000 % Europäische Union EO-Medium-Term Notes 2021(37) EU000A3K4C42 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 89,086 | 890.860,00 | 0,96 |
0,1000 % Île de France, Région EO-Medium-Term Notes 2020(30) FR0013521382 |
EUR | 1.500 | 0 | 0 | % | 92,699 | 1.390.485,00 | 1,49 |
0,0100 % ING Belgium SA/NV EO-Med.-T.Mortg.Cov.Bds 20(30) BE0002684653 |
EUR | 1.100 | 0 | 0 | % | 91,387 | 1.005.257,00 | 1,08 |
0,9000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2020(31) IT0005422891 |
EUR | 2.000 | 2.000 | 0 | % | 91,578 | 1.831.560,00 | 1,97 |
0,5000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2021(28) IT0005445306 |
EUR | 2.000 | 2.000 | 0 | % | 93,366 | 1.867.320,00 | 2,00 |
0,3750 % Landesbank Baden-Württemberg MTN Serie 826 v.21(28) DE000LB2V833 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 92,313 | 923.130,00 | 0,99 |
3,6250 % Landesbank Baden-Württemberg SMT Inh.-Schuldv. 15(25) XS1246732249 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 103,846 | 519.230,00 | 0,56 |
0,9500 % Litauen, Republik EO-Medium-Term Notes 2017(27) XS1619567677 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 99,425 | 994.250,00 | 1,07 |
5,7500 % Main Capital Funding II L.P. EO-Capital Sec. 06(12/Und.) DE000A0G18M4 |
EUR | 250 | 0 | 0 | % | 100,946 | 252.365,00 | 0,27 |
1,0000 % Medtronic Global Holdings SCA EO-Notes 2019(19/31) XS2020670852 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 95,375 | 476.875,00 | 0,51 |
0,7500 % Mercedes-Benz Group AG Medium Term Notes v.19(30) DE000A2YNZX6 |
EUR | 700 | 0 | 0 | % | 94,130 | 658.910,00 | 0,71 |
1,7500 % Morgan Stanley EO-Medium-Term Notes 2015(25) XS1180256528 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 102,356 | 511.780,00 | 0,55 |
0,5000 % Nationale-Nederlanden Bank NV EO-M.-T. Mortg.Cov.Bds 17(24) NL0012650477 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 99,483 | 994.830,00 | 1,07 |
5,0000 % Orange S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 14(26/Und.) XS1115498260 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 111,718 | 558.590,00 | 0,60 |
0,5000 % Orange S.A. EO-Medium-Term Nts 2019(19/32) FR0013444684 |
EUR | 400 | 0 | 0 | % | 89,736 | 358.944,00 | 0,39 |
2,1250 % Portugal, Republik EO-Obr. 2018(28) PTOTEVOE0018 |
EUR | 1.500 | 1.500 | 0 | % | 107,525 | 1.612.875,00 | 1,73 |
1,0000 % Société Générale S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 2020(25/30) FR0014000OZ2 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 95,430 | 477.150,00 | 0,51 |
1,6000 % Spanien EO-Bonos 2015(25) ES00000126Z1 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 103,675 | 518.375,00 | 0,56 |
0,6000 % Spanien EO-Bonos 2019(29) ES0000012F43 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 96,602 | 966.020,00 | 1,04 |
1,8500 % Spanien EO-Bonos 2019(35) ES0000012E69 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 103,311 | 516.555,00 | 0,55 |
0,7500 % Standard Chartered PLC EO-FLR Med.-T. Nts 2017(22/23) XS1693281534 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 100,385 | 501.925,00 | 0,54 |
3,8750 % TotalEnergies SE EO-FLR Med.-T. Nts 16(22/Und.) XS1413581205 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 100,409 | 502.045,00 | 0,54 |
0,8000 % UniCredit S.p.A. EO-FLR Preferred MTN 21(28/29) XS2360310044 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 91,189 | 911.890,00 | 0,98 |
0,8750 % Verizon Communications Inc. EO-Notes 2019(19/32) XS2052320954 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 92,176 | 921.760,00 | 0,99 |
1,1250 % Vivendi SE EO-Med.-Term Notes 2019(19/28) FR0013424876 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 97,090 | 485.450,00 | 0,52 |
Zertifikate | EUR | 3.943.800,00 | 4,23 | |||||
Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0 |
STK | 70.000 | 35.000 | 25.000 | EUR | 56,340 | 3.943.800,00 | 4,23 |
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | EUR | 925.985,00 | 0,99 | |||||
Verzinsliche Wertpapiere | EUR | 925.985,00 | 0,99 | |||||
0,2500 % ASML Holding N.V. EO-Notes 2020(20/30) XS2010032378 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 91,856 | 459.280,00 | 0,49 |
0,8750 % Mondelez Intl Hldgs Nether. BV EO-Notes 2019(19/31) Reg.S XS2056374353 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 93,341 | 466.705,00 | 0,50 |
Nichtnotierte Wertpapiere | EUR | 797.948,40 | 0,86 | |||||
Sonstige Beteiligungswertpapiere | EUR | 797.948,40 | 0,86 | |||||
Universal Secur.Solutions S.A. Inh.-Gen. EO 220700 XS1056037465 |
STK | 4 | 0 | 0 | EUR | 199.487,100 | 797.948,40 | 0,86 |
Investmentanteile | EUR | 20.643.879,70 | 22,17 | |||||
KVG – eigene Investmentanteile | EUR | 8.849.315,00 | 9,50 | |||||
EB-Sus.S./M.Cap Eq.Euroland Fd Inhaber-Anteilsklasse I DE000A2JQKM5 |
ANT | 18.500 | 0 | 16.500 | EUR | 146,640 | 2.712.840,00 | 2,91 |
EB-Sustain.Global Corp.Bond Fd Inhaber-Anteile I DE000A141TF1 |
ANT | 26.500 | 26.500 | 0 | EUR | 94,750 | 2.510.875,00 | 2,70 |
EB-Sustainable Em.Mkts Corp.Bd Inhaber-Anteile AK I DE000A2JF7T2 |
ANT | 40.000 | 0 | 0 | EUR | 90,640 | 3.625.600,00 | 3,89 |
Gruppeneigene Investmentanteile | EUR | 4.154.829,02 | 4,46 | |||||
FISCH Convert.Gbl Sustainable Act. Nom. VE EUR Dis. oN LU2299121785 |
ANT | 49.222 | 0 | 0 | EUR | 84,410 | 4.154.829,02 | 4,46 |
Gruppenfremde Investmentanteile | EUR | 7.639.735,68 | 8,20 | |||||
Candriam Diversified Futures Actions Port. I Cap. 3 Déc. oN FR0010813105 |
ANT | 150 | 0 | 0 | EUR | 13.063,800 | 1.959.570,00 | 2,10 |
FAROS Listed Real Assets AMI Inhaber-Anteile A (t) DE000A2PPHS7 |
ANT | 5.000 | 0 | 0 | EUR | 396,440 | 1.982.200,00 | 2,13 |
Gold.Buyout 2015 Feeder-FIAR Namens-Anteile C (INE) o.N. LU1505672110 |
ANT | 278 | 64 | 28 | EUR | 13.321,202 | 3.697.965,68 | 3,97 |
Summe Wertpapiervermögen 2) | EUR | 89.518.157,30 | 96,11 | |||||
Derivate | EUR | 1.638.000,00 | 1,76 | |||||
(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) | ||||||||
Zins-Derivate | EUR | 1.638.000,00 | 1,76 | |||||
Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
Zinsterminkontrakte | EUR | 1.638.000,00 | 1,76 | |||||
FUTURE EURO-BOBL 06.22 EUREX 185 |
EUR | -15.000.000 | 714.000,00 | 0,77 | ||||
FUTURE EURO-BUND 06.22 EUREX 185 |
EUR | -10.000.000 | 924.000,00 | 0,99 | ||||
Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds | EUR | 1.964.565,75 | 2,11 | |||||
Bankguthaben | EUR | 1.964.565,75 | 2,11 | |||||
EUR – Guthaben bei: | ||||||||
Evangelische Bank eG | EUR | 1.890.271,17 | % | 100,000 | 1.890.271,17 | 2,03 | ||
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen bei: | ||||||||
Evangelische Bank eG | USD | 82.652,72 | % | 100,000 | 74.294,58 | 0,08 | ||
Sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 253.821,78 | 0,27 | |||||
Zinsansprüche | EUR | 207.187,59 | 207.187,59 | 0,22 | ||||
Dividendenansprüche | EUR | 31.710,34 | 31.710,34 | 0,03 | ||||
Quellensteueransprüche | EUR | 14.923,85 | 14.923,85 | 0,02 | ||||
Sonstige Verbindlichkeiten | EUR | -237.553,05 | -0,26 | |||||
Verwaltungsvergütung | EUR | -210.117,47 | -210.117,47 | -0,23 | ||||
Verwahrstellenvergütung | EUR | -13.835,58 | -13.835,58 | -0,01 | ||||
Prüfungskosten | EUR | -12.700,00 | -12.700,00 | -0,01 | ||||
Veröffentlichungskosten | EUR | -900,00 | -900,00 | 0,00 | ||||
Fondsvermögen | EUR | 93.136.991,78 | 100,00 1) | |||||
EB – Sustainable Multi Asset Invest AK I | ||||||||
Anteilwert | EUR | 121,56 | ||||||
Ausgabepreis | EUR | 125,21 | ||||||
Rücknahmepreis | EUR | 121,56 | ||||||
Anzahl Anteile | STK | 758.307 | ||||||
EB – Sustainable Multi Asset Invest AK R | ||||||||
Anteilwert | EUR | 112,95 | ||||||
Ausgabepreis | EUR | 118,60 | ||||||
Rücknahmepreis | EUR | 112,95 | ||||||
Anzahl Anteile | STK | 8.498 |
1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
2) Die Wertpapiere und Schuldscheindarlehen des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
per 31.03.2022 | |||
AUD | (AUD) | 1,4812000 | = 1 EUR (EUR) |
CAD | (CAD) | 1,3894000 | = 1 EUR (EUR) |
CHF | (CHF) | 1,0236000 | = 1 EUR (EUR) |
DKK | (DKK) | 7,4383000 | = 1 EUR (EUR) |
GBP | (GBP) | 0,8448000 | = 1 EUR (EUR) |
JPY | (JPY) | 135,0130000 | = 1 EUR (EUR) |
NOK | (NOK) | 9,7275000 | = 1 EUR (EUR) |
SEK | (SEK) | 10,3682000 | = 1 EUR (EUR) |
USD | (USD) | 1,1125000 | = 1 EUR (EUR) |
Marktschlüssel
b) Terminbörsen
185 | Eurex Deutschland |
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
– Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
Gattungsbezeichnung | ISIN | Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000 |
Käufe bzw. Zugänge |
Verkäufe bzw. Abgänge |
Volumen in 1.000 |
Börsengehandelte Wertpapiere | |||||
Aktien | |||||
AIA Group Ltd Registerd Shares o.N. | HK0000069689 | STK | 0 | 26.100 | |
AT & T Inc. Registered Shares DL 1 | US00206R1023 | STK | 0 | 4.140 | |
Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. EO 0,49 | ES0113211835 | STK | 0 | 18.650 | |
BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 | FR0000131104 | STK | 8.400 | 11.000 | |
CapitaLand Integrated Comm.Tr. Registered Units o.N. | SG1M51904654 | STK | 11.847 | 11.847 | |
CapitaLand Investment Ltd Registered Shares o.N. | SGXE62145532 | STK | 76.600 | 76.600 | |
Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 | US1912161007 | STK | 0 | 2.600 | |
Consolidated Edison Inc. Registered Shares DL -,01 | US2091151041 | STK | 0 | 3.750 | |
Credit Suisse Group AG Namens-Aktien SF -,04 | CH0012138530 | STK | 0 | 15.000 | |
Danone S.A. Actions Port. EO-,25 | FR0000120644 | STK | 7.240 | 8.500 | |
HSBC Holdings PLC Registered Shares DL -,50 | GB0005405286 | STK | 0 | 14.000 | |
Mitsubishi Electric Corp. Registered Shares o.N. | JP3902400005 | STK | 0 | 17.600 | |
Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.Namens-Aktien o.N. | DE0008430026 | STK | 0 | 250 | |
Swire Pacific Ltd. Registered Shares Cl.A o.N. | HK0019000162 | STK | 0 | 15.000 | |
Verizon Communications Inc. Registered Shares DL -,10 | US92343V1044 | STK | 0 | 1.451 | |
Verzinsliche Wertpapiere | |||||
0,8000 % AT & T Inc. EO-Notes 2019(19/30) | XS2051362072 | EUR | 0 | 500 | |
0,1000 % Banco Santander S.A. EO-Mortg.Cov.M.-T.Nts 2020(32) | ES0413900608 | EUR | 0 | 2.000 | |
0,4000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2020(40) | BE0000350596 | EUR | 0 | 1.000 | |
0,1250 % BNG Bank N.V. EO-Medium-Term Nts 2020(35) | XS2199719233 | EUR | 0 | 2.000 | |
1,1250 % BNP Paribas S.A. EO-Non-Preferred MTN 2018(26) | XS1748456974 | EUR | 0 | 500 | |
0,8750 % Cie de Financement Foncier EO-Med.-T. Obl.Fonc. 2018(28) | FR0013358843 | EUR | 0 | 1.000 | |
1,3750 % Colgate-Palmolive Co. EO-Bonds 2019(19/34) | XS1958648294 | EUR | 0 | 500 | |
0,3750 % ENEL Finance Intl N.V. EO-Med.-Term Notes 2019(19/27) | XS2066706909 | EUR | 180 | 500 | |
0,5000 % Finnland, Republik EO-Bonds 2018(28) | FI4000348727 | EUR | 0 | 1.000 | |
1,0000 % ING Groep N.V. EO-Med.-Term Notes 2018(23) | XS1882544627 | EUR | 0 | 500 | |
1,1250 % Lettland, Republik EO-Medium-Term Notes 2018(28) | XS1829276275 | EUR | 0 | 1.000 | |
0,0500 % Raiffeisen Bank Intl AG EO-Medium-Term Bonds 2021(27) | XS2381599898 | EUR | 2.000 | 2.000 | |
3,8750 % Tschechien EO-Medium-Term Notes 2012(22) | XS0750894577 | EUR | 0 | 500 | |
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | |||||
Verzinsliche Wertpapiere | |||||
0,6250 % Kerry Group Financial Services EO-Notes 2019(19/29) | XS2042667944 | EUR | 0 | 1.000 | |
Nichtnotierte Wertpapiere *) | |||||
Aktien | |||||
Capitaland Ltd. Registered Shares SD 1,- | SG1J27887962 | STK | 0 | 76.600 | |
IHS Markit Ltd. Registered Shares DL -,01 | BMG475671050 | STK | 0 | 3.130 | |
Marvell Technology Grp Ltd. Registered Shares DL -,002 | BMG5876H1051 | STK | 0 | 5.000 | |
Verzinsliche Wertpapiere | |||||
0,6250 % American Express Credit Corp. EO-Notes 2016(16/21) | XS1521058518 | EUR | 0 | 500 | |
1,0000 % Santander Consumer Finance SA EO-Medium-Term Nts 2016(21) | XS1413580579 | EUR | 0 | 500 | |
Investmentanteile | |||||
Gruppenfremde Investmentanteile | |||||
BNPPE-MSCI Em.SRI S-Ser.5%Cap. Nam.-Ant.UCITS ETF EUR Dis.o.N | LU1659681313 | ANT | 23.000 | 23.000 | |
iShs Global Corp Bd UCITS ETF Reg. Shares EUR Hgd (Dis) o.N. | IE00BJSFQW37 | ANT | 0 | 200.000 | |
ÖkoWorld – Growing Markets 2.0 Inh.-Anteile D Dis. EUR o.N. | LU0800346289 | ANT | 0 | 18.000 | |
Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) |
|||||
Terminkontrakte | |||||
Aktienindex-Terminkontrakte | |||||
Verkaufte Kontrakte: | |||||
(Basiswert(e): ESTX 50 PR.EUR) | EUR | 9.566,29 | |||
Zinsterminkontrakte | |||||
Verkaufte Kontrakte: | |||||
(Basiswert(e): EURO-BOBL, EURO-BUND) | EUR | 88.500,29 |
Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde.
Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.
*) Bei den nichtnotierten Wertpapieren können technisch bedingt auch endfällige Wertpapiere ausgewiesen werden.
Jahresbericht
EB – Sustainable Multi Asset Invest AK I
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.04.2021 bis 31.03.2022
insgesamt | je Anteil | ||||
I. Erträge | |||||
1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 14.167,27 | 0,02 | ||
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 320.390,17 | 0,42 | ||
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | 74.099,76 | 0,10 | ||
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 386.124,07 | 0,51 | ||
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 849.353,85 | 1,12 | ||
8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | -2.125,08 | 0,00 | ||
10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | -59.667,40 | -0,08 | ||
11. Sonstige Erträge | EUR | 403,69 | 0,00 | ||
Summe der Erträge | EUR | 1.582.746,34 | 2,09 | ||
II. Aufwendungen | |||||
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
2. Verwaltungsvergütung | EUR | -804.111,07 | -1,06 | ||
– Verwaltungsvergütung | EUR | -804.111,07 | |||
– Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | |||
– Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | |||
3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -96.659,53 | -0,13 | ||
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -9.828,15 | -0,01 | ||
5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -32.181,94 | -0,04 | ||
– Depotgebühren | EUR | 0,00 | |||
– Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | -33.148,75 | |||
– Sonstige Kosten | EUR | 966,81 | |||
Summe der Aufwendungen | EUR | -942.780,69 | -1,24 | ||
III. Ordentlicher Nettoertrag | EUR | 639.965,65 | 0,85 | ||
IV. Veräußerungsgeschäfte | |||||
1. Realisierte Gewinne | EUR | 5.968.379,08 | 7,87 | ||
2. Realisierte Verluste | EUR | -1.579.839,03 | -2,08 | ||
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | 4.388.540,05 | 5,79 | ||
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 5.028.505,70 | 6,64 | ||
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | 796.164,55 | 1,05 | ||
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -3.631.880,28 | -4,79 | ||
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -2.835.715,73 | -3,74 | ||
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 2.192.789,97 | 2,90 |
Entwicklung des Sondervermögens
2021/2022 | ||||
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 89.623.440,67 | ||
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | -927.996,25 | ||
2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | 1.406.493,09 | ||
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 15.107.572,38 | ||
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -13.701.079,29 | ||
4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | -117.596,10 | ||
5. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 2.192.789,97 | ||
davon nicht realisierte Gewinne | EUR | 796.164,55 | ||
davon nicht realisierte Verluste | EUR | -3.631.880,28 | ||
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 92.177.131,38 |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil
insgesamt | je Anteil | ||
I. Für die Ausschüttung verfügbar | EUR | 18.665.360,15 | 24,61 |
1. Vortrag aus Vorjahr | EUR | 13.636.854,45 | 17,97 |
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 5.028.505,70 | 6,64 |
3. Zuführung aus dem Sondervermögen | EUR | 0,00 | 0,00 |
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet | EUR | 17.527.899,65 | 23,11 |
1. Der Wiederanlage zugeführt | EUR | 3.701.329,95 | 4,88 |
2. Vortrag auf neue Rechnung | EUR | 13.826.569,70 | 18,23 |
III. Gesamtausschüttung | EUR | 1.137.460,50 | 1,50 |
1. Zwischenausschüttung | EUR | 0,00 | 0,00 |
2. Endausschüttung | EUR | 1.137.460,50 | 1,50 |
Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre
Geschäftsjahr | Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres |
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres |
Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres |
|||
2018/2019 | Stück | 935.159 | EUR | 103.747.479,38 | EUR | 110,94 |
2019/2020 | Stück | 779.348 | EUR | 81.706.605,96 | EUR | 104,84 |
2020/2021 | Stück | 747.556 | EUR | 89.623.440,67 | EUR | 119,89 |
2021/2022 | Stück | 758.307 | EUR | 92.177.131,38 | EUR | 121,56 |
Jahresbericht
EB – Sustainable Multi Asset Invest AK R
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.04.2021 bis 31.03.2022
insgesamt | je Anteil | ||||
I. Erträge | |||||
1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 148,22 | 0,02 | ||
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 3.344,41 | 0,39 | ||
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | 773,23 | 0,09 | ||
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 4.029,53 | 0,47 | ||
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 8.867,34 | 1,04 | ||
8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | -22,23 | 0,00 | ||
10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | -622,70 | -0,07 | ||
11. Sonstige Erträge | EUR | 4,21 | 0,00 | ||
Summe der Erträge | EUR | 16.522,01 | 1,94 | ||
II. Aufwendungen | |||||
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
2. Verwaltungsvergütung | EUR | -4.673,45 | -0,55 | ||
– Verwaltungsvergütung | EUR | -4.673,45 | |||
– Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | |||
– Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | |||
3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -283,84 | -0,03 | ||
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -36,41 | 0,00 | ||
5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -8.206,88 | -0,97 | ||
– Depotgebühren | EUR | 0,00 | |||
– Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | -8.206,90 | |||
– Sonstige Kosten | EUR | 0,02 | |||
Summe der Aufwendungen | EUR | -13.200,58 | -1,55 | ||
III. Ordentlicher Nettoertrag | EUR | 3.321,42 | 0,39 | ||
IV. Veräußerungsgeschäfte | |||||
1. Realisierte Gewinne | EUR | 62.366,43 | 7,34 | ||
2. Realisierte Verluste | EUR | -16.474,93 | -1,94 | ||
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | 45.891,50 | 5,40 | ||
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 49.212,92 | 5,79 | ||
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | 33.306,78 | 3,92 | ||
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -67.842,26 | -7,98 | ||
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -34.535,48 | -4,06 | ||
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 14.677,44 | 1,73 |
Entwicklung des Sondervermögens
2021/2022 | ||||
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 24.274,40 | ||
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | -286,25 | ||
2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | 962.722,84 | ||
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 970.073,94 | ||
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -7.351,10 | ||
4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | -41.528,03 | ||
5. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 14.677,44 | ||
davon nicht realisierte Gewinne | EUR | 33.306,78 | ||
davon nicht realisierte Verluste | EUR | -67.842,26 | ||
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 959.860,40 |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil
insgesamt | je Anteil | ||
I. Für die Ausschüttung verfügbar | EUR | 64.439,10 | 7,58 |
1. Vortrag aus Vorjahr | EUR | 15.226,17 | 1,79 |
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 49.212,92 | 5,79 |
3. Zuführung aus dem Sondervermögen | EUR | 0,00 | 0,00 |
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet | EUR | 51.692,10 | 6,08 |
1. Der Wiederanlage zugeführt | EUR | 1.136,14 | 0,13 |
2. Vortrag auf neue Rechnung | EUR | 50.555,95 | 5,95 |
III. Gesamtausschüttung | EUR | 12.747,00 | 1,50 |
1. Zwischenausschüttung | EUR | 0,00 | 0,00 |
2. Endausschüttung | EUR | 12.747,00 | 1,50 |
Vergleichende Übersicht seit Auflegung
Geschäftsjahr | Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres |
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres |
Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres |
|||
2020/2021 *) | Stück | 217 | EUR | 24.274,40 | EUR | 111,86 |
2021/2022 | Stück | 8.498 | EUR | 959.860,40 | EUR | 112,95 |
*) Auflagedatum 01.04.2020
Jahresbericht
EB – Sustainable Multi Asset Invest
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.04.2021 bis 31.03.2022
insgesamt | ||||
I. Erträge | ||||
1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 14.315,50 | ||
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 323.734,58 | ||
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | 74.872,99 | ||
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 390.153,61 | ||
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 0,00 | ||
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | ||
7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 858.221,19 | ||
8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | ||
9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | -2.147,32 | ||
10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | -60.290,09 | ||
11. Sonstige Erträge | EUR | 407,90 | ||
Summe der Erträge | EUR | 1.599.268,35 | ||
II. Aufwendungen | ||||
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | 0,00 | ||
2. Verwaltungsvergütung | EUR | -808.784,52 | ||
– Verwaltungsvergütung | EUR | -808.784,52 | ||
– Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | ||
– Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | ||
3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -96.943,37 | ||
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -9.864,56 | ||
5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -40.388,82 | ||
– Depotgebühren | EUR | 0,00 | ||
– Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | -41.355,65 | ||
– Sonstige Kosten | EUR | 966,83 | ||
Summe der Aufwendungen | EUR | -955.981,27 | ||
III. Ordentlicher Nettoertrag | EUR | 643.287,08 | ||
IV. Veräußerungsgeschäfte | ||||
1. Realisierte Gewinne | EUR | 6.030.745,51 | ||
2. Realisierte Verluste | EUR | -1.596.313,96 | ||
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | 4.434.431,55 | ||
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 5.077.718,62 | ||
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | 829.471,33 | ||
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -3.699.722,54 | ||
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -2.870.251,21 | ||
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 2.207.467,41 |
Entwicklung des Sondervermögens
2021/2022 | ||||
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 89.647.715,07 | ||
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | -928.282,50 | ||
2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | 2.369.215,93 | ||
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 16.077.646,32 | ||
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -13.708.430,39 | ||
4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | -159.124,13 | ||
5. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 2.207.467,41 | ||
davon nicht realisierte Gewinne | EUR | 829.471,33 | ||
davon nicht realisierte Verluste | EUR | -3.699.722,54 | ||
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 93.136.991,78 |
Anteilklassenmerkmale im Überblick
Anteilklasse | Mindestanlagesumme in Währung |
Ausgabeaufschlag bis zu 5,00%, derzeit (Angabe in %) |
Verwaltungsvergütung bis zu 1,500% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.) |
Ertragsverwendung | Währung |
EB – Sustainable Multi Asset Invest AK I | 100.000 | 3,00 | 0,900 | Ausschüttung ohne Zwischenausschüttung | EUR |
EB – Sustainable Multi Asset Invest AK R | keine | 5,00 | 1,250 | Ausschüttung ohne Zwischenausschüttung | EUR |
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 35.195.000,00 |
die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
Wolfgang Steubing AG Wertpapierdienstleister (Broker) DE
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 96,11 |
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | 1,76 |
Bei der Ermittlung der Auslastung der Marktrisikoobergrenze für diesen Fonds wendet die Gesellschaft seit 29.05.2012 den qualifizierten Ansatz im Sinne der Derivate-Verordnung anhand eines Vergleichsvermögens an. Die Value-at-Risk-Kennzahlen wurden auf Basis der Methode der historischen Simulation mit den Parametern 99 % Konfidenzniveau und 1 Tag Haltedauer unter Verwendung eines effektiven, historischen Beobachtungszeitraums von einem Jahr berechnet.
Unter dem Marktrisiko versteht man das Risiko, das sich aus der ungünstigen Entwicklung von Marktpreisen für das Sondervermögen ergibt.
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. § 37 Abs. 4 DerivateV
kleinster potenzieller Risikobetrag | 0,61 % |
größter potenzieller Risikobetrag | 1,02 % |
durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag | 0,77 % |
Im Geschäftsjahr erreichte durchschnittliche Hebelwirkung durch Derivategeschäfte: | 1,19 |
Zusammensetzung des Vergleichsvermögens zum Berichtsstichtag
FTSE Euro Broad Investment-Grade Total Return (EUR) (Bloomberg: SBEB INDEX) | 40,00 % |
MSCI World Net Return (EUR) (Bloomberg: MSDEWIN INDEX) | 60,00 % |
Sonstige Angaben
EB – Sustainable Multi Asset Invest AK I
Anteilwert | EUR | 121,56 |
Ausgabepreis | EUR | 125,21 |
Rücknahmepreis | EUR | 121,56 |
Anzahl Anteile | STK | 758.307 |
EB – Sustainable Multi Asset Invest AK R
Anteilwert | EUR | 112,95 |
Ausgabepreis | EUR | 118,60 |
Rücknahmepreis | EUR | 112,95 |
Anzahl Anteile | STK | 8.498 |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Bewertung
Die nachfolgend dargestellten Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände decken eventuelle aus der Covid-19 Pandemie resultierenden Marktauswirkungen ab.
Darüber hinausgehende Bewertungsanpassungen waren nicht erforderlich.
Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.
Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.
Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben.
Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote
Gesamtkostenquote
EB – Sustainable Multi Asset Invest AK I
Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt | 1,02 % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
EB – Sustainable Multi Asset Invest AK R
Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt | 1,34 % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen | EUR | 0,00 |
Hinweis gem. § 101 Abs. 2 Nr. 3 KAGB (Kostentransparenz)
Die Gesellschaft erhält aus dem Sondervermögen die ihr zustehende Verwaltungsvergütung. Ein wesentlicher Teil der Verwaltungsvergütung wird für Vergütungen an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens verwendet. Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen von den an die Verwahrstelle und an Dritte aus dem Sondervermögen geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu. Sie hat im Zusammenhang mit Handelsgeschäften für das Sondervermögen keine geldwerten Vorteile von Handelspartnern erhalten.
Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet wurden | EUR | 0,00 |
Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile
Investmentanteile | Identifikation | Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % |
KVG – eigene Investmentanteile | ||
EB-Sus.S./M.Cap Eq.Euroland Fd Inhaber-Anteilsklasse I | DE000A2JQKM5 | 0,800 |
EB-Sustain.Global Corp.Bond Fd Inhaber-Anteile I | DE000A141TF1 | 0,520 |
EB-Sustainable Em.Mkts Corp.Bd Inhaber-Anteile AK I | DE000A2JF7T2 | 0,600 |
Gruppeneigene Investmentanteile | ||
FISCH Convert.Gbl Sustainable Act. Nom. VE EUR Dis. oN | LU2299121785 | 0,700 |
Gruppenfremde Investmentanteile | ||
Candriam Diversified Futures Actions Port. I Cap. 3 Déc. oN | FR0010813105 | 1,200 |
FAROS Listed Real Assets AMI Inhaber-Anteile A (t) | DE000A2PPHS7 | 0,620 |
Gold.Buyout 2015 Feeder-FIAR Namens-Anteile C (INE) o.N. | LU1505672110 | n.a. |
Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: | ||
Gruppenfremde Investmentanteile | ||
BNPPE-MSCI Em.SRI S-Ser.5%Cap. Nam.-Ant.UCITS ETF EUR Dis.o.N | LU1659681313 | 0,330 |
iShs Global Corp Bd UCITS ETF Reg. Shares EUR Hgd (Dis) o.N. | IE00BJSFQW37 | 0,250 |
ÖkoWorld – Growing Markets 2.0 Inh.-Anteile D Dis. EUR o.N. | LU0800346289 | 0,980 |
Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen
EB – Sustainable Multi Asset Invest AK I
Wesentliche sonstige Erträge: | EUR | 0,00 |
Wesentliche sonstige Aufwendungen: | EUR | 0,00 |
EB – Sustainable Multi Asset Invest AK R
Wesentliche sonstige Erträge: | EUR | 0,00 |
Wesentliche sonstige Aufwendungen: | EUR | 0,00 |
Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände)
Transaktionskosten | EUR | 29.250,57 |
Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen.
Angaben zur Mitarbeitervergütung
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung | in Mio. EUR | 67,4 |
davon feste Vergütung | in Mio. EUR | 59,3 |
davon variable Vergütung | in Mio. EUR | 8,1 |
Zahl der Mitarbeiter der KVG | 737 | |
Höhe des gezahlten Carried Interest | in EUR | 0 |
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker | in Mio. EUR | 7,8 |
davon Geschäftsleiter | in Mio. EUR | 6,6 |
davon andere Risktaker | in Mio. EUR | 1,2 |
Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft
Die Universal-Investment-Gesellschaft mbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die detaillierte Ausgestaltung hat die Gesellschaft in einer Vergütungsrichtlinie geregelt, deren Ziel es ist, eine nachhaltige Vergütungssystematik unter Berücksichtigung von Sustainable Corporate Governance und unter Vermeidung von Fehlanreizen zur Eingehung übermäßiger Risiken (einschließlich einschlägiger Nachhaltigkeitsrisiken) sicherzustellen.
Das Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft wird mindestens einmal jährlich durch den Vergütungsausschuss der Universal-Investment auf seine Angemessenheit und die Einhaltung aller rechtlichen sowie interner und externer regulatorischer Vorgaben überprüft. Es umfasst fixe und variable Vergütungselemente. Durch die Festlegung von Bandbreiten für die Gesamtzielvergütung ist gewährleistet, dass keine signifikante Abhängigkeit von der variablen Vergütung sowie ein angemessenes Verhältnis von variabler zu fixer Vergütung besteht. Für die Geschäftsführung der Kapitalverwaltungsgesellschaft und Mitarbeiter, deren Tätigkeiten einen wesentlichen Einfluss auf das Gesamtrisikoprofil der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der von ihr verwalteten Investmentvermögen haben (Risk Taker) gelten besondere Regelungen.
Risikorelevante Mitarbeiter, deren variable Vergütung für das jeweilige Geschäftsjahr einen Schwellenwert von 50 TEUR nicht überschreitet, erhalten die variable Vergütung vollständig in Form einer Barleistung ausgezahlt. Wird für risikorelevante Mitarbeiter dieser Schwellenwert überschritten, wird zwingend ein Anteil von 40 % der variablen Vergütung über einen Zeitraum von drei Jahren aufgeschoben.
Der aufgeschobene Anteil der Vergütung ist während dieses Zeitraums risikoabhängig, d.h. er kann im Fall von negativen Erfolgsbeiträgen des Mitarbeiters oder der Kapitalverwaltungsgesellschaft insgesamt gekürzt werden. Jeweils am Ende jedes Jahres der Wartezeit wird der aufgeschobene Vergütungsanteil anteilig unverfallbar und zum jeweiligen Zahlungstermin ausgezahlt.
Soweit das Portfolio-Management ausgelagert ist, werden keine Mitarbeitervergütungen direkt aus dem Fonds gezahlt.
Angaben gemäß § 101 Abs. 2 Nr. 5 KAGB
Wesentliche mittel- bis langfristigen Risiken
Die Angaben der wesentlichen mittel- bis langfristigen Risiken erfolgt innerhalb des Tätigkeitsberichts.
Zusammensetzung des Portfolios, die Portfolioumsätze und die Portfolioumsatzkosten
Die Angaben zu der Zusammensetzung des Portfolios erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung.
Die Angaben zu den Portfolioumsätzen erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung und innerhalb der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte.
Die Angabe zu den Transaktionskosten erfolgt im Anhang.
Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Gesellschaft bei der Anlageentscheidung
Die Auswahl von Einzeltiteln richtet sich nach der Anlagestrategie. Die vertraglichen Grundlagen für die Anlageentscheidung finden sich in den vereinbarten Anlagebedingungen und ggf. Anlagerichtlinien.
Eine Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Portfoliogesellschaften erfolgt, wenn diese in den Vertragsbedingungen vorgeschrieben ist.
Einsatz von Stimmrechtsberatern
Zum Einsatz von Stimmrechtsberatern verweisen wir auf den neuen Mitwirkungsbericht auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.
Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung in den Gesellschaften, insbesondere durch Ausübung von Aktionärsrechten
Zur grundsätzlichen Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung der Gesellschaft, insbesondere durch die Ausübung von Aktionärsrechten, verweisen wir auf unsere aktuelle Mitwirkungspolitik auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.
Anhang Angaben zu nichtfinanziellen Leistungsindikatoren
Artikel 8 Offenlegungs-Verordnung (Finanzprodukte, die ökologische und/oder soziale Merkmale bewerben)
Neben der Berücksichtigung von relevanten Nachhaltigkeitsrisiken im Sinne der Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor (nachfolgend Offenlegungs-Verordnung) in den Investitionsentscheidungsprozessen, bewirbt dieses Sondervermögen ökologische und/oder soziale Merkmale (nachhaltigkeitsbezogene Kriterien) gemäß Artikel 8 der Offenlegungs-Verordnung.
Angaben zur Erfüllung dieser Merkmale, sowie gegebenenfalls zur Vereinbarung dieser Merkmale mit einem Index, der als Referenzwert dient, sowie der Methodik zur Bewertung, Messung und Überwachung der zugrunde liegenden Vermögenswerte, wurden zum Stichtag 10. März 2021 in den vorvertraglichen Informationen sowie auf der relevanten Internetseite der Universal-Investment (Fondsselektor) veröffentlicht.
Grundsätzlich legen Jahresberichte die Geschäftsergebnisse für vollständige Geschäftsjahre vor. Da die Transparenzanforderungen der Offenlegungs-Verordnung gemäß vorigem Absatz zum 10. März 2021 umgesetzt wurden, beziehen sich die Angaben im Jahresbericht jedoch nur auf den Zeitraum ab dem Stichtag.
Die ökologischen und/oder sozialen Merkmale wurden im Einklang mit den Vorgaben in den vorvertraglichen Informationen/ auf der relevanten Internetseite der Universal-Investment (Fondsselektor) erfüllt. Die nachhaltigkeitsbezogenen Kriterien wurden im Rahmen der Investitionsentscheidung zugrunde gelegt und das Portfoliomanagement entsprechend ausgerichtet. Anlagestandards nach ökologischen und/oder sozialen Kriterien sind gemäß den Anlagerichtlinien in den Administrationssystemen der Universal-Investment hinterlegt und werden auf deren Einhaltung ex-ante und ex-post kontrolliert. Die individuellen nachhaltigkeitsbezogenen Kriterien des Sondervermögens werden standardmäßig über Positiv- oder Negativlisten abgebildet und geprüft. Soweit vertraglich fixiert werden Datenpunkte von MSCI zur Prüfung herangezogen.
Die Auswahl der Vermögensgegenstände erfolgt überwiegend im Einklang mit den beworbenen ökologischen und/oder sozialen Kriterien. Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen jedoch nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten im Sinne der Taxonomie-Verordnung.
Die entsprechenden Ausweise, wie diese nachhaltigkeitsbezogenen Kriterien erfüllt werden, unterliegen gemäß Artikel 11 Absatz 4 der Offenlegungs-Verordnung der Ausarbeitung und Umsetzung entsprechender technischer Regulierungsstandards, in denen die Einzelheiten zu Inhalt und Darstellung festgelegt werden. Diese technischen Regulierungsstandards kommen entsprechend ab dem Anwendungszeitpunkt zum Einsatz. Derzeit können die vom Sondervermögen beworbenen ökologischen und/oder sozialen Merkmale den vorvertraglichen Informationen sowie der relevanten Internetseite der Universal-Investment (Fondsselektor) entnommen werden.
Frankfurt am Main, den 1. April 2022
Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
Hinweis:
Der um freiwillige Angaben ergänzte Bericht ist kostenlos erhältlich bei der Universal-Investment-GmbH, Postfach 170548, 60079 Frankfurt am Main und auf der Internet-Seite der Gesellschaft unter http://fondsfinder.universal-investment.com/de.
VERMERK DES UNABHÄNGIGEN ABSCHLUSSPRÜFERS
An die Universal-Investment-Gesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Prüfungsurteil
Wir haben den Jahresbericht des Sondervermögens EB – Sustainable Multi Asset Invest – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. April 2021 bis zum 31. März 2022, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 31. März 2022, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. April 2021 bis zum 31. März 2022 sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Grundlage für das Prüfungsurteil
Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Universal-Investment-Gesellschaft mbH unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht zu dienen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht
Die gesetzlichen Vertreter der Universal-Investment-Gesellschaft mbH sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung des Jahresberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist.
Bei der Aufstellung des Jahresberichts sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Investmentvermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet u.a., dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts die Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.
Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts
Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht als Ganzes frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht beinhaltet.
Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus Verstößen oder Unrichtigkeiten resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.
Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus
― |
identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher – beabsichtigter oder unbeabsichtigter – falscher Darstellungen im Jahresbericht, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist bei Verstößen höher als bei Unrichtigkeiten, da Verstöße betrügerisches Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraft setzen interner Kontrollen beinhalten können. |
― |
gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der Universal-Investment-Gesellschaft mbH abzugeben. |
― |
beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der Universal-Investment-Gesellschaft mbH bei der Aufstellung des Jahresberichts angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben. |
― |
ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH nicht fortgeführt wird. |
― |
beurteilen wir die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Jahresberichts, einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. |
Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen u.a. den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.
Frankfurt am Main, den 11. Juli 2022
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Schobel, Wirtschaftsprüfer
Rodriguez Gonzalez, Wirtschaftsprüfer
Neueste Kommentare