HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mit beschränkter Haftung – Halbjahresbericht EMI Fonds I;EMI Fonds R DE000A3CNGG5; DE000A3CNGH3
HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH
Hamburg
Halbjahresbericht des offenen inländischen Publikums-AIF (Sonstige Sondervermögen) EMI Fonds
Sehr geehrte Anlegerin,
sehr geehrter Anleger,
der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des offenen inländischen Publikums-AIF (Sonstige Sondervermögen)
EMI Fonds
in der Zeit vom 01. September 2021 bis 28. Februar 2022.
In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von – 7,33 % in der R-Klasse sowie von – 7,11 % in der I-Klasse. Der Fonds wurde zum 01. September 2021 neu aufgelegt.
Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Februar darstellte. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben
mit herzlichen Grüßen
Ihre
Hamburg, im April 2022
HANSAINVEST-Geschäftsführung
Dr. Jörg W. Stotz
Nicholas Brinckmann
Ludger Wibbeke
Vermögensübersicht zum 28.02.2022
Fondsvermögen: | EUR | 13.675.244,35 *) |
Umlaufende Anteile: | I-Klasse | 140.888 |
R-Klasse | 6.345 |
Vermögensaufteilung in TEUR/%
Kurswert in Fondswährung |
% des Fonds- vermögens |
|
I. Vermögensgegenstände | ||
1. Aktien | 12.397 | 90,66 |
2. Sonstige Beteiligungswertpapiere | 806 | 5,89 |
3. Bankguthaben | 492 | 3,60 |
II. Verbindlichkeiten | -20 | -0,15 |
III. Fondsvermögen | 13.675 | 100,00 |
*) Der Fonds wurde am 01.09.2021 neu aufgelegt.
Vermögensaufstellung zum 28.02.2022
Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 28.02.2022 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fonds- vermögens |
|
im Berichtszeitraum | ||||||||
Börsengehandelte Wertpapiere | ||||||||
Aktien | ||||||||
CEWE Stiftung DE0005403901 |
STK | 10.235 | 10.235 | 0 | EUR | 99,900000 | 1.022.476,50 | 7,47 |
Fielmann DE0005772206 |
STK | 7.822 | 7.822 | 0 | EUR | 53,000000 | 414.566,00 | 3,03 |
Frequentis AG ATFREQUENT09 |
STK | 23.790 | 23.790 | 0 | EUR | 27,000000 | 642.330,00 | 4,70 |
FUCHS PETROLUB SE Namens-Stammaktien o.N. DE000A3E5D56 |
STK | 27.570 | 27.570 | 0 | EUR | 28,420000 | 783.539,40 | 5,73 |
Hawesko DE0006042708 |
STK | 20.532 | 20.532 | 0 | EUR | 52,400000 | 1.075.876,80 | 7,87 |
Hornbach Holding DE0006083405 |
STK | 840 | 840 | 0 | EUR | 119,700000 | 100.548,00 | 0,74 |
init innova.in traffic sys. AG DE0005759807 |
STK | 33.695 | 33.695 | 0 | EUR | 28,250000 | 951.883,75 | 6,96 |
Knaus Tabbert AG Inhaber-Aktien o.N. DE000A2YN504 |
STK | 6.994 | 6.994 | 0 | EUR | 49,500000 | 346.203,00 | 2,53 |
Krones DE0006335003 |
STK | 8.248 | 8.248 | 0 | EUR | 82,050000 | 676.748,40 | 4,95 |
Logwin AG Namens-Aktien o.N. LU1618151879 |
STK | 862 | 862 | 0 | EUR | 262,000000 | 225.844,00 | 1,65 |
PAUL HARTMANN DE0007474041 |
STK | 928 | 928 | 0 | EUR | 340,000000 | 315.520,00 | 2,31 |
Software AG Namens-Aktien o.N. DE000A2GS401 |
STK | 33.151 | 33.151 | 0 | EUR | 33,180000 | 1.099.950,18 | 8,04 |
technotrans DE000A0XYGA7 |
STK | 11.937 | 11.937 | 0 | EUR | 24,400000 | 291.262,80 | 2,13 |
Uzin Utz AG Inhaber-Aktien o.N. DE0007551509 |
STK | 2.886 | 2.886 | 0 | EUR | 79,000000 | 227.994,00 | 1,67 |
Villeroy & Boch DE0007657231 |
STK | 38.668 | 38.668 | 0 | EUR | 23,300000 | 900.964,40 | 6,59 |
Bobst Group S.A. Namens-Aktien SF 1 CH0012684657 |
STK | 15.471 | 15.471 | 0 | CHF | 85,000000 | 1.260.276,01 | 9,22 |
Summe der börsengehandelten Wertpapiere | EUR | 10.335.983,24 | 75,59 | |||||
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | ||||||||
Aktien | ||||||||
msg life ag Inhaber-Aktien o.N. DE0005130108 |
STK | 145.917 | 145.917 | 0 | EUR | 2,900000 | 423.159,30 | 3,09 |
Hornbach-Baumarkt DE0006084403 |
STK | 34.052 | 34.052 | 0 | EUR | 48,100000 | 1.637.901,20 | 11,98 |
Sonstige Beteiligungswertpapiere | ||||||||
Weleda AG Namens-Part.sch. SF 500 CH0004960180 |
STK | 168 | 168 | 0 | CHF | 5.005,000000 | 805.826,82 | 5,89 |
Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere | EUR | 2.866.887,32 | 20,96 | |||||
Summe Wertpapiervermögen | EUR | 13.202.870,56 | 96,55 | |||||
Bankguthaben | ||||||||
EUR – Guthaben bei: | ||||||||
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | EUR | 491.936,48 | 491.936,48 | 3,60 | ||||
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: | ||||||||
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | CHF | 339,19 | 325,07 | 0,00 | ||||
Summe der Bankguthaben | EUR | 492.261,55 | 3,60 | |||||
Sonstige Verbindlichkeiten 1) | EUR | -19.887,76 | EUR | -19.887,76 | -0,15 | |||
Fondsvermögen | EUR | 13.675.244,35 | 100 2) | |||||
EMI Fonds I | ||||||||
Anteilwert | EUR | 92,89 | ||||||
Umlaufende Anteile | STK | 140.888 | ||||||
EMI Fonds R | ||||||||
Anteilwert | EUR | 92,67 | ||||||
Umlaufende Anteile | STK | 6.345 |
1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Veröffentlichungskosten, Zinsen laufendes Konto
2) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00 %. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 13.902.203,12 EUR.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz) per 28.02.2022
Schweizer Franken | CHF | 1,043450 | = 1 Euro (EUR) |
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
Gattungsbezeichnung | ISIN | Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
Volumen in 1.000 |
Fehlanzeige |
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 0,00 |
Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Sondervermögen
Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
Fehlanzeige
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 96,55 |
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | 0,00 |
Sonstige Angaben
EMI Fonds I
Anteilwert | EUR | 92,89 |
Umlaufende Anteile | STK | 140.888 |
EMI Fonds R
Anteilwert | EUR | 92,67 |
Umlaufende Anteile | STK | 6.345 |
EMI Fonds I | EMI Fonds R | |
Währung | EUR | EUR |
Verwaltungsvergütung | 1,085%p.a. | 1,365%p.a. |
Ausgabeaufschlag | 0,00% | 0,00% |
Ertragsverwendung | Thesaurierung | Thesaurierung |
Mindestanlagevolumen | EUR 125.000,- | – |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Der Anteilwert wird durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH ermittelt. Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum Handel zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. § 27 KARBV. Investmentanteile werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt.
Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt (§ 28 KARBV).
Die bezogenen Kurse werden täglich durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Vollständigkeit und Plausibilität geprüft.
Bankguthaben und Festgelder werden mit dem Nominalbetrag und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung der sonstigen Vermögensgegenstände erfolgt zu ihrem Markt- bzw. Nominalbetrag.
An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen
Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen.
Die KVG gewährt für die Anteilklasse EMI Fonds I sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Die KVG gewährt für die Anteilklasse EMI Fonds R sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Beschreibung, wie die Vergütungen und ggf. sonstige Zuwendungen berechnet wurden
Die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die Ausgestaltung des Vergütungssystems hat die Gesellschaft in einer internen Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis geregelt. Ziel ist es, ein Vergütungssystem sicherzustellen, das Fehlanreize zur Eingehung übermäßiger Risiken verhindert. Das Vergütungssystem der HANSAINVEST wird unter Einbeziehung des Risikomanagements und der Compliance Beauftragten mindestens jährlich auf seine Angemessenheit und die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben überprüft. Eine Erörterung des Vergütungssystems mit dem Aufsichtsrat findet ebenfalls jährlich statt.
Die Vergütung der Mitarbeiter richtet sich grundsätzlich nach dem Manteltarifvertrag für das Versicherungswesen. Je nach Tätigkeit und Verantwortung erfolgt die Vergütung gemäß der entsprechenden Tarifgruppe. Die Ausgestaltung und Vergütungshöhen der Tarifgruppen werden zwischen Arbeitgeber- und Arbeitnehmerverbänden bzw. der Konzernmutter und den Betriebsräten verhandelt, die HANSAINVEST hat hierauf keinen Einfluss. Nur mit wenigen Mitarbeitern inkl. der leitenden Angestellten sind finanzielle Anreizsysteme für variable Vergütungen und Tantiemen vereinbart. Der Anteil der variablen Vergütung darf dabei maximal 30% der Gesamtvergütung ausmachen. Ein Anreiz, ein unverhältnismäßig großes Risiko für die Gesellschaft einzugehen, resultiert aus der variablen Vergütung nicht.
Die Vergütung für die Geschäftsführer der HANSAINVEST erfolgt auf einzelvertraglicher Basis. Sie setzt sich zusammen aus einer monatlichen festen Vergütung und einer jährlichen Tantieme. Die Höhe der Tantieme wird im gesamten Aufsichtsrat erörtert und festgelegt und orientiert sich nicht am Erfolg der einzelnen Fonds.
Derzeit sind nur die Geschäftsführung als Risikoträger der Gesellschaft eingestuft. Die Gesellschaft überprüft die Vergütungssysteme jährlich. Die Vergütungspolitik der HANSAINVEST erfüllt die Anforderungen des § 37 KAGB, als auch die Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD (ESMA/2013/232).
Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik
Im Rahmen der internen jährlichen Überprüfung der Einhaltung der Vergütungspolitik ergaben sich keine Anhaltspunkte dafür, dass die Ausgestaltung von fixen und / oder variablen Vergütungen sich nicht an den Regelungen der Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis orientieren.
Angaben zu wesentlichen Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik
Keine Änderung im Berichtszeitraum
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