Universal Investment-Jahresbericht Fonds für Stiftungen Invesco
Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Frankfurt am Main
Jahresbericht
Fonds für Stiftungen Invesco
Tätigkeitsbericht
für den Berichtszeitraum vom 01. Oktober 2020 bis 30. September 2021
Anlageziele und Anlagepolitik zur Erreichung der Anlageziele
Der Fonds legt weltweit gemischt in Aktien und verzinslichen Wertpapieren gemäß § 193 KAGB an. Er setzt sich zu mindestens 51 % aus verzinslichen Wertpapieren, Geldmarktinstrumenten oder Bankguthaben zusammen. Aktien- und Rentenanteile werden im Rahmen der „Taktischen-Asset-Allocation“ laufend auf ihre relative Attraktivität überprüft und in Abstimmung mit dem Anlageausschuss ggf. geänderten Marktsituationen angepasst. Der Erwerb von Aktien und Aktienindexzertifikaten ist bis zu 49 % des Wertes des Fonds zulässig. Dieser Fonds bewirbt ökologische und/oder soziale Merkmale im Sinne des Artikel 8 der Offenlegungs-Verordnung (Verordnung (EU) 2019/2088). Weiterführende Informationen können dem Abschnitt „Anlagegrundsätze und Anlagepolitik“ des Verkaufsprospektes des Fonds entnommen werden.
Struktur des Portfolios und wesentliche Veränderungen im Berichtszeitraum
30.09.2021 | 30.09.2020 | |||
Kurswert | % Anteil Fondsvermögen |
Kurswert | % Anteil Fondsvermögen |
|
Renten | 26.467.604,78 | 48,12 | 25.060.795,20 | 49,24 |
Aktien | 25.295.075,11 | 45,99 | 22.528.463,00 | 44,26 |
Futures | -373.707,02 | -0,68 | -274.937,60 | -0,54 |
Bankguthaben | 3.334.174,63 | 6,06 | 3.253.160,95 | 6,39 |
Zins- und Dividendenansprüche | 431.374,28 | 0,78 | 473.409,24 | 0,93 |
Sonstige Ford./Verbindlichkeiten | -150.014,73 | -0,27 | -144.392,79 | -0,28 |
Fondsvermögen | 55.004.507,05 | 100,00 | 50.896.498,00 | 100,00 |
Die Aufteilung des Anlagevermögens auf die einzelnen Anlagekategorien wird auf der Aktienseite mit der Taktischen Aktien Allokation, auf der Rentenseite über das Durationsmanagement auf Basis der Ergebnisse aus dem Taktischen Bond Modell von Invesco durchgeführt.
Während des Berichtszeitraums steuerte das Fondsmanagement die Aktienquote in einem Korridor von 37 bis 49%. Zum Ende des Berichtszeitraums lag die Quote bei 45,75%. Sämtliche Einzelwertentscheidungen auf der Aktienseite sind Ergebnis des bei Invesco eingesetzten quantitativen Investmentprozesses, der für jede Aktie des Anlageuniversums einen auf Faktoren basierenden Attraktivitätswert ermittelt. Implizit daraus ergeben sich die Länder- und Branchenallokation.
Im Rentenbereich bewegte sich die Investitionsquote über den Berichtszeitraum hinweg zwischen 25 und 40%. Zum Stichtag Ultimo September 2021 lag diese bei 34,88%. Auf der Rentenseite investierte das Fondsmanagement überwiegend in globale Staatsanleihen sowie zu einem kleineren Teil in Staatsschuldverschreibungen, die über ein Investmentgrade-Rating verfügen. Die Durationsbandbreite im Rentensegment bewegte sich in den vergangenen 12 Monaten zwischen 2,6 bis 3,5 Jahren.
Die Währungsallokation in dem Fonds stützt sich auf faktorbasierte Attraktivitätseinschätzungen für verschiedene Währungspaare aus Sicht eines Euro-Investors. Ziel ist es, durch die taktische Auswahl von Fremdwährungsanlagen höhere Erträge zu generieren, sowie gegebenenfalls Währungsgewinne zu erzielen. Zum Ende des Berichtszeitraums waren 81,8% des Portfoliobestandes in Euro gesichert, auf ungesicherte Fremdwährungspositionen entfielen 18,2% bei denen unter anderem offene Positionen in den Währungen US-Dollar, Japanischer Yen, Südafrikanischer Rand, Mexikanischer Peso sowie Norwegische Krone gehalten wurden.
Wesentliche Risiken
Allgemeine Marktpreisrisiken
Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte ab, die wiederum von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird. Auf die allgemeine Kursentwicklung, insbesondere an einer Börse, können auch irrationale Faktoren wie Stimmungen, Meinungen und Gerüchte einwirken. Für die Kurs- oder Marktwertentwicklung stellen die Entwicklungen aufgrund von COVID 19 gegenwärtig einen besonderen Aspekt der Unsicherheit dar.
Zinsänderungsrisiken
Mit der Investition in festverzinsliche Wertpapiere ist die Möglichkeit verbunden, dass sich das Marktzinsniveau, das im Zeitpunkt der Begebung eines Wertpapiers besteht, ändern kann. Steigen die Marktzinsen gegenüber den Zinsen zum Zeitpunkt der Emission, so fallen in der Regel die Kurse der festverzinslichen Wertpapiere. Fällt dagegen der Marktzins, so steigt der Kurs festverzinslicher Wertpapiere. Diese Kursentwicklung führt dazu, dass die aktuelle Rendite der festverzinslichen Wertpapiere in etwa dem aktuellen Marktzins entspricht. Diese Kursentwicklungen fallen jedoch je nach Laufzeit der festverzinslichen Wertpapiere unterschiedlich aus. Festverzinsliche Wertpapiere mit kürzeren Laufzeiten haben geringere Zinsänderungs-/Kursrisiken als festverzinsliche Wertpapiere mit längeren Laufzeiten.
Adressenausfallrisiken / Emittentenrisiken
Durch den Ausfall eines Ausstellers oder Kontrahenten können Verluste für das Sondervermögen entstehen. Das Ausstellerrisiko beschreibt die Auswirkung der besonderen Entwicklungen des jeweiligen Ausstellers, die neben den allgemeinen Tendenzen der Kapitalmärkte auf den Kurs eines Wertpapiers einwirken. Auch bei sorgfältiger Auswahl der Wertpapiere kann nicht ausgeschlossen werden, dass Verluste durch Vermögensverfall von Ausstellern eintreten. Das Kontrahentenrisiko beinhaltet das Risiko der Partei eines gegenseitigen Vertrages, mit der eigenen Forderung teilweise oder vollständig auszufallen. Dies gilt für alle Verträge, die für Rechnung eines Sondervermögens geschlossen werden.
Bonitätsrisiken
Bei Anleihen kann es zu einer Ratingveränderung des Schuldners kommen. Je nachdem, ob die Bonität steigt oder fällt, kann es zu Kursveränderungen des Wertpapiers kommen.
Aktienrisiken
Mit dem Erwerb von Aktien können besondere Marktrisiken und Unternehmensrisiken verbunden sein. Der Wert von Aktien spiegelt nicht immer den tatsächlichen Wert des Unternehmens wider. Es kann daher zu großen und schnellen Schwankungen dieser Werte kommen, wenn sich Marktgegebenheiten und Einschätzungen von Marktteilnehmern hinsichtlich des Wertes dieser Anlagen ändern. Hinzu kommt, dass die Rechte aus Aktien stets nachrangig gegenüber den Ansprüchen sämtlicher Gläubiger des Emittenten befriedigt werden. Daher unterliegen Aktien im Allgemeinen größeren Wertschwankungen als z.B. festverzinsliche Wertpapiere.
Risiken im Zusammenhang mit Derivategeschäften
Die Gesellschaft darf für Rechnung des Sondervermögens sowohl zu Absicherungszwecken als auch zu Investitionszwecken Geschäfte mit Derivaten tätigen. Die Absicherungsgeschäfte dienen dazu, das Gesamtrisiko des Sondervermögens zu verringern, können jedoch ggf. auch die Renditechancen schmälern.
Kauf und Verkauf von Optionen sowie der Abschluss von Terminkontrakten oder Swaps sind mit folgenden Risiken verbunden:
― |
Kursänderungen des Basiswertes können den Wert eines Optionsrechts oder Terminkontraktes bis hin zur Wertlosigkeit vermindern. Durch Wertänderungen des einem Swap zugrunde liegenden Vermögenswertes kann das Sondervermögen ebenfalls Verluste erleiden. |
― |
Der gegebenenfalls erforderliche Abschluss eines Gegengeschäfts (Glattstellung) ist mit Kosten verbunden. |
― |
Durch die Hebelwirkung von Optionen kann der Wert des Sondervermögens stärker beeinflusst werden, als dies beim unmittelbaren Erwerb der Basiswerte der Fall ist. |
― |
Der Kauf von Optionen birgt das Risiko, dass die Option nicht ausgeübt wird, weil sich die Preise der Basiswerte nicht wie erwartet entwickeln, so dass die vom Sondervermögen gezahlte Optionsprämie verfällt. Beim Verkauf von Optionen besteht die Gefahr, dass das Sondervermögen zur Abnahme / Lieferung von Vermögenswerten zu einem abweichenden Preis als dem aktuellen Marktpreis verpflichtet ist. |
― |
Auch bei Terminkontrakten besteht das Risiko, dass das Sondervermögen infolge unerwarteter Entwicklungen der Marktpreise bei Fälligkeit Verluste erleidet. |
Währungsrisiken
Sofern Vermögenswerte eines Sondervermögens in anderen Währungen als der jeweiligen Fondswährung angelegt sind, erhält es die Erträge, Rückzahlungen und Erlöse aus solchen Anlagen in der jeweiligen Währung. Fällt der Wert dieser Währung gegenüber der Fondswährung, so reduziert sich der Wert des Sondervermögens.
Fondsergebnis
Die wesentlichen Quellen des negativen Veräußerungsergebnisses während des Berichtszeitraums waren realisierte Verluste aus ausländischen Renten.
Im Berichtszeitraum vom 01. Oktober 2020 bis 30. September 2021 lag die Wertentwicklung des Sondervermögens bei +12,88 %.1
1 Eigene Berechnung nach der BVI-Methode (ohne Berücksichtigung von Ausgabeaufschlägen). Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. Diese ist nicht prognostizierbar.
Vermögensübersicht zum 30.09.2021
Anlageschwerpunkte | Tageswert in EUR |
% Anteil am Fondsvermögen |
I. Vermögensgegenstände | 55.155.853,29 | 100,28 |
1. Aktien | 25.295.075,11 | 45,99 |
Australien | 409.926,95 | 0,75 |
Belgien | 52.972,94 | 0,10 |
Bundesrep. Deutschland | 794.259,34 | 1,44 |
Canada | 1.200.229,76 | 2,18 |
Dänemark | 327.301,71 | 0,60 |
Finnland | 52.727,28 | 0,10 |
Frankreich | 965.582,61 | 1,76 |
Großbritannien | 824.782,67 | 1,50 |
Irland | 364.363,75 | 0,66 |
Israel | 26.630,93 | 0,05 |
Italien | 138.828,85 | 0,25 |
Japan | 1.904.070,53 | 3,46 |
Jersey | 260.948,88 | 0,47 |
Kaimaninseln | 91.989,44 | 0,17 |
Niederlande | 407.233,27 | 0,74 |
Norwegen | 81.537,52 | 0,15 |
Schweden | 241.859,95 | 0,44 |
Schweiz | 936.569,27 | 1,70 |
Singapur | 196.824,14 | 0,36 |
Spanien | 276.710,49 | 0,50 |
USA | 15.739.724,83 | 28,62 |
2. Anleihen | 26.467.604,78 | 48,12 |
>= 1 Jahr bis < 3 Jahre | 6.779.477,76 | 12,33 |
>= 3 Jahre bis < 5 Jahre | 1.830.440,31 | 3,33 |
>= 5 Jahre bis < 10 Jahre | 13.392.151,25 | 24,35 |
>= 10 Jahre | 4.465.535,46 | 8,12 |
3. Derivate | -373.707,02 | -0,68 |
4. Bankguthaben | 3.334.174,64 | 6,06 |
5. Sonstige Vermögensgegenstände | 432.705,78 | 0,79 |
II. Verbindlichkeiten | -151.346,24 | -0,28 |
III. Fondsvermögen | 55.004.507,05 | 100,00 |
Vermögensaufstellung zum 30.09.2021
Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 30.09.2021 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fonds- vermögens |
|
im Berichtszeitraum | ||||||||
Bestandspositionen | EUR | 51.762.679,89 | 94,11 | |||||
Börsengehandelte Wertpapiere | EUR | 48.423.033,46 | 88,03 | |||||
Aktien | EUR | 25.295.075,11 | 45,99 | |||||
ALS Ltd. Registered Shares o.N. AU000000ALQ6 |
STK | 3.774 | 3.774 | 0 | AUD | 12,690 | 29.859,75 | 0,05 |
Ansell Ltd. Registered Shares o.N. AU000000ANN9 |
STK | 988 | 0 | 0 | AUD | 34,200 | 21.067,15 | 0,04 |
Aurizon Holdings Ltd. Registered Shares o.N. AU000000AZJ1 |
STK | 15.981 | 0 | 0 | AUD | 3,790 | 37.762,95 | 0,07 |
Fortescue Metals Group Ltd. Registered Shares o.N. AU000000FMG4 |
STK | 12.057 | 0 | 23.306 | AUD | 14,960 | 112.458,83 | 0,20 |
JB HI-FI Ltd. Registered Shares o.N. AU000000JBH7 |
STK | 1.040 | 0 | 0 | AUD | 45,520 | 29.516,05 | 0,05 |
Rio Tinto Ltd. Registered Shares o.N. AU000000RIO1 |
STK | 1.915 | 2.607 | 692 | AUD | 100,180 | 119.611,38 | 0,22 |
Sonic Healthcare Ltd. Registered Shares o.N. AU000000SHL7 |
STK | 1.167 | 1.167 | 0 | AUD | 40,660 | 29.584,28 | 0,05 |
Wesfarmers Ltd. Registered Shares o.N. AU000000WES1 |
STK | 865 | 0 | 4.513 | AUD | 55,750 | 30.066,56 | 0,05 |
ATCO Ltd. Reg.Shares Cl.I (Non Vtg) o.N. CA0467894006 |
STK | 2.146 | 2.146 | 0 | CAD | 40,630 | 59.399,13 | 0,11 |
B2Gold Corp. Registered Shares o.N. CA11777Q2099 |
STK | 16.315 | 0 | 0 | CAD | 4,330 | 48.125,86 | 0,09 |
Bank of Montreal Registered Shares CD 2 CA0636711016 |
STK | 665 | 665 | 0 | CAD | 126,450 | 57.285,41 | 0,10 |
Bank of Nova Scotia, The Registered Shares o.N. CA0641491075 |
STK | 2.029 | 0 | 338 | CAD | 77,960 | 107.759,96 | 0,20 |
BRP Inc. Reg.Subordinate Voting Shs oN CA05577W2004 |
STK | 626 | 904 | 1.120 | CAD | 117,240 | 49.998,12 | 0,09 |
Canadian Imperial Bk of Comm. Registered Shares o.N. CA1360691010 |
STK | 1.192 | 0 | 0 | CAD | 141,000 | 114.498,26 | 0,21 |
Canadian Tire Corp. Ltd. Registered Shares Class A o.N. CA1366812024 |
STK | 182 | 182 | 0 | CAD | 177,240 | 21.975,39 | 0,04 |
Canadian Utilities Ltd. Reg.Shs Cl.A (Non Voting) o.N. CA1367178326 |
STK | 1.670 | 610 | 0 | CAD | 34,130 | 38.829,01 | 0,07 |
Finning International Inc. Registered Shares o.N. CA3180714048 |
STK | 1.443 | 1.443 | 0 | CAD | 31,250 | 30.719,91 | 0,06 |
Hydro One Ltd. Registered Shares o.N. CA4488112083 |
STK | 11.186 | 0 | 733 | CAD | 29,940 | 228.155,08 | 0,41 |
Open Text Corp. Registered Shares o.N. CA6837151068 |
STK | 1.901 | 1.901 | 0 | CAD | 61,820 | 80.059,83 | 0,15 |
Restaurant Brands Intl Inc. Registered Shares o.N. CA76131D1033 |
STK | 3.348 | 3.348 | 0 | CAD | 77,600 | 176.990,80 | 0,32 |
TFI International Inc. Registered Shares o.N. CA87241L1094 |
STK | 770 | 1.866 | 1.096 | CAD | 129,580 | 67.972,34 | 0,12 |
West Fraser Timber Co. Ltd. Registered Shares o.N. CA9528451052 |
STK | 1.630 | 1.630 | 0 | CAD | 106,680 | 118.460,66 | 0,22 |
ABB Ltd. Namens-Aktien SF 0,12 CH0012221716 |
STK | 5.661 | 0 | 4.261 | CHF | 31,390 | 164.414,13 | 0,30 |
Adecco Group AG Namens-Aktien SF 0,1 CH0012138605 |
STK | 2.993 | 1.545 | 0 | CHF | 47,020 | 130.209,90 | 0,24 |
Geberit AG Nam.-Akt. (Dispost.) SF -,10 CH0030170408 |
STK | 92 | 0 | 0 | CHF | 689,000 | 58.649,15 | 0,11 |
Holcim Ltd. Namens-Aktien SF 2 CH0012214059 |
STK | 4.037 | 717 | 0 | CHF | 45,140 | 168.606,75 | 0,31 |
Kühne & Nagel Internat. AG Namens-Aktien SF 1 CH0025238863 |
STK | 451 | 451 | 0 | CHF | 319,400 | 133.280,35 | 0,24 |
Logitech International S.A. Namens-Aktien SF -,25 CH0025751329 |
STK | 1.549 | 0 | 462 | CHF | 83,260 | 119.328,03 | 0,22 |
Swiss Re AG Namens-Aktien SF -,10 CH0126881561 |
STK | 1.645 | 0 | 0 | CHF | 80,140 | 121.974,74 | 0,22 |
Zurich Insurance Group AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH0011075394 |
STK | 113 | 0 | 119 | CHF | 383,600 | 40.106,22 | 0,07 |
A.P.Møller-Mærsk A/S Navne-Aktier A DK 1000 DK0010244425 |
STK | 21 | 21 | 23 | DKK | 16.550,000 | 46.740,10 | 0,08 |
A.P.Møller-Mærsk A/S Navne-Aktier B DK 1000 DK0010244508 |
STK | 120 | 0 | 8 | DKK | 17.385,000 | 280.561,61 | 0,51 |
A2A S.p.A. Azioni nom. EO 0,52 IT0001233417 |
STK | 28.046 | 0 | 0 | EUR | 1,776 | 49.795,67 | 0,09 |
AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR0000120628 |
STK | 4.359 | 0 | 0 | EUR | 24,085 | 104.986,52 | 0,19 |
Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE0005190003 |
STK | 593 | 593 | 0 | EUR | 82,760 | 49.076,68 | 0,09 |
Bouygues S.A. Actions Port. EO 1 FR0000120503 |
STK | 5.258 | 5.258 | 0 | EUR | 35,900 | 188.762,20 | 0,34 |
Brenntag SE Namens-Aktien o.N. DE000A1DAHH0 |
STK | 449 | 0 | 0 | EUR | 80,580 | 36.180,42 | 0,07 |
Bureau Veritas SA Actions au Porteur EO -,12 FR0006174348 |
STK | 1.635 | 1.635 | 0 | EUR | 26,710 | 43.670,85 | 0,08 |
Capgemini SE Actions Port. EO 8 FR0000125338 |
STK | 296 | 296 | 0 | EUR | 180,150 | 53.324,40 | 0,10 |
Compagnie de Saint-Gobain S.A. Actions au Porteur (C.R.) EO 4 FR0000125007 |
STK | 2.986 | 2.986 | 0 | EUR | 58,240 | 173.904,64 | 0,32 |
Daimler AG Namens-Aktien o.N. DE0007100000 |
STK | 4.526 | 5.082 | 556 | EUR | 76,720 | 347.234,72 | 0,63 |
Deutsche Post AG Namens-Aktien o.N. DE0005552004 |
STK | 5.656 | 3.319 | 597 | EUR | 54,480 | 308.138,88 | 0,56 |
ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT0003128367 |
STK | 10.041 | 4.711 | 0 | EUR | 6,651 | 66.782,69 | 0,12 |
Établissements Fr. Colruyt SA Actions au Porteur o.N. BE0974256852 |
STK | 553 | 988 | 435 | EUR | 44,000 | 24.332,00 | 0,04 |
Fluidra S.A. Acciones Port. EO 1 ES0137650018 |
STK | 757 | 757 | 0 | EUR | 34,450 | 26.078,65 | 0,05 |
Industria de Diseño Textil SA Acciones Port. EO 0,03 ES0148396007 |
STK | 2.048 | 2.048 | 0 | EUR | 31,820 | 65.167,36 | 0,12 |
Kesko Oyj Registered Shares Cl. B o.N. FI0009000202 |
STK | 1.767 | 1.767 | 0 | EUR | 29,840 | 52.727,28 | 0,10 |
NN Group N.V. Aandelen aan toonder EO -,12 NL0010773842 |
STK | 4.841 | 4.387 | 317 | EUR | 45,270 | 219.152,07 | 0,40 |
Proximus S.A. Actions au Porteur o.N. BE0003810273 |
STK | 1.671 | 1.671 | 0 | EUR | 17,140 | 28.640,94 | 0,05 |
Publicis Groupe S.A. Actions Port. EO 0,40 FR0000130577 |
STK | 3.630 | 2.734 | 326 | EUR | 58,260 | 211.483,80 | 0,38 |
Randstad N.V. Aandelen aan toonder EO 0,10 NL0000379121 |
STK | 1.724 | 937 | 0 | EUR | 58,100 | 100.164,40 | 0,18 |
Sartorius Stedim Biotech S.A. Actions Port. EO -,20 FR0013154002 |
STK | 162 | 87 | 183 | EUR | 483,700 | 78.359,40 | 0,14 |
Schneider Electric SE Actions Port. EO 4 FR0000121972 |
STK | 772 | 0 | 436 | EUR | 143,900 | 111.090,80 | 0,20 |
Telecom Italia S.p.A. Azioni Port.Risp.Non Cnv. o.N. IT0003497176 |
STK | 63.591 | 0 | 0 | EUR | 0,350 | 22.250,49 | 0,04 |
Telefónica Deutschland Hldg AG Namens-Aktien o.N. DE000A1J5RX9 |
STK | 21.818 | 0 | 0 | EUR | 2,458 | 53.628,64 | 0,10 |
Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES0178430E18 |
STK | 40.406 | 22.681 | 0 | EUR | 4,047 | 163.523,08 | 0,30 |
Viscofan S.A. Acciones Port. EO 0,70 ES0184262212 |
STK | 388 | 0 | 0 | EUR | 56,550 | 21.941,40 | 0,04 |
Wolters Kluwer N.V. Aandelen op naam EO -,12 NL0000395903 |
STK | 960 | 0 | 0 | EUR | 91,580 | 87.916,80 | 0,16 |
Kingfisher PLC Reg. Shares LS -,157142857 GB0033195214 |
STK | 13.526 | 0 | 0 | GBP | 3,365 | 52.967,52 | 0,10 |
M&G PLC Registered Shares LS -,05 GB00BKFB1C65 |
STK | 35.493 | 0 | 8.890 | GBP | 2,036 | 84.096,06 | 0,15 |
National Grid PLC Reg. Shares LS -,12431289 GB00BDR05C01 |
STK | 3.406 | 0 | 0 | GBP | 8,846 | 35.062,81 | 0,06 |
Persimmon PLC Registered Shares LS -,10 GB0006825383 |
STK | 2.710 | 0 | 0 | GBP | 26,680 | 84.141,51 | 0,15 |
Rio Tinto PLC Registered Shares LS -,10 GB0007188757 |
STK | 5.550 | 3.771 | 508 | GBP | 49,135 | 317.350,46 | 0,58 |
Royal Mail PLC Registered Shares LS -,01 GB00BDVZYZ77 |
STK | 12.361 | 22.301 | 9.940 | GBP | 4,212 | 60.589,47 | 0,11 |
Tate & Lyle PLC Registered Shares LS -,25 GB0008754136 |
STK | 5.070 | 0 | 17.506 | GBP | 6,918 | 40.817,25 | 0,07 |
Vodafone Group PLC Registered Shares DL 0,2095238 GB00BH4HKS39 |
STK | 19.410 | 19.410 | 0 | GBP | 1,133 | 25.592,38 | 0,05 |
WPP PLC Registered Shares LS -,10 JE00B8KF9B49 |
STK | 13.884 | 0 | 1.514 | GBP | 10,005 | 161.654,16 | 0,29 |
CK Asset Holdings Ltd. Registered Shares o.N. KYG2177B1014 |
STK | 6.000 | 6.000 | 0 | HKD | 45,100 | 29.998,00 | 0,05 |
Xinyi Glass Holdings Ltd. Registered Shares HD -,10 KYG9828G1082 |
STK | 24.000 | 24.000 | 0 | HKD | 23,300 | 61.991,44 | 0,11 |
AGC Inc. Registered Shares o.N. JP3112000009 |
STK | 3.000 | 1.100 | 0 | JPY | 5.780,000 | 134.131,94 | 0,24 |
AMADA Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3122800000 |
STK | 4.100 | 0 | 0 | JPY | 1.164,000 | 36.916,45 | 0,07 |
Daito Trust Constr. Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3486800000 |
STK | 300 | 0 | 0 | JPY | 13.040,000 | 30.260,91 | 0,06 |
Daiwa House Industry Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3505000004 |
STK | 1.300 | 0 | 0 | JPY | 3.739,000 | 37.599,49 | 0,07 |
Fujitsu Ltd. Registered Shares o.N. JP3818000006 |
STK | 800 | 600 | 0 | JPY | 20.310,000 | 125.684,87 | 0,23 |
Hulic Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3360800001 |
STK | 2.800 | 0 | 0 | JPY | 1.248,000 | 27.030,60 | 0,05 |
Japan Post Holdings Co.Ltd Registered Shares o.N. JP3752900005 |
STK | 12.500 | 0 | 0 | JPY | 944,600 | 91.335,80 | 0,17 |
KDDI Corp. Registered Shares o.N. JP3496400007 |
STK | 3.100 | 0 | 0 | JPY | 3.691,000 | 88.509,29 | 0,16 |
Mitsubishi Gas Chemical Co.Inc Registered Shares o.N. JP3896800004 |
STK | 2.200 | 0 | 0 | JPY | 2.215,000 | 37.694,63 | 0,07 |
Nikon Corp. Registered Shares o.N. JP3657400002 |
STK | 3.800 | 0 | 2.000 | JPY | 1.250,000 | 36.743,18 | 0,07 |
Nintendo Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3756600007 |
STK | 400 | 200 | 0 | JPY | 54.310,000 | 168.043,96 | 0,31 |
Nippon Express Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3729400006 |
STK | 800 | 800 | 0 | JPY | 7.720,000 | 47.773,87 | 0,09 |
Nippon Yusen K.K. (NYK Line) Registered Shares o.N. JP3753000003 |
STK | 1.800 | 3.100 | 1.300 | JPY | 8.450,000 | 117.655,52 | 0,21 |
Nomura Research Institute Ltd. Registered Shares o.N. JP3762800005 |
STK | 3.100 | 0 | 0 | JPY | 4.140,000 | 99.276,20 | 0,18 |
Ono Pharmaceutical Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3197600004 |
STK | 2.300 | 0 | 0 | JPY | 2.553,000 | 45.421,53 | 0,08 |
Rohm Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3982800009 |
STK | 1.600 | 1.600 | 0 | JPY | 10.640,000 | 131.687,55 | 0,24 |
Seiko Epson Corp. Registered Shares o.N. JP3414750004 |
STK | 4.300 | 0 | 0 | JPY | 2.259,000 | 75.139,41 | 0,14 |
Sekisui House Ltd. Registered Shares o.N. JP3420600003 |
STK | 6.100 | 0 | 0 | JPY | 2.351,500 | 110.957,82 | 0,20 |
Tokyo Electron Ltd. Registered Shares o.N. JP3571400005 |
STK | 500 | 400 | 100 | JPY | 49.670,000 | 192.108,80 | 0,35 |
Tokyo Tatemono Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3582600007 |
STK | 2.300 | 0 | 0 | JPY | 1.774,000 | 31.562,00 | 0,06 |
Toppan Inc. Registered Shares o.N. JP3629000005 |
STK | 14.000 | 0 | 1.900 | JPY | 1.903,000 | 206.086,68 | 0,37 |
Zozo Inc. Registered Shares o.N. JP3399310006 |
STK | 1.000 | 1.000 | 0 | JPY | 4.195,000 | 32.450,03 | 0,06 |
Yara International ASA Navne-Aksjer NK 1,70 NO0010208051 |
STK | 1.899 | 871 | 0 | NOK | 434,300 | 81.537,52 | 0,15 |
Electrolux, AB Namn-Aktier B SK 5 SE0000103814 |
STK | 1.207 | 2.555 | 1.348 | SEK | 202,300 | 24.084,28 | 0,04 |
Getinge AB Namn-Aktier B (fria) SK 2 SE0000202624 |
STK | 2.729 | 2.729 | 2.881 | SEK | 349,800 | 94.157,28 | 0,17 |
Husqvarna AB Namn-Aktier B SK 100 SE0001662230 |
STK | 8.904 | 2.231 | 0 | SEK | 105,050 | 92.259,65 | 0,17 |
Skandinaviska Enskilda Banken Namn-Aktier A (fria) SK 10 SE0000148884 |
STK | 2.566 | 0 | 0 | SEK | 123,900 | 31.358,74 | 0,06 |
DBS Group Holdings Ltd. Registered Shares SD 1 SG1L01001701 |
STK | 4.000 | 0 | 0 | SGD | 30,320 | 77.110,89 | 0,14 |
Oversea-Chinese Bnkg Corp.Ltd. Registered Shares SD -,50 SG1S04926220 |
STK | 9.600 | 0 | 0 | SGD | 11,500 | 70.193,29 | 0,13 |
Wilmar International Ltd. Registered Shares SD -,50 SG1T56930848 |
STK | 18.500 | 0 | 0 | SGD | 4,210 | 49.519,96 | 0,09 |
AbbVie Inc. Registered Shares DL -,01 US00287Y1091 |
STK | 2.734 | 0 | 2.006 | USD | 107,870 | 254.501,71 | 0,46 |
Accenture PLC Reg.Shares Class A DL-,0000225 IE00B4BNMY34 |
STK | 1.041 | 1.097 | 56 | USD | 319,920 | 287.397,93 | 0,52 |
Activision Blizzard Inc. Registered Shares DL-,000001 US00507V1098 |
STK | 1.224 | 0 | 0 | USD | 77,390 | 81.744,36 | 0,15 |
Adobe Inc. Registered Shares o.N. US00724F1012 |
STK | 230 | 162 | 0 | USD | 575,720 | 114.269,59 | 0,21 |
AGCO Corp. Registered Shares DL -,01 US0010841023 |
STK | 555 | 555 | 0 | USD | 122,530 | 58.684,98 | 0,11 |
Alliance Data Systems Corp. Registered Shares DL -,01 US0185811082 |
STK | 451 | 451 | 0 | USD | 100,890 | 39.265,96 | 0,07 |
Allstate Corp., The Registered Shares DL -,01 US0200021014 |
STK | 883 | 0 | 0 | USD | 127,310 | 97.009,60 | 0,18 |
Ally Financial Inc. Registered Shares DL -,10 US02005N1000 |
STK | 5.016 | 5.016 | 0 | USD | 51,050 | 220.975,84 | 0,40 |
Alphabet Inc. Reg. Shs Cap.Stk Cl. C DL-,001 US02079K1079 |
STK | 203 | 103 | 8 | USD | 2.665,310 | 466.912,26 | 0,85 |
Alphabet Inc. Reg. Shs Cl. A DL-,001 US02079K3059 |
STK | 171 | 99 | 43 | USD | 2.673,520 | 394.521,85 | 0,72 |
Amazon.com Inc. Registered Shares DL -,01 US0231351067 |
STK | 162 | 0 | 56 | USD | 3.285,040 | 459.247,91 | 0,83 |
Ameriprise Financial Inc. Registered Shares DL -,01 US03076C1062 |
STK | 125 | 0 | 1.306 | USD | 264,120 | 28.490,68 | 0,05 |
AmerisourceBergen Corp. Registered Shares DL -,01 US03073E1055 |
STK | 1.552 | 0 | 0 | USD | 119,450 | 159.981,36 | 0,29 |
Amgen Inc. Registered Shares DL -,0001 US0311621009 |
STK | 1.335 | 0 | 232 | USD | 212,650 | 244.984,25 | 0,45 |
Annaly Capital Management Inc. Registered Shares DL -,01 US0357104092 |
STK | 9.067 | 0 | 0 | USD | 8,420 | 65.882,07 | 0,12 |
Anthem Inc. Registered Shares DL -,01 US0367521038 |
STK | 320 | 0 | 0 | USD | 372,800 | 102.947,88 | 0,19 |
Apple Inc. Registered Shares o.N. US0378331005 |
STK | 7.146 | 135 | 3.473 | USD | 141,500 | 872.591,47 | 1,59 |
Applied Materials Inc. Registered Shares o.N. US0382221051 |
STK | 2.216 | 0 | 1.566 | USD | 128,730 | 246.173,35 | 0,45 |
Arrow Electronics Inc. Registered Shares DL 1 US0427351004 |
STK | 1.592 | 365 | 0 | USD | 112,290 | 154.267,93 | 0,28 |
AT & T Inc. Registered Shares DL 1 US00206R1023 |
STK | 7.835 | 0 | 0 | USD | 27,010 | 182.622,84 | 0,33 |
Automatic Data Processing Inc. Registered Shares DL -,10 US0530151036 |
STK | 212 | 212 | 0 | USD | 199,920 | 36.574,94 | 0,07 |
Autonation Inc. Registered Shares DL -,01 US05329W1027 |
STK | 1.215 | 0 | 0 | USD | 121,760 | 127.665,17 | 0,23 |
Bank of America Corp. Registered Shares DL 0,01 US0605051046 |
STK | 1.786 | 0 | 4.367 | USD | 42,450 | 65.426,04 | 0,12 |
Biogen Inc. Registered Shares DL-,0005 US09062X1037 |
STK | 234 | 0 | 599 | USD | 282,990 | 57.145,03 | 0,10 |
Broadcom Inc. Registered Shares DL -,001 US11135F1012 |
STK | 215 | 215 | 0 | USD | 484,930 | 89.972,34 | 0,16 |
Cadence Design Systems Inc. Registered Shares DL 0,01 US1273871087 |
STK | 1.287 | 384 | 167 | USD | 151,440 | 168.194,06 | 0,31 |
Campbell Soup Co. Registered Shares DL -,0375 US1344291091 |
STK | 2.077 | 0 | 1.380 | USD | 41,810 | 74.939,05 | 0,14 |
Cardinal Health Inc. Registered Shares o.N. US14149Y1082 |
STK | 4.871 | 0 | 794 | USD | 49,460 | 207.904,44 | 0,38 |
Caterpillar Inc. Registered Shares DL 1 US1491231015 |
STK | 150 | 150 | 0 | USD | 191,970 | 24.849,41 | 0,05 |
Check Point Software Techs Ltd Registered Shares IS -,01 IL0010824113 |
STK | 273 | 0 | 0 | USD | 113,040 | 26.630,93 | 0,05 |
Citizens Financial Group Inc. Registered Shares DL -,01 US1746101054 |
STK | 2.923 | 0 | 0 | USD | 46,980 | 118.504,09 | 0,22 |
CNO Financial Group Inc. Registered Shares o.N. US12621E1038 |
STK | 2.194 | 2.194 | 0 | USD | 23,540 | 44.569,18 | 0,08 |
Cognizant Technology Sol.Corp. Reg. Shs Class A DL -,01 US1924461023 |
STK | 2.471 | 2.471 | 0 | USD | 74,210 | 158.243,80 | 0,29 |
Comerica Inc. Registered Shares DL 5 US2003401070 |
STK | 646 | 646 | 0 | USD | 80,500 | 44.876,60 | 0,08 |
Commvault Systems Inc. Registered Shares DL -,01 US2041661024 |
STK | 823 | 823 | 0 | USD | 75,310 | 53.486,48 | 0,10 |
ConAgra Brands Inc. Registered Shares DL 5 US2058871029 |
STK | 953 | 0 | 1.222 | USD | 33,870 | 27.854,77 | 0,05 |
Corporate Office Prop. Tr.(Md) Registered Shares DL -,01 US22002T1088 |
STK | 1.146 | 1.146 | 0 | USD | 26,980 | 26.681,98 | 0,05 |
CVS Health Corp. Registered Shares DL-,01 US1266501006 |
STK | 1.932 | 0 | 0 | USD | 84,860 | 141.482,15 | 0,26 |
DaVita Inc. Registered Shares DL -,001 US23918K1088 |
STK | 1.866 | 0 | 173 | USD | 116,260 | 187.211,91 | 0,34 |
Deere & Co. Registered Shares DL 1 US2441991054 |
STK | 346 | 613 | 267 | USD | 335,070 | 100.046,79 | 0,18 |
Dell Technologies Inc. Registered Shares C DL -,01 US24703L2025 |
STK | 459 | 459 | 0 | USD | 104,040 | 41.210,18 | 0,07 |
Discover Financial Services Registered Shares DL -,01 US2547091080 |
STK | 328 | 328 | 0 | USD | 122,850 | 34.772,87 | 0,06 |
Dolby Laboratories Inc. Reg. Shares Class A DL -,001 US25659T1079 |
STK | 330 | 330 | 0 | USD | 88,000 | 25.060,41 | 0,05 |
Dropbox Inc. Registered Shares Cl.A o.N. US26210C1045 |
STK | 2.437 | 2.437 | 0 | USD | 29,220 | 61.450,76 | 0,11 |
Duke Realty Corp. Registered Shares DL -,01 US2644115055 |
STK | 1.001 | 0 | 0 | USD | 47,870 | 41.351,29 | 0,08 |
East West Bancorp Inc. Registered Shares DL -,001 US27579R1041 |
STK | 670 | 0 | 0 | USD | 77,540 | 44.832,41 | 0,08 |
Eaton Corporation PLC Registered Shares DL -,01 IE00B8KQN827 |
STK | 373 | 0 | 0 | USD | 149,310 | 48.060,61 | 0,09 |
eBay Inc. Registered Shares DL -,001 US2786421030 |
STK | 2.438 | 0 | 1.915 | USD | 69,670 | 146.578,75 | 0,27 |
Electronic Arts Inc. Registered Shares DL -,01 US2855121099 |
STK | 871 | 0 | 127 | USD | 142,250 | 106.920,74 | 0,19 |
Eli Lilly and Company Registered Shares o.N. US5324571083 |
STK | 776 | 0 | 463 | USD | 231,050 | 154.724,54 | 0,28 |
Fedex Corp. Registered Shares DL -,10 US31428X1063 |
STK | 117 | 431 | 314 | USD | 219,290 | 22.140,95 | 0,04 |
Fortinet Inc. Registered Shares DL -,001 US34959E1091 |
STK | 357 | 0 | 0 | USD | 292,040 | 89.970,90 | 0,16 |
Fox Corp. Registered Shares A DL -,01 US35137L1052 |
STK | 832 | 832 | 0 | USD | 40,110 | 28.798,34 | 0,05 |
Gartner Inc. Reg. Shares DL -,0005 US3666511072 |
STK | 736 | 736 | 0 | USD | 303,880 | 193.006,28 | 0,35 |
Gilead Sciences Inc. Registered Shares DL -,001 US3755581036 |
STK | 6.291 | 3.474 | 528 | USD | 69,850 | 379.208,10 | 0,69 |
Goldman Sachs Group Inc., The Registered Shares DL -,01 US38141G1040 |
STK | 134 | 134 | 0 | USD | 378,030 | 43.714,20 | 0,08 |
Graham Holdings Company Registered Shares DL 1 US3846371041 |
STK | 52 | 52 | 0 | USD | 589,160 | 26.437,97 | 0,05 |
Hartford Finl SvcsGrp Inc.,The Registered Shares DL -,01 US4165151048 |
STK | 694 | 0 | 1.403 | USD | 70,250 | 42.072,40 | 0,08 |
HCA Healthcare Inc. Registered Shares DL -,01 US40412C1018 |
STK | 695 | 482 | 0 | USD | 242,720 | 145.573,35 | 0,26 |
Hershey Co., The Registered Shares DL 1,- US4278661081 |
STK | 1.232 | 1.232 | 0 | USD | 169,250 | 179.941,32 | 0,33 |
Hologic Inc. Registered Shares DL -,01 US4364401012 |
STK | 1.321 | 2.043 | 1.171 | USD | 73,810 | 84.141,36 | 0,15 |
HP Inc. Registered Shares DL -,01 US40434L1052 |
STK | 9.742 | 0 | 1.198 | USD | 27,360 | 230.014,77 | 0,42 |
Incyte Corp. Registered Shares DL -,001 US45337C1027 |
STK | 375 | 375 | 0 | USD | 68,780 | 22.257,94 | 0,04 |
Intel Corp. Registered Shares DL -,001 US4581401001 |
STK | 4.295 | 0 | 610 | USD | 53,280 | 197.478,08 | 0,36 |
International Paper Co. Registered Shares DL 1 US4601461035 |
STK | 3.621 | 0 | 0 | USD | 55,920 | 174.737,94 | 0,32 |
Interpublic Group of Comp.Inc. Registered Shares DL -,10 US4606901001 |
STK | 7.114 | 0 | 0 | USD | 36,670 | 225.121,14 | 0,41 |
Intl Business Machines Corp. Registered Shares DL -,20 US4592001014 |
STK | 997 | 0 | 0 | USD | 138,930 | 119.531,59 | 0,22 |
Iron Mountain Inc. Registered Shares DL -,01 US46284V1017 |
STK | 3.025 | 0 | 2.680 | USD | 43,450 | 113.424,45 | 0,21 |
J.M. Smucker Co. Registered Shares o.N. US8326964058 |
STK | 835 | 0 | 0 | USD | 120,030 | 86.490,38 | 0,16 |
Jabil Inc. Registered Shares DL -,001 US4663131039 |
STK | 605 | 0 | 1.390 | USD | 58,370 | 30.474,50 | 0,06 |
Jack Henry & Associates Inc. Registered Shares DL -,01 US4262811015 |
STK | 383 | 0 | 121 | USD | 164,060 | 54.224,18 | 0,10 |
Janus Henderson Group PLC Registered Shares DL 1,50 JE00BYPZJM29 |
STK | 2.784 | 0 | 0 | USD | 41,330 | 99.294,72 | 0,18 |
Johnson Controls Internat. PLC Registered Shares DL -,01 IE00BY7QL619 |
STK | 492 | 492 | 0 | USD | 68,080 | 28.905,21 | 0,05 |
Keycorp Registered Shares DL 1 US4932671088 |
STK | 3.738 | 0 | 2.118 | USD | 21,620 | 69.740,73 | 0,13 |
Kroger Co., The Registered Shares DL 1 US5010441013 |
STK | 6.570 | 0 | 430 | USD | 40,430 | 229.224,28 | 0,42 |
Laboratory Corp.of Amer. Hldgs Registered Shares DL -,10 US50540R4092 |
STK | 473 | 473 | 0 | USD | 281,440 | 114.878,43 | 0,21 |
Lam Research Corp. Registered Shares DL -,001 US5128071082 |
STK | 153 | 0 | 221 | USD | 569,150 | 75.146,66 | 0,14 |
Lennar Corp. Reg. Shares Cl. A DL -,10 US5260571048 |
STK | 543 | 0 | 552 | USD | 93,680 | 43.897,34 | 0,08 |
Liberty Global PLC Registered Shares C DL -,01 GB00B8W67B19 |
STK | 4.884 | 3.681 | 0 | USD | 29,460 | 124.165,21 | 0,23 |
Life Storage Inc. Registered Shares DL -,01 US53223X1072 |
STK | 849 | 849 | 566 | USD | 114,740 | 84.064,77 | 0,15 |
LKQ Corp. Registered Shares DL -,01 US5018892084 |
STK | 1.960 | 0 | 0 | USD | 50,320 | 85.111,49 | 0,15 |
Louisiana Pacific Corp. Registered Shares DL 1 US5463471053 |
STK | 1.207 | 1.207 | 0 | USD | 61,370 | 63.922,67 | 0,12 |
Lumen Technologies Inc. Registered Shares DL 1 US5502411037 |
STK | 6.785 | 34.874 | 28.089 | USD | 12,390 | 72.545,87 | 0,13 |
McKesson Corp. Registered Shares DL -,01 US58155Q1031 |
STK | 1.428 | 0 | 93 | USD | 199,380 | 245.697,83 | 0,45 |
MetLife Inc. Registered Shares DL -,01 US59156R1086 |
STK | 1.670 | 0 | 0 | USD | 61,730 | 88.961,94 | 0,16 |
Microsoft Corp. Registered Shares DL-,00000625 US5949181045 |
STK | 4.567 | 217 | 1.797 | USD | 281,920 | 1.111.087,88 | 2,02 |
Mid-America Apartm. Comm. Inc. Registered Shares DL -,01 US59522J1034 |
STK | 468 | 468 | 0 | USD | 186,750 | 75.421,99 | 0,14 |
Moderna Inc. Registered Shares DL-,0001 US60770K1079 |
STK | 183 | 183 | 0 | USD | 384,860 | 60.777,86 | 0,11 |
Molina Healthcare Inc. Registered Shares DL -,001 US60855R1005 |
STK | 227 | 0 | 0 | USD | 271,310 | 53.147,54 | 0,10 |
Morgan Stanley Registered Shares DL -,01 US6174464486 |
STK | 1.863 | 617 | 0 | USD | 97,310 | 156.445,06 | 0,28 |
NetApp Inc. Registered Shares o. N. US64110D1046 |
STK | 810 | 0 | 0 | USD | 89,760 | 62.742,15 | 0,11 |
New York Community Bancorp Inc Registered Shares DL -,01 US6494451031 |
STK | 3.148 | 0 | 8.408 | USD | 12,870 | 34.962,69 | 0,06 |
Newell Brands Inc. Registered Shares DL 1 US6512291062 |
STK | 4.812 | 0 | 6.625 | USD | 22,155 | 92.000,22 | 0,17 |
NortonLifeLock Inc. Registered Shares DL -,01 US6687711084 |
STK | 4.224 | 2.897 | 6.450 | USD | 25,300 | 92.222,30 | 0,17 |
Omnicom Group Inc. Registered Shares DL -,15 US6819191064 |
STK | 1.497 | 570 | 978 | USD | 72,460 | 93.607,71 | 0,17 |
OneMain Holdings Inc. Registered Shares DL -,01 US68268W1036 |
STK | 1.806 | 1.806 | 0 | USD | 55,330 | 86.232,29 | 0,16 |
Oracle Corp. Registered Shares DL -,01 US68389X1054 |
STK | 4.885 | 0 | 850 | USD | 87,130 | 367.302,42 | 0,67 |
Owens Corning (New) Registered Shares DL -,01 US6907421019 |
STK | 1.180 | 1.180 | 0 | USD | 85,500 | 87.064,20 | 0,16 |
Paychex Inc. Registered Shares DL -,01 US7043261079 |
STK | 743 | 743 | 0 | USD | 112,450 | 72.100,75 | 0,13 |
PayPal Holdings Inc. Reg. Shares DL -,0001 US70450Y1038 |
STK | 349 | 349 | 0 | USD | 260,210 | 78.368,39 | 0,14 |
PepsiCo Inc. Registered Shares DL -,0166 US7134481081 |
STK | 870 | 0 | 0 | USD | 150,410 | 112.924,32 | 0,21 |
PerkinElmer Inc. Registered Shares DL 1 US7140461093 |
STK | 171 | 171 | 0 | USD | 173,290 | 25.571,79 | 0,05 |
PotlatchDeltic Corp. Registered Shares DL 1 US7376301039 |
STK | 1.074 | 1.074 | 0 | USD | 51,580 | 47.805,42 | 0,09 |
Principal Financial Group Inc. Registered Shares DL -,01 US74251V1026 |
STK | 1.722 | 0 | 0 | USD | 64,400 | 95.699,69 | 0,17 |
Qorvo Inc. Registered Shares DL -,0001 US74736K1016 |
STK | 326 | 326 | 0 | USD | 167,190 | 47.034,81 | 0,09 |
QUALCOMM Inc. Registered Shares DL -,0001 US7475251036 |
STK | 353 | 353 | 0 | USD | 128,980 | 39.290,59 | 0,07 |
Quest Diagnostics Inc. Registered Shares DL -,01 US74834L1008 |
STK | 422 | 422 | 0 | USD | 145,310 | 52.917,52 | 0,10 |
Raymond James Financial Inc. Registered Shares DL -,01 US7547301090 |
STK | 357 | 595 | 238 | USD | 92,280 | 28.429,38 | 0,05 |
Regions Financial Corp. Registered Shares DL -,01 US7591EP1005 |
STK | 2.567 | 2.567 | 0 | USD | 21,310 | 47.206,39 | 0,09 |
Ryder System Inc. Registered Shares DL -,50 US7835491082 |
STK | 933 | 933 | 0 | USD | 82,710 | 66.593,40 | 0,12 |
Simon Property Group Inc. Reg. Paired Shares DL-,0001 US8288061091 |
STK | 407 | 407 | 0 | USD | 129,970 | 45.648,77 | 0,08 |
SLM Corp. Registered Shares DL -,20 US78442P1066 |
STK | 8.308 | 8.308 | 0 | USD | 17,600 | 126.182,95 | 0,23 |
State Street Corp. Registered Shares DL 1 US8574771031 |
STK | 608 | 0 | 191 | USD | 84,720 | 44.450,95 | 0,08 |
Synchrony Financial Registered Shares DL -,001 US87165B1035 |
STK | 3.976 | 0 | 0 | USD | 48,880 | 167.713,91 | 0,30 |
Synopsys Inc. Registered Shares DL -,01 US8716071076 |
STK | 377 | 0 | 0 | USD | 299,410 | 97.409,02 | 0,18 |
Synovus Financial Corp. Registered Shares DL 1 US87161C5013 |
STK | 2.718 | 2.718 | 0 | USD | 43,890 | 102.945,31 | 0,19 |
T. Rowe Price Group Inc. Registered Shares DL -,20 US74144T1088 |
STK | 199 | 0 | 0 | USD | 196,700 | 33.779,17 | 0,06 |
Target Corp. Registered Shares DL -,0833 US87612E1064 |
STK | 844 | 0 | 0 | USD | 228,770 | 166.622,26 | 0,30 |
TEGNA Inc. Registered Shares DL 1 US87901J1051 |
STK | 2.561 | 0 | 0 | USD | 19,720 | 43.582,08 | 0,08 |
Teradata Corp. Registered Shares DL -,01 US88076W1036 |
STK | 1.246 | 1.246 | 0 | USD | 57,350 | 61.665,60 | 0,11 |
Tesla Inc. Registered Shares DL-,001 US88160R1014 |
STK | 80 | 153 | 290 | USD | 775,480 | 53.536,76 | 0,10 |
Texas Instruments Inc. Registered Shares DL 1 US8825081040 |
STK | 1.589 | 1.675 | 86 | USD | 192,210 | 263.567,22 | 0,48 |
U.S. Bancorp Registered Shares DL -,01 US9029733048 |
STK | 886 | 0 | 0 | USD | 59,440 | 45.446,88 | 0,08 |
Umpqua Holdings Corp. Registered Shares o.N. US9042141039 |
STK | 4.191 | 4.191 | 0 | USD | 20,250 | 73.237,62 | 0,13 |
United Parcel Service Inc. Reg. Shares Class B DL -,01 US9113121068 |
STK | 613 | 613 | 0 | USD | 182,100 | 96.330,08 | 0,18 |
United Rentals Inc. Registered Shares DL -,01 US9113631090 |
STK | 87 | 0 | 144 | USD | 350,930 | 26.347,01 | 0,05 |
United Therapeutics Corp.(Del. Registered Shares DL -,01 US91307C1027 |
STK | 622 | 622 | 0 | USD | 184,580 | 99.075,56 | 0,18 |
UnitedHealth Group Inc. Registered Shares DL -,01 US91324P1021 |
STK | 673 | 0 | 44 | USD | 390,740 | 226.931,33 | 0,41 |
Walgreens Boots Alliance Inc. Reg. Shares DL -,01 US9314271084 |
STK | 1.937 | 1.937 | 820 | USD | 47,050 | 78.646,75 | 0,14 |
Waters Corp. Registered Shares DL -,01 US9418481035 |
STK | 452 | 452 | 0 | USD | 357,300 | 139.367,97 | 0,25 |
Western Union Co. Registered Shares DL -,01 US9598021098 |
STK | 7.337 | 0 | 0 | USD | 20,220 | 128.023,94 | 0,23 |
Weyerhaeuser Co. Registered Shares DL 1,25 US9621661043 |
STK | 1.825 | 1.825 | 0 | USD | 35,570 | 56.019,37 | 0,10 |
Whirlpool Corp. Registered Shares DL 1 US9633201069 |
STK | 320 | 320 | 0 | USD | 203,860 | 56.295,48 | 0,10 |
Wintrust Financial Corp. Registered Shares o.N. US97650W1080 |
STK | 934 | 934 | 0 | USD | 80,370 | 64.778,72 | 0,12 |
WRKCo Inc. Registered Shares DL -,01 US96145D1054 |
STK | 828 | 0 | 0 | USD | 49,830 | 35.605,14 | 0,06 |
Verzinsliche Wertpapiere | EUR | 23.127.958,35 | 42,05 | |||||
5,5000 % Australia, Commonwealth of… AD-Loans 2011(23) Ser. 133 AU3TB0000101 |
AUD | 1.400 | 0 | 0 | % | 108,447 | 946.603,90 | 1,72 |
3,2500 % Australia, Commonwealth of… AD-Loans 2012(29) Ser.138 AU3TB0000150 |
AUD | 1.800 | 0 | 0 | % | 114,774 | 1.288.067,83 | 2,34 |
4,5000 % Australia, Commonwealth of… AD-Loans 2013(33) Ser.140 AU000XCLWAG2 |
AUD | 1.600 | 0 | 0 | % | 131,206 | 1.308.869,63 | 2,38 |
4,2500 % Australia, Commonwealth of… AD-Loans 2014(26) AU000XCLWAI8 |
AUD | 1.230 | 0 | 0 | % | 116,015 | 889.696,68 | 1,62 |
6,2500 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.1994 (2024) DE0001134922 |
EUR | 1.760 | 1.000 | 0 | % | 115,882 | 2.039.523,20 | 3,71 |
0,0000 % NRW.BANK MTN-IHS Ausg. 0AH v.19(29) DE000NWB0AH9 |
EUR | 2.500 | 0 | 0 | % | 99,950 | 2.498.750,00 | 4,54 |
3,8000 % Österreich, Republik EO-Bundesanl. 2012(62) AT0000A0U299 |
EUR | 100 | 0 | 0 | % | 207,115 | 207.115,00 | 0,38 |
3,8750 % Portugal, Republik EO-Obr. 2014(30) PTOTEROE0014 |
EUR | 375 | 375 | 0 | % | 131,463 | 492.986,25 | 0,90 |
5,1500 % Spanien EO-Bonos 2013(44) ES00000124H4 |
EUR | 160 | 0 | 0 | % | 182,433 | 291.892,80 | 0,53 |
6,0000 % Großbritannien LS-Treasury Stock 1998(28) GB0002404191 |
GBP | 900 | 0 | 0 | % | 136,663 | 1.431.359,25 | 2,60 |
4,2500 % Großbritannien LS-Treasury Stock 2000(32) GB0004893086 |
GBP | 900 | 0 | 0 | % | 132,321 | 1.385.882,70 | 2,52 |
5,0000 % Großbritannien LS-Treasury Stock 2001(25) GB0030880693 |
GBP | 700 | 0 | 0 | % | 115,483 | 940.743,63 | 1,71 |
4,7500 % Großbritannien LS-Treasury Stock 2007(30) GB00B24FF097 |
GBP | 700 | 0 | 0 | % | 133,689 | 1.089.052,72 | 1,98 |
7,0000 % International Finance Corp. MN-Medium-Term Notes 2017(27) XS1649504096 |
MXN | 34.000 | 34.000 | 0 | % | 98,432 | 1.405.899,70 | 2,56 |
3,0000 % Norwegen, Königreich NK-Anl. 2014(24) NO0010705536 |
NOK | 22.000 | 22.000 | 0 | % | 104,535 | 2.273.668,29 | 4,13 |
1,3750 % Norwegen, Königreich NK-Anl. 2020(30) NO0010875230 |
NOK | 15.000 | 15.000 | 0 | % | 98,481 | 1.460.449,04 | 2,66 |
1,3750 % European Investment Bank SK-Medium-Term Notes 2018(28) XS1751359016 |
SEK | 6.000 | 6.000 | 0 | % | 104,434 | 618.050,19 | 1,12 |
1,3750 % International Bank Rec. Dev. DL-Notes 2021(28) US459058JW44 |
USD | 1.200 | 1.200 | 0 | % | 100,397 | 1.039.665,17 | 1,89 |
8,5000 % European Investment Bank RC-Medium-Term Notes 2014(24) XS1110395933 |
ZAR | 25.000 | 25.000 | 0 | % | 105,948 | 1.519.682,37 | 2,76 |
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | EUR | 3.339.646,43 | 6,07 | |||||
Verzinsliche Wertpapiere | EUR | 3.339.646,43 | 6,07 | |||||
6,3500 % British Columbia, Provinz CD-Debts 2000(31) CA110709EX67 |
CAD | 1.300 | 0 | 0 | % | 138,397 | 1.225.670,00 | 2,23 |
8,0000 % Canada CD-Bonds 1996(27) CA135087VW17 |
CAD | 900 | 0 | 0 | % | 137,363 | 842.201,10 | 1,53 |
5,7500 % Canada CD-Bonds 2001(33) CA135087XG49 |
CAD | 1.300 | 0 | 0 | % | 143,603 | 1.271.775,33 | 2,31 |
Summe Wertpapiervermögen 2) | EUR | 51.762.679,89 | 94,11 | |||||
Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) |
EUR | -373.707,02 | -0,68 | |||||
Aktienindex-Derivate | EUR | 13.910,94 | 0,03 | |||||
Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
Aktienindex-Terminkontrakte | EUR | 13.910,94 | 0,03 | |||||
FUTURE E-MINI S+P 500 INDEX 12.21 CME 352 |
USD | Anzahl -2 | 13.910,94 | 0,03 | ||||
Zins-Derivate | EUR | 127.237,46 | 0,23 | |||||
Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
Zinsterminkontrakte | EUR | 127.237,46 | 0,23 | |||||
FUTURE TREASURY BOND 10Y(SYNTH.) 12.21 ASX 226 |
AUD | -300.000 | 4.939,93 | 0,01 | ||||
FUTURE 10 Y CANADA BONDS (SYNTH.) 12.21 MSE 661 |
CAD | -800.000 | 10.150,55 | 0,02 | ||||
FUTURE EURO-BUND 12.21 EUREX 185 |
EUR | -1.700.000 | 42.089,96 | 0,08 | ||||
FUTURE LONG GILT (SYNTH.) 12.21 ICE 961 |
GBP | -1.800.000 | 70.057,02 | 0,13 | ||||
Devisen-Derivate | EUR | -514.855,42 | -0,94 | |||||
Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
Währungsterminkontrakte | EUR | -514.855,42 | -0,94 | |||||
FUTURE CROSS RATE EUR/AUD 12.21 CME 352 |
AUD | 4.750.000 | AUD | 1,604 | -7.498,59 | -0,01 | ||
FUTURE CROSS RATE EUR/CAD 12.21 CME 352 |
CAD | 4.375.000 | CAD | 1,469 | -82.260,37 | -0,15 | ||
FUTURE CROSS RATE EUR/CHF 12.21 CME 352 |
CHF | 875.000 | CHF | 1,080 | -3.724,10 | -0,01 | ||
FUTURE CROSS RATE EUR/GBP 12.21 CME 352 |
GBP | 5.750.000 | GBP | 0,861 | -10.780,00 | -0,02 | ||
FUTURE CROSS RATE EUR/NOK 12.21 CME 352 |
NOK | 2.750.000 | NOK | 10,144 | -47.306,92 | -0,09 | ||
FUTURE CROSS RATE EUR/SEK 12.21 CME 352 |
SEK | 875.000 | SEK | 10,152 | -1.294,59 | 0,00 | ||
FUTURE CROSS RATE EUR/USD 12.21 CME 352 |
USD | 14.875.000 | USD | 1,160 | -361.990,85 | -0,66 | ||
Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds | EUR | 3.334.174,64 | 6,06 | |||||
Bankguthaben | EUR | 3.334.174,64 | 6,06 | |||||
EUR – Guthaben bei: | ||||||||
DZ Bank AG | EUR | 2.491.218,44 | % | 100,000 | 2.491.218,44 | 4,53 | ||
Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen | ||||||||
DKK | 74.400,05 | % | 100,000 | 10.005,66 | 0,02 | |||
NOK | 1.133.875,00 | % | 100,000 | 112.100,59 | 0,20 | |||
SEK | 465.240,86 | % | 100,000 | 45.888,98 | 0,08 | |||
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen | ||||||||
AUD | 62.364,95 | % | 100,000 | 38.883,32 | 0,07 | |||
CAD | 141.597,70 | % | 100,000 | 96.462,76 | 0,18 | |||
CHF | 13.077,70 | % | 100,000 | 12.100,02 | 0,02 | |||
GBP | 48.933,25 | % | 100,000 | 56.945,49 | 0,10 | |||
HKD | 102.460,00 | % | 100,000 | 11.358,45 | 0,02 | |||
JPY | 6.500.000,00 | % | 100,000 | 50.280,14 | 0,09 | |||
NZD | 17.379,33 | % | 100,000 | 10.351,62 | 0,02 | |||
SGD | 15.000,00 | % | 100,000 | 9.537,13 | 0,02 | |||
USD | 450.821,92 | % | 100,000 | 389.042,04 | 0,71 | |||
Sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 432.705,78 | 0,79 | |||||
Zinsansprüche | EUR | 344.066,21 | 344.066,21 | 0,63 | ||||
Dividendenansprüche | EUR | 58.702,46 | 58.702,46 | 0,11 | ||||
Quellensteueransprüche | EUR | 29.937,11 | 29.937,11 | 0,05 | ||||
Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme | EUR | -0,01 | 0,00 | |||||
Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen | ||||||||
MXN | -0,30 | % | 100,000 | -0,01 | 0,00 | |||
ZAR | -0,08 | % | 100,000 | 0,00 | 0,00 | |||
Sonstige Verbindlichkeiten | EUR | -151.346,23 | -0,28 | |||||
Zinsverbindlichkeiten | EUR | -1.331,50 | -1.331,50 | 0,00 | ||||
Verwaltungsvergütung | EUR | -132.805,77 | -132.805,77 | -0,24 | ||||
Verwahrstellenvergütung | EUR | -6.708,96 | -6.708,96 | -0,01 | ||||
Prüfungskosten | EUR | -10.000,00 | -10.000,00 | -0,02 | ||||
Veröffentlichungskosten | EUR | -500,00 | -500,00 | 0,00 | ||||
Fondsvermögen | EUR | 55.004.507,05 | 100,00 1) | |||||
Anteilwert | EUR | 72,63 | ||||||
Ausgabepreis | EUR | 74,81 | ||||||
Anteile im Umlauf | STK | 757.367 |
1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
2) Die Wertpapiere und Schuldscheindarlehen des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
per 30.09.2021 | |||
AUD | (AUD) | 1,6039000 | = 1 EUR (EUR) |
CAD | (CAD) | 1,4679000 | = 1 EUR (EUR) |
CHF | (CHF) | 1,0808000 | = 1 EUR (EUR) |
DKK | (DKK) | 7,4358000 | = 1 EUR (EUR) |
GBP | (GBP) | 0,8593000 | = 1 EUR (EUR) |
HKD | (HKD) | 9,0206000 | = 1 EUR (EUR) |
JPY | (JPY) | 129,2757000 | = 1 EUR (EUR) |
MXN | (MXN) | 23,8046000 | = 1 EUR (EUR) |
NOK | (NOK) | 10,1148000 | = 1 EUR (EUR) |
NZD | (NZD) | 1,6789000 | = 1 EUR (EUR) |
SEK | (SEK) | 10,1384000 | = 1 EUR (EUR) |
SGD | (SGD) | 1,5728000 | = 1 EUR (EUR) |
USD | (USD) | 1,1588000 | = 1 EUR (EUR) |
ZAR | (ZAR) | 17,4293000 | = 1 EUR (EUR) |
Marktschlüssel
b) Terminbörsen | |
185 | Eurex Deutschland |
226 | Sydney – ASX-Fut. + Opt. |
352 | Chicago – CME Globex |
661 | Montreal Exch.-Fut./Opt. |
961 | London – ICE Fut. Europe |
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
– Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
Gattungsbezeichnung | ISIN | Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000 |
Käufe bzw. Zugänge |
Verkäufe bzw. Abgänge |
Volumen in 1.000 |
Börsengehandelte Wertpapiere | |||||
Aktien | |||||
Abbott Laboratories Registered Shares o.N. | US0028241000 | STK | 662 | 662 | |
Abrdn PLC Reg. Shares LS -,139682539 | GB00BF8Q6K64 | STK | 0 | 21.655 | |
ACS, Act.de Constr.y Serv. SA Acciones Port. EO -,50 | ES0167050915 | STK | 0 | 1.264 | |
AEGON N.V. Aandelen op naam(demat.)EO-,12 | NL0000303709 | STK | 0 | 21.257 | |
Ahold Delhaize N.V., Konkinkl. Aandelen aan toonder EO -,01 | NL0011794037 | STK | 0 | 10.556 | |
Andritz AG Inhaber-Aktien o.N. | AT0000730007 | STK | 0 | 780 | |
Artisan Partners Ass.Manag.Inc Registered Shares A DL -,01 | US04316A1088 | STK | 585 | 1.280 | |
ASM International N.V. Bearer Shares EO 0,04 | NL0000334118 | STK | 0 | 870 | |
Atlas Copco AB Namn-Aktier A SK-,052125 | SE0011166610 | STK | 0 | 3.327 | |
Aurubis AG Inhaber-Aktien o.N. | DE0006766504 | STK | 0 | 413 | |
Avast Plc. Reg. Ord. Shares (WI) LS-,1 | GB00BDD85M81 | STK | 0 | 14.376 | |
Best Buy Co. Inc. Registered Shares DL -,10 | US0865161014 | STK | 0 | 2.307 | |
Blackrock Inc. Reg. Shares Class A DL -,01 | US09247X1019 | STK | 46 | 46 | |
Bridgestone Corp. Registered Shares o.N. | JP3830800003 | STK | 0 | 2.000 | |
Canadian Pacific Railway Ltd. Registered Shares o.N. | CA13645T1003 | STK | 0 | 441 | |
Centamin Egypt Ltd. Registered Shares o.N. | JE00B5TT1872 | STK | 0 | 17.283 | |
Cisco Systems Inc. Registered Shares DL-,001 | US17275R1023 | STK | 0 | 5.755 | |
Citrix Systems Inc. Registered Shares DL -,001 | US1773761002 | STK | 0 | 1.203 | |
Coloplast AS Navne-Aktier B DK 1 | DK0060448595 | STK | 0 | 262 | |
Commercial Metals Co. Registered Shares DL-,01 | US2017231034 | STK | 0 | 2.498 | |
ConvaTec Group PLC Registered Shares WI LS -,10 | GB00BD3VFW73 | STK | 0 | 9.383 | |
Crown Holdings Inc. Registered Shares DL 5 | US2283681060 | STK | 0 | 758 | |
Cummins Inc. Registered Shares DL 2,50 | US2310211063 | STK | 0 | 283 | |
Diasorin S.p.A. Azioni nom. EO 1 | IT0003492391 | STK | 0 | 750 | |
Dominos Pizza Inc. Registered Shares DL -,01 | US25754A2015 | STK | 0 | 64 | |
Dover Corp. Registered Shares DL 1 | US2600031080 | STK | 0 | 437 | |
Dycom Industries Inc. Registered Shares DL -,333 | US2674751019 | STK | 464 | 464 | |
Ebara Corp. Registered Shares o.N. | JP3166000004 | STK | 0 | 1.100 | |
Enagas S.A. Acciones Port. EO 1,50 | ES0130960018 | STK | 0 | 1.098 | |
Equinix Inc. Registered Shares DL -,001 | US29444U7000 | STK | 38 | 73 | |
Evraz PLC Registered Shares DL 0,05 | GB00B71N6K86 | STK | 7.447 | 7.447 | |
F.N.B. Corp. Registered Shares DL -,01 | US3025201019 | STK | 0 | 2.762 | |
Facebook Inc. Reg.Shares Cl.A DL-,000006 | US30303M1027 | STK | 0 | 800 | |
Federated Hermes Inc. Reg. Shares Class B o.N. | US3142111034 | STK | 1.694 | 1.694 | |
Ferguson PLC Reg.Shares LS 0,1 | JE00BJVNSS43 | STK | 0 | 363 | |
Fifth Third Bancorp Registered Shares o.N. | US3167731005 | STK | 0 | 5.077 | |
First Rep.Bank San Fr.(New) Registered Shares DL -,01 | US33616C1009 | STK | 0 | 614 | |
Fisher & Paykel Healt.Corp.Ltd Registered Shares o.N. | NZFAPE0001S2 | STK | 0 | 1.087 | |
Galenica AG Namens-Aktien SF -,10 | CH0360674466 | STK | 0 | 354 | |
GEA Group AG Inhaber-Aktien o.N. | DE0006602006 | STK | 0 | 1.165 | |
General Mills Inc. Registered Shares DL -,10 | US3703341046 | STK | 0 | 4.720 | |
H & M Hennes & Mauritz AB Namn-Aktier B SK 0,125 | SE0000106270 | STK | 0 | 1.782 | |
Halliburton Co. Registered Shares DL 2,50 | US4062161017 | STK | 2.277 | 2.277 | |
HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien o.N. | DE0006070006 | STK | 0 | 486 | |
Home Depot Inc., The Registered Shares DL -,05 | US4370761029 | STK | 0 | 733 | |
Humana Inc. Registered Shares DL -,166 | US4448591028 | STK | 0 | 289 | |
IA Financial Corporation Inc. Registered Shares o.N. | CA45075E1043 | STK | 0 | 978 | |
IG Group Holdings PLC Registered Shares LS 0,00005 | GB00B06QFB75 | STK | 0 | 2.218 | |
ING Groep N.V. Aandelen op naam EO -,01 | NL0011821202 | STK | 0 | 4.117 | |
Ingredion Inc. Registered Shares DL -,01 | US4571871023 | STK | 0 | 608 | |
Intrum AB Namn-Aktier SK -,02 | SE0000936478 | STK | 1.113 | 1.113 | |
Investors Bancorp Inc. (new) Registered Shares DL -,01 | US46146L1017 | STK | 0 | 4.059 | |
ITV PLC Registered Shares LS -,10 | GB0033986497 | STK | 0 | 46.599 | |
JPMorgan Chase & Co. Registered Shares DL 1 | US46625H1005 | STK | 247 | 247 | |
Kansas City Southern Registered Shares o.N. | US4851703029 | STK | 0 | 305 | |
Kellogg Co. Registered Shares DL -,25 | US4878361082 | STK | 0 | 3.641 | |
Kinross Gold Corp. Registered Shares o.N. | CA4969024047 | STK | 0 | 3.695 | |
Klépierre S.A. Actions Port. EO 1,40 | FR0000121964 | STK | 0 | 3.278 | |
Konica Minolta Inc. Registered Shares o.N. | JP3300600008 | STK | 0 | 16.200 | |
Kyowa Kirin Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3256000005 | STK | 0 | 900 | |
LIXIL Corp. Registered Shares o.N. | JP3626800001 | STK | 0 | 3.600 | |
Lowe’s Companies Inc. Registered Shares DL -,50 | US5486611073 | STK | 0 | 1.256 | |
Magellan Financial Group Ltd. Reg. Shares o.N. | AU000000MFG4 | STK | 0 | 2.234 | |
Mazda Motor Corp. Registered Shares o.N. | JP3868400007 | STK | 0 | 9.700 | |
Mediobanca – Bca Cred.Fin. SpA Azioni nom. EO 0,50 | IT0000062957 | STK | 0 | 3.897 | |
Metro Inc. Registered Shares o.N. | CA59162N1096 | STK | 2.212 | 2.212 | |
Mineral Resources Ltd. Registered Shares o.N. | AU000000MIN4 | STK | 0 | 1.282 | |
Mondelez International Inc. Registered Shares Class A o.N. | US6092071058 | STK | 0 | 1.962 | |
Nippon Electric Glass Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3733400000 | STK | 0 | 9.500 | |
Nippon Steel Corp. Registered Shares o.N. | JP3381000003 | STK | 0 | 4.300 | |
Nissin Foods Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3675600005 | STK | 300 | 300 | |
Northland Power Inc. Registered Shares o.N. | CA6665111002 | STK | 0 | 2.516 | |
NVIDIA Corp. Registered Shares DL-,001 | US67066G1040 | STK | 0 | 252 | |
Obayashi Corp. Registered Shares o.N. | JP3190000004 | STK | 0 | 3.800 | |
Omega Healthcare Invest. Inc. Registered Shares DL -,10 | US6819361006 | STK | 690 | 1.559 | |
Paccar Inc. Registered Shares DL 1 | US6937181088 | STK | 0 | 1.391 | |
Pandora A/S Navne-Aktier DK 1 | DK0060252690 | STK | 0 | 2.418 | |
PennyMac Financial Services Registered Shares DL -,01 | US70932M1071 | STK | 649 | 2.271 | |
People’s United Financial Inc. Registered Shares DL -,01 | US7127041058 | STK | 0 | 2.027 | |
Prosperity Bancshares Inc. Registered Shares DL 1,- | US7436061052 | STK | 0 | 1.367 | |
Prudential PLC Registered Shares LS -,05 | GB0007099541 | STK | 0 | 2.547 | |
Regal Rexnord Corp. Registered Shares DL -,01 | US7587501039 | STK | 0 | 563 | |
Ritchie Brothers Auction. Inc. Registered Shares o.N. | CA7677441056 | STK | 733 | 1.204 | |
Sabra Health Care Reit Inc. Registered Shares DL 0,01 | US78573L1061 | STK | 3.474 | 3.474 | |
Sage Therapeutics Inc. Registered Shares DL -,0001 | US78667J1088 | STK | 384 | 384 | |
Sainsbury PLC, J. Registered Shs LS -,28571428 | GB00B019KW72 | STK | 0 | 8.860 | |
salesforce.com Inc. Registered Shares DL -,001 | US79466L3024 | STK | 108 | 108 | |
Sampo OYJ Registered Shares Cl.A o.N. | FI0009003305 | STK | 0 | 667 | |
Sartorius AG Vorzugsaktien o.St. o.N. | DE0007165631 | STK | 63 | 63 | |
SBA Communications Corp. Reg. Shares Class A DL -,01 | US78410G1040 | STK | 131 | 206 | |
Seagate Technolog.Holdings PLC Registered Shares DL -,00001 | IE00BKVD2N49 | STK | 1.428 | 1.428 | |
Seagen Inc. Registered Shares DL -,001 | US81181C1045 | STK | 359 | 359 | |
SIG Combibloc Group AG Namens-Aktien SF-,01 | CH0435377954 | STK | 0 | 1.657 | |
Signature Bank Registered Shares DL -,01 | US82669G1040 | STK | 0 | 1.192 | |
Signify N.V. Registered Shares EO -,01 | NL0011821392 | STK | 0 | 2.614 | |
Smurfit Kappa Group PLC Registered Shares EO -,001 | IE00B1RR8406 | STK | 0 | 1.099 | |
SoftBank Corp. Registered Shares o.N. | JP3732000009 | STK | 0 | 15.000 | |
Swatch Group AG, The Inhaber-Aktien SF 2,25 | CH0012255151 | STK | 201 | 201 | |
Synaptics Inc. Registered Shares DL 0,001 | US87157D1090 | STK | 0 | 673 | |
T & D Holdings Inc. Registered Shares o.N. | JP3539220008 | STK | 0 | 5.200 | |
Tenaris S.A. Actions Nom. DL 1 | LU0156801721 | STK | 2.681 | 2.681 | |
Terna Rete Elettrica Nazio.SpA Azioni nom. EO -,22 | IT0003242622 | STK | 0 | 11.090 | |
Tractor Supply Co. Registered Shares DL -,008 | US8923561067 | STK | 0 | 349 | |
UCB S.A. Actions Nom. o.N. | BE0003739530 | STK | 0 | 235 | |
Unibail-Rodamco-Westfield SE Stapled Shares EO-,05 | FR0013326246 | STK | 0 | 879 | |
UPM Kymmene Corp. Registered Shares o.N. | FI0009005987 | STK | 0 | 2.125 | |
Valéo S.E. Actions Port. EO 1 | FR0013176526 | STK | 0 | 3.730 | |
Valmet Oyj Registered Shares o.N. | FI4000074984 | STK | 0 | 2.097 | |
VAT Group AG Namens-Aktien SF -,10 | CH0311864901 | STK | 0 | 302 | |
Verizon Communications Inc. Registered Shares DL -,10 | US92343V1044 | STK | 0 | 1.003 | |
Vertex Pharmaceuticals Inc. Registered Shares DL -,01 | US92532F1003 | STK | 0 | 710 | |
Volvo (publ), AB Namn-Aktier B (fria) o.N. | SE0000115446 | STK | 3.240 | 3.240 | |
Werner Enterprises Inc. Registered Shares DL -,01 | US9507551086 | STK | 0 | 585 | |
Yamato Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3940000007 | STK | 1.100 | 1.100 | |
Z Holdings Corp. Registered Shares o.N. | JP3933800009 | STK | 0 | 5.300 | |
Zalando SE Inhaber-Aktien o.N. | DE000ZAL1111 | STK | 0 | 391 | |
Zoom Video Communications Inc. Registered Shs Cl.A DL -,001 | US98980L1017 | STK | 105 | 105 | |
Verzinsliche Wertpapiere | |||||
4,5000 % Dänemark, Königreich DK-Anl. 2039 | DK0009922320 | DKK | 4.000 | 4.000 | |
5,0000 % European Investment Bank SK-Medium-Term Notes 2005(20) | XS0219399275 | SEK | 0 | 13.000 | |
2,7500 % European Investment Bank SK-Medium-Term Notes 2012(23) | XS0852107266 | SEK | 2.000 | 2.000 | |
3,7500 % Norwegen, Königreich NK-Anl. 2010(21) | NO0010572878 | NOK | 0 | 22.700 | |
Andere Wertpapiere | |||||
Telefónica S.A. Anrechte | ES06784309D9 | STK | 17.725 | 17.725 | |
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | |||||
Verzinsliche Wertpapiere | |||||
8,0000 % Canada CD-Bonds 1992(23) | CA135087UT96 | CAD | 0 | 1.200 | |
Nichtnotierte Wertpapiere *) | |||||
Aktien | |||||
Alexion Pharmaceuticals Inc. Registered Shares DL -,0001 | US0153511094 | STK | 751 | 751 | |
Lumen Technologies Inc. Registered Shares DL 1 | US1567001060 | STK | 0 | 28.089 | |
NTT DOCOMO INC. Registered Shares o.N. | JP3165650007 | STK | 0 | 8.900 | |
Seagate Technology PLC Registered Shares DL -,00001 | IE00B58JVZ52 | STK | 0 | 4.371 | |
Verzinsliche Wertpapiere | |||||
5,7500 % Australia, Commonwealth of… AD-Loan 2007(21) Ser. 124 | AU0000XCLWM5 | AUD | 0 | 1.500 | |
6,0000 % New Zealand, Government of… ND-Bonds 2009(21) | NZGOVD0521C2 | NZD | 0 | 2.800 | |
4,1000 % Nova Scotia, Provinz CD-Debts 2011(21) | CA669827FY83 | CAD | 0 | 1.700 | |
Andere Wertpapiere | |||||
ACS, Act.de Constr.y Serv. SA Anrechte | ES06670509I0 | STK | 1.264 | 1.264 | |
ACS, Act.de Constr.y Serv. SA Anrechte | ES06670509J8 | STK | 1.264 | 1.264 | |
Telefónica S.A. Anrechte | ES06784309E7 | STK | 40.406 | 40.406 | |
Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) |
|||||
Terminkontrakte | |||||
Aktienindex-Terminkontrakte | |||||
Verkaufte Kontrakte: | |||||
(Basiswert(e): ESTX 50 PR.EUR, FTSE 100, OMX STOCKHOLM 30, S+P 500, S+P/ASX 200, S+P/TSX 60 PR CAD, SMI PR CHF, TOPIX PR JPY) | EUR | 4.789,77 | |||
Zinsterminkontrakte | |||||
Verkaufte Kontrakte: | |||||
(Basiswert(e): 10Y.AUST.COMM.TR.BD.SY.AN, 10Y.CANADA GOV.BD.SYN.AN., BRITISCH LO.GILT SYN.AN., EURO-BUND) | EUR | 47.594,70 | |||
Währungsterminkontrakte | |||||
Gekaufte Kontrakte: | |||||
(Basiswert(e): CROSS RATE EO/AD, CROSS RATE EO/CD, CROSS RATE EO/DL, CROSS RATE EO/LS, CROSS RATE EO/NK, CROSS RATE EO/SF, CROSS RATE EO/SK, CROSS RATE EO/YN) | EUR | 101.371,51 |
Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde.
Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.
*) Bei den nichtnotierten Wertpapieren können technisch bedingt auch endfällige Wertpapiere ausgewiesen werden.
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.10.2020 bis 30.09.2021
insgesamt | je Anteil | ||||
I. Erträge | |||||
1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 13.870,41 | 0,02 | ||
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 693.311,35 | 0,92 | ||
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | 81.874,65 | 0,11 | ||
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 889.192,46 | 1,17 | ||
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland *) | EUR | -85,75 | 0,00 | ||
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | -2.080,56 | 0,00 | ||
10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | -117.768,30 | -0,16 | ||
11. Sonstige Erträge | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
Summe der Erträge | EUR | 1.558.314,26 | 2,06 | ||
II. Aufwendungen | |||||
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | -3.183,66 | 0,00 | ||
2. Verwaltungsvergütung | EUR | -506.838,24 | -0,67 | ||
– Verwaltungsvergütung | EUR | -506.838,24 | |||
– Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | |||
– Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | |||
3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -43.177,48 | -0,06 | ||
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -7.282,79 | -0,01 | ||
5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -29.690,38 | -0,04 | ||
– Depotgebühren | EUR | -15.233,90 | |||
– Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | -773,73 | |||
– Sonstige Kosten | EUR | -13.682,75 | |||
Summe der Aufwendungen | EUR | -590.172,55 | -0,78 | ||
III. Ordentlicher Nettoertrag | EUR | 968.141,71 | 1,28 | ||
IV. Veräußerungsgeschäfte | |||||
1. Realisierte Gewinne | EUR | 4.459.707,12 | 5,89 | ||
2. Realisierte Verluste | EUR | -4.901.113,08 | -6,47 | ||
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | -441.405,96 | -0,58 | ||
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 526.735,75 | 0,70 | ||
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | 3.403.764,15 | 4,49 | ||
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | 2.415.109,00 | 3,19 | ||
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 5.818.873,15 | 7,68 | ||
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 6.345.608,90 | 8,38 |
*) Der negative Betrag der Zinsen aus Liquiditätsanlagen resultiert aus dem die Zinszahlung übersteigenden Vorrechnungsbetrag.
Entwicklung des Sondervermögens
2020/2021 | ||||
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 50.896.498,00 | ||
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | -885.121,65 | ||
2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | -1.317.654,65 | ||
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 2.834.071,43 | ||
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -4.151.726,08 | ||
4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | -34.823,55 | ||
5. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 6.345.608,90 | ||
davon nicht realisierte Gewinne | EUR | 3.403.764,15 | ||
davon nicht realisierte Verluste | EUR | 2.415.109,00 | ||
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 55.004.507,05 |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil
insgesamt | je Anteil | ||
I. Für die Ausschüttung verfügbar | EUR | 11.143.945,62 | 14,72 |
1. Vortrag aus Vorjahr | EUR | 7.063.707,19 | 9,33 |
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 526.735,75 | 0,70 |
3. Zuführung aus dem Sondervermögen *) | EUR | 3.553.502,68 | 4,69 |
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet | EUR | 10.235.105,22 | 13,52 |
1. Der Wiederanlage zugeführt | EUR | 1.984.429,17 | 2,62 |
2. Vortrag auf neue Rechnung | EUR | 8.250.676,05 | 10,90 |
III. Gesamtausschüttung | EUR | 908.840,40 | 1,20 |
1. Zwischenausschüttung | EUR | 0,00 | 0,00 |
2. Endausschüttung | EUR | 908.840,40 | 1,20 |
*) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten und beruht auf der Annahme einer nach den Anlagebedingungen maximalen Ausschüttung.
Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre
Geschäftsjahr | Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres |
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres |
Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres |
|||
2017/2018 | Stück | 840.006 | EUR | 59.327.093,59 | EUR | 70,63 |
2018/2019 | Stück | 821.585 | EUR | 55.716.585,84 | EUR | 67,82 |
2019/2020 | Stück | 777.477 | EUR | 50.896.498,00 | EUR | 65,46 |
2020/2021 | Stück | 757.367 | EUR | 55.004.507,05 | EUR | 72,63 |
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 41.213.868,85 |
die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
DZ Bank (Broker) DE
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 94,11 |
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | -0,68 |
Bei der Ermittlung der Auslastung der Marktrisikoobergrenze für diesen Fonds wendet die Gesellschaft seit 01.10.2019 den qualifizierten Ansatz im Sinne der Derivate-Verordnung anhand eines Vergleichsvermögens an. Die Value-at-Risk-Kennzahlen wurden auf Basis der Methode der historischen Simulation mit den Parametern 99 % Konfidenzniveau und 1 Tag Haltedauer unter Verwendung eines effektiven, historischen Beobachtungszeitraums von einem Jahr berechnet.
Unter dem Marktrisiko versteht man das Risiko, das sich aus der ungünstigen Entwicklung von Marktpreisen für das Sondervermögen ergibt.
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. § 37 Abs. 4 DerivateV
kleinster potenzieller Risikobetrag | 0,93 % |
größter potenzieller Risikobetrag | 4,46 % |
durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag | 2,42 % |
Im Geschäftsjahr erreichte durchschnittliche Hebelwirkung durch Derivategeschäfte: | 1,63 |
Zusammensetzung des Vergleichsvermögens zum Berichtsstichtag
iBoxx Euro Index World Wide Performance Overall Index (Bloomberg: QW7A INDEX) | 45,00 % |
MSCI World (LOC) (FactSet: 990100LOC) | 55,00 % |
Sonstige Angaben
Anteilwert | EUR | 72,63 |
Ausgabepreis | EUR | 74,81 |
Anteile im Umlauf | STK | 757.367 |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Bewertung
Die nachfolgend dargestellten Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände decken eventuelle aus der Covid-19 Pandemie resultierenden Marktauswirkungen ab.
Darüber hinausgehende Bewertungsanpassungen waren nicht erforderlich.
Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.
Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.
Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben.
Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote
Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt | 1,08 % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen | EUR | 0,00 |
Hinweis gem. § 101 Abs. 2 Nr. 3 KAGB (Kostentransparenz)
Die Gesellschaft erhält aus dem Sondervermögen die ihr zustehende Verwaltungsvergütung. Ein wesentlicher Teil der Verwaltungsvergütung wird für Vergütungen an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens verwendet. Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen von den an die Verwahrstelle und an Dritte aus dem Sondervermögen geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu. Sie hat im Zusammenhang mit Handelsgeschäften für das Sondervermögen keine geldwerten Vorteile von Handelspartnern erhalten.
Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen
Wesentliche sonstige Erträge: | EUR | 0,00 |
Wesentliche sonstige Aufwände: | EUR | 0,00 |
Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände)
Transaktionskosten | EUR | 71.815,37 |
Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen.
Angaben zur Mitarbeitervergütung
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung | in Mio. EUR | 60,1 |
davon feste Vergütung | in Mio. EUR | 51,6 |
davon variable Vergütung | in Mio. EUR | 8,5 |
Zahl der Mitarbeiter der KVG | 658 | |
Höhe des gezahlten Carried Interest | in EUR | 0 |
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker | in Mio. EUR | 4,6 |
davon Geschäftsleiter | in Mio. EUR | 4,1 |
davon andere Risktaker | in Mio. EUR | 0,6 |
Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft
Die Universal-Investment-Gesellschaft mbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die detaillierte Ausgestaltung hat die Gesellschaft in einer Vergütungsrichtlinie geregelt, deren Ziel es ist, eine nachhaltige Vergütungssystematik unter Vermeidung von Fehlanreizen zur Eingehung übermäßiger Risiken sicherzustellen.
Das Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft wird mindestens einmal jährlich durch den Vergütungsausschuss der Universal-Investment auf seine Angemessenheit und die Einhaltung aller rechtlichen Vorgaben überprüft. Es umfasst fixe und variable Vergütungselemente. Durch die Festlegung von Bandbreiten für die Gesamtzielvergütung ist gewährleistet, dass keine signifikante Abhängigkeit von der variablen Vergütung sowie ein angemessenes Verhältnis von variabler zu fixer Vergütung besteht.
Für die Geschäftsführung der Kapitalverwaltungsgesellschaft und Mitarbeiter, deren Tätigkeiten einen wesentlichen Einfluss auf das Gesamtrisikoprofil der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der von ihr verwalteten Investmentvermögen haben (Risk Taker) gelten besondere Regelungen.
So wird für diese risikorelevanten Mitarbeiter zwingend ein Anteil von 40 % der variablen Vergütung über einen Zeitraum von drei Jahren aufgeschoben. Der aufgeschobene Anteil der Vergütung ist während dieses Zeitraums risikoabhängig, d.h. er kann im Fall von negativen Erfolgsbeiträgen des Mitarbeiters oder der Kapitalverwaltungsgesellschaft insgesamt gekürzt werden.
Jeweils am Ende jedes Jahres der Wartezeit wird der aufgeschobene Vergütungsanteil anteilig unverfallbar und zum jeweiligen Zahlungstermin ausgezahlt.
Soweit das Portfolio-Management ausgelagert ist, werden keine Mitarbeitervergütungen direkt aus dem Fonds gezahlt.
Angaben gemäß § 101 Abs. 2 Nr. 5 KAGB
Wesentliche mittel- bis langfristigen Risiken
Die Angaben der wesentlichen mittel- bis langfristigen Risiken erfolgt innerhalb des Tätigkeitsberichts.
Zusammensetzung des Portfolios, die Portfolioumsätze und die Portfolioumsatzkosten
Die Angaben zu der Zusammensetzung des Portfolios erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung.
Die Angaben zu den Portfolioumsätzen erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung und innerhalb der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte.
Die Angabe zu den Transaktionskosten erfolgt im Anhang.
Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Gesellschaft bei der Anlageentscheidung
Die Auswahl von Einzeltiteln richtet sich nach der Anlagestrategie. Die vertraglichen Grundlagen für die Anlageentscheidung finden sich in den vereinbarten Anlagebedingungen und ggf. Anlagerichtlinien.
Eine Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Portfoliogesellschaften erfolgt, wenn diese in den Vertragsbedingungen vorgeschrieben ist.
Einsatz von Stimmrechtsberatern
Zum Einsatz von Stimmrechtsberatern verweisen wir auf den neuen Mitwirkungsbericht auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.
Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung in den Gesellschaften, insbesondere durch Ausübung von Aktionärsrechten
Zur grundsätzlichen Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung der Gesellschaft, insbesondere durch die Ausübung von Aktionärsrechten, verweisen wir auf unsere aktuelle Mitwirkungspolitik auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.
Anhang Angaben zu nichtfinanziellen Leistungsindikatoren
Artikel 8 Offenlegungs-Verordnung (Finanzprodukte, die ökologische und/oder soziale Merkmale bewerben)
Neben der Berücksichtigung von relevanten Nachhaltigkeitsrisiken im Sinne der Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor (nachfolgend „Offenlegungs-Verordnung“) in den Investitionsentscheidungsprozessen, bewirbt dieses Sondervermögen ökologische und/oder soziale Merkmale (nachhaltigkeitsbezogene Kriterien) gemäß Artikel 8 der Offenlegungs-Verordnung.
Angaben zur Erfüllung dieser Merkmale, sowie gegebenenfalls zur Vereinbarung dieser Merkmale mit einem Index, der als Referenzwert dient, sowie der Methodik zur Bewertung, Messung und Überwachung der zugrunde liegenden Vermögenswerte, wurden zum Stichtag 10. März 2021 in den vorvertraglichen Informationen sowie auf der relevanten Internetseite der Universal-Investment (Fondsselektor) veröffentlicht.
Grundsätzlich legen Jahresberichte die Geschäftsergebnisse für vollständige Geschäftsjahre vor. Da die Transparenzanforderungen der Offenlegungs-Verordnung gemäß vorigem Absatz zum 10. März 2021 umgesetzt wurden, beziehen sich die Angaben im Jahresbericht jedoch nur auf den Zeitraum ab dem Stichtag.
Die ökologischen und/oder sozialen Merkmale wurden im Einklang mit den Vorgaben in den vorvertraglichen Informationen/ auf der relevanten Internetseite der Universal-Investment (Fondsselektor) erfüllt. Die nachhaltigkeitsbezogenen Kriterien wurden im Rahmen der Investitionsentscheidung zugrunde gelegt und das Portfoliomanagement entsprechend ausgerichtet. Anlagestandards nach ökologischen und/oder sozialen Kriterien sind gemäß den Anlagerichtlinien in den Administrationssystemen der Universal-Investment hinterlegt und werden auf deren Einhaltung ex-ante und ex-post kontrolliert. Die individuellen nachhaltigkeitsbezogenen Kriterien des Sondervermögens werden standardmäßig über Positiv- oder Negativlisten abgebildet und geprüft. Soweit vertraglich fixiert werden Datenpunkte von MSCI zur Prüfung herangezogen.
Die Auswahl der Vermögensgegenstände erfolgt überwiegend im Einklang mit den beworbenen ökologischen und/oder sozialen Kriterien. Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen jedoch nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten im Sinne der Taxonomie-Verordnung.
Die entsprechenden Ausweise, wie diese nachhaltigkeitsbezogenen Kriterien erfüllt werden, unterliegen gemäß Artikel 11 Absatz 4 der Offenlegungs-Verordnung der Ausarbeitung und Umsetzung entsprechender technischer Regulierungsstandards, in denen die Einzelheiten zu Inhalt und Darstellung festgelegt werden. Diese technischen Regulierungsstandards kommen entsprechend ab dem Anwendungszeitpunkt zum Einsatz. Derzeit können die vom Sondervermögen beworbenen ökologischen und/oder sozialen Merkmale den vorvertraglichen Informationen sowie der relevanten Internetseite der Universal-Investment (Fondsselektor) entnommen werden.
Frankfurt am Main, den 1. Oktober 2021
Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
Hinweis:
Der um freiwillige Angaben ergänzte Bericht ist kostenlos erhältlich bei der Universal-Investment-GmbH, Postfach 170548, 60079 Frankfurt am Main und auf der Internet-Seite der Gesellschaft unter http://fondsfinder.universal-investment.com/de.
VERMERK DES UNABHÄNGIGEN ABSCHLUSSPRÜFERS
An die Universal-Investment-Gesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Prüfungsurteil
Wir haben den Jahresbericht des Sondervermögens Fonds für Stiftungen Invesco – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2020 bis zum 30. September 2021, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 30. September 2021, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2020 bis zum 30. September 2021 sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Grundlage für das Prüfungsurteil
Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Universal-Investment-Gesellschaft mbH unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht zu dienen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht
Die gesetzlichen Vertreter der Universal-Investment-Gesellschaft mbH sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung des Jahresberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist.
Bei der Aufstellung des Jahresberichts sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Investmentvermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet u.a., dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts die Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.
Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts
Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht als Ganzes frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht beinhaltet.
Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus Verstößen oder Unrichtigkeiten resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.
Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus
― |
identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher – beabsichtigter oder unbeabsichtigter – falscher Darstellungen im Jahresbericht, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist bei Verstößen höher als bei Unrichtigkeiten, da Verstöße betrügerisches Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraft setzen interner Kontrollen beinhalten können. |
― |
gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der Universal-Investment-Gesellschaft mbH abzugeben. |
― |
beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der Universal-Investment-Gesellschaft mbH bei der Aufstellung des Jahresberichts angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben. |
― |
ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH nicht fortgeführt wird. |
― |
beurteilen wir die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Jahresberichts, einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. |
Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen u.a. den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.
Frankfurt am Main, den 7. Januar 2022
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Schobel, Wirtschaftsprüfer
Rodriguez Gonzalez, Wirtschaftsprüfer
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