Internationale Kapitalanlagegesellschaft mit beschränkter Haftung – Jahresbericht zum 31.01.2022 Gothaer Multi Select – I;Gothaer Multi Select – A DE000A2H5YV0; DE000A0NA4W4 Berichtigt am 28.07.2022
Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbH
Düsseldorf
Gothaer Multi Select
Jahresbericht zum 31.01.2022
Vermögensübersicht
Kurswert | % des | |
---|---|---|
in EUR | Fondsver- | |
mögens | ||
*) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. | ||
I. Vermögensgegenstände | 148.881.738,85 | 101,55 |
1. Aktien | 51.380.069,88 | 35,05 |
Industriewerte | 11.272.881,71 | 7,69 |
Finanzwerte | 9.574.871,58 | 6,53 |
Rohstoffe | 6.113.779,63 | 4,17 |
Versorgungsunternehmen | 5.860.879,65 | 4,00 |
Technologie | 5.709.425,00 | 3,89 |
Energiewerte | 5.355.892,53 | 3,65 |
Verbraucher-Dienstleistungen | 3.262.589,06 | 2,23 |
Gesundheitswesen | 1.831.940,00 | 1,25 |
Telekommunikation | 1.443.560,72 | 0,98 |
Konsumgüter | 954.250,00 | 0,65 |
2. Anleihen | 20.701.275,13 | 14,12 |
Regierungsanleihen | 8.865.591,21 | 6,05 |
Anleihen ausländischer Regierungen | 2.764.430,97 | 1,89 |
Transportwesen | 2.192.157,46 | 1,50 |
Immobilien | 1.922.143,54 | 1,31 |
Finanzsektor | 996.610,00 | 0,68 |
Gebietskörperschaften | 994.273,33 | 0,68 |
Anleihen supranationaler Organisationen | 766.462,57 | 0,52 |
Staatlich garantierte Anlagen | 695.240,00 | 0,47 |
Automobil | 515.477,71 | 0,35 |
Telekommunikation | 507.858,35 | 0,35 |
Banking/Bankwesen | 481.029,99 | 0,33 |
3. Derivate | -932.171,48 | -0,64 |
Aktienindex-Derivate | 56.625,00 | 0,04 |
Devisen-Derivate | -316.796,48 | -0,22 |
Zins-Derivate | -672.000,00 | -0,46 |
4. Forderungen | 3.378.228,02 | 2,30 |
5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen | 0,00 | 0,00 |
6. Bankguthaben | 18.879.442,70 | 12,88 |
7. Sonstige Vermögensgegenstände | 55.474.894,60 | 37,84 |
Zielfondsanteile | 55.474.894,60 | 37,84 |
Aktienfonds | 36.342.814,60 | 24,79 |
Indexfonds | 11.828.400,00 | 8,07 |
Gemischte Fonds | 7.303.680,00 | 4,98 |
II. Verbindlichkeiten | -2.270.871,15 | -1,55 |
Sonstige Verbindlichkeiten | -2.270.871,15 | -1,55 |
III. Fondsvermögen | 146.610.867,70 | 100,00*) |
Vermögensaufstellung
Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
Stück bzw. | Bestand | Käufe/ | Verkäufe/ | Kurs | Kurswert | % des | |
---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Anteile | 31.01.2022 | Zugänge | Abgänge | in EUR | Fondsver- | |||
bzw. Whg. | im Berichtszeitraum | mögens | ||||||
*) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. | ||||||||
Börsengehandelte Wertpapiere | 68.360.551,00 | 46,63 | ||||||
Aktien | ||||||||
Euro | 38.795.355,72 | 26,46 | ||||||
Adyen Nam. NL0012969182 |
STK | 800 | – | 300 | EUR | 1.754,800 | 1.403.840,00 | 0,96 |
Alstom FR0010220475 |
STK | 50.000 | 10.000 | – | EUR | 28,260 | 1.413.000,00 | 0,96 |
Amadeus IT Gr. ES0109067019 |
STK | 25.000 | – | 15.000 | EUR | 59,400 | 1.485.000,00 | 1,01 |
ASML Hold. NL0010273215 |
STK | 4.000 | – | 500 | EUR | 584,900 | 2.339.600,00 | 1,60 |
BNP Paribas FR0000131104 |
STK | 30.000 | – | 15.000 | EUR | 62,580 | 1.877.400,00 | 1,28 |
Cellnex Telec. ES0105066007 |
STK | 36.008 | – | – | EUR | 40,090 | 1.443.560,72 | 0,98 |
Covestro DE0006062144 |
STK | 34.000 | 4.000 | 10.000 | EUR | 53,500 | 1.819.000,00 | 1,24 |
Dessault Sys. FR0014003TT8 |
STK | 45.000 | – | – | EUR | 41,885 | 1.884.825,00 | 1,29 |
Dt.Pfandbriefbk. DE0008019001 |
STK | 135.000 | – | 35.000 | EUR | 10,900 | 1.471.500,00 | 1,00 |
Dt.Post Nam. DE0005552004 |
STK | 35.000 | 35.000 | – | EUR | 53,020 | 1.855.700,00 | 1,27 |
EDP PTEDP0AM0009 |
STK | 340.000 | 410.000 | 70.000 | EUR | 4,504 | 1.531.360,00 | 1,04 |
Eiffage FR0000130452 |
STK | 20.000 | 3.000 | 6.000 | EUR | 92,580 | 1.851.600,00 | 1,26 |
EssilorLuxottica FR0000121667 |
STK | 11.000 | 11.000 | – | EUR | 166,540 | 1.831.940,00 | 1,25 |
Evonik Ind. Nam. DE000EVNK013 |
STK | 52.000 | – | 8.000 | EUR | 28,740 | 1.494.480,00 | 1,02 |
Gaztransport Technigaz FR0011726835 |
STK | 20.000 | 25.000 | 5.000 | EUR | 81,050 | 1.621.000,00 | 1,11 |
HeidelbergCement DE0006047004 |
STK | 25.000 | – | – | EUR | 61,260 | 1.531.500,00 | 1,04 |
ING Gr. NL0011821202 |
STK | 120.000 | 150.000 | 30.000 | EUR | 13,154 | 1.578.480,00 | 1,08 |
Intesa Sanpaolo IT0000072618 |
STK | 600.000 | 600.000 | – | EUR | 2,615 | 1.569.000,00 | 1,07 |
Kingspan Gr. IE0004927939 |
STK | 17.000 | – | 4.000 | EUR | 81,380 | 1.383.460,00 | 0,94 |
Neste FI0009013296 |
STK | 36.000 | 3.000 | – | EUR | 39,220 | 1.411.920,00 | 0,96 |
Pernod-Ricard (C.R.) FR0000120693 |
STK | 5.000 | 5.000 | – | EUR | 190,850 | 954.250,00 | 0,65 |
RWE DE0007037129 |
STK | 45.000 | 62.000 | 17.000 | EUR | 37,220 | 1.674.900,00 | 1,14 |
Siemens En. Nam. DE000ENER6Y0 |
STK | 83.000 | 33.000 | – | EUR | 19,480 | 1.616.840,00 | 1,10 |
Universal Music Gr. NL0015000IY2 |
STK | 80.000 | 20.000 | – | EUR | 21,890 | 1.751.200,00 | 1,19 |
US-Dollar | 1.175.596,44 | 0,80 | ||||||
Plug Power US72919P2020 |
STK | 70.000 | 70.000 | – | USD | 18,760 | 1.175.596,44 | 0,80 |
Schweizer Franken | 3.558.897,01 | 2,43 | ||||||
Part.Gr.Hold. CH0024608827 |
STK | 1.400 | 600 | – | CHF | 1.282,500 | 1.725.115,30 | 1,18 |
Sika Nam. CH0418792922 |
STK | 6.000 | 1.500 | 1.500 | CHF | 318,100 | 1.833.781,71 | 1,25 |
Dänische Kronen | 1.479.023,21 | 1,01 | ||||||
Orsted DK0060094928 |
STK | 16.000 | 3.000 | – | DKK | 688,000 | 1.479.023,21 | 1,01 |
Englische Pfund | 1.511.389,06 | 1,03 | ||||||
Informa GB00BMJ6DW54 |
STK | 230.000 | 310.000 | 80.000 | GBP | 5,464 | 1.511.389,06 | 1,03 |
Norwegische Kronen | 1.391.738,43 | 0,95 | ||||||
Norsk Hydro NO0005052605 |
STK | 200.000 | 300.000 | 100.000 | NOK | 69,700 | 1.391.738,43 | 0,95 |
Schwedische Kronen | 2.761.937,48 | 1,88 | ||||||
EQT SE0012853455 |
STK | 40.000 | 50.000 | 10.000 | SEK | 354,500 | 1.353.376,28 | 0,92 |
SSAB ’A‘ (fria) SE0000171100 |
STK | 270.000 | 400.000 | 130.000 | SEK | 54,660 | 1.408.561,20 | 0,96 |
Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
Euro | 17.686.613,65 | 12,06 | ||||||
0,0000 % Frankreich v.20-31 FR0014002WK3 |
EUR | 500.000 | 500.000 | – | % | 96,667 | 483.335,83 | 0,33 |
0,1250 % SID Banka v.20-25 XS2194917949 |
EUR | 700.000 | – | – | % | 99,320 | 695.240,00 | 0,47 |
0,1250 % Weltbank MTN v.20-51 XS2251330184 |
EUR | 900.000 | – | – | % | 85,163 | 766.462,57 | 0,52 |
0,2000 % NRW LSA R.1498 DE000NRW0MA1 |
EUR | 1.000.000 | – | – | % | 99,427 | 994.273,33 | 0,68 |
0,3750 % ING Gr. Frn v.21-28 MTN XS2390506546 |
EUR | 500.000 | 500.000 | – | % | 96,206 | 481.029,99 | 0,33 |
0,7500 % Dt.Bahn Fin. MTN v.20-35 XS2102380776 |
EUR | 1.000.000 | – | – | % | 97,325 | 973.245,95 | 0,66 |
1,3000 % Irland Trea. v.18-33 IE00BFZRPZ02 |
EUR | 1.000.000 | – | – | % | 108,571 | 1.085.710,00 | 0,74 |
1,5000 % Grand City Pr. Frn 20-und. MTN XS2271225281 |
EUR | 1.000.000 | 1.000.000 | – | % | 94,841 | 948.413,50 | 0,65 |
1,5000 % Kroatien v.20-31 XS2190201983 |
EUR | 500.000 | – | – | % | 100,546 | 502.731,00 | 0,34 |
1,6250 % Litauen MTN v.19-49 XS2013678086 |
EUR | 1.000.000 | – | – | % | 118,570 | 1.185.700,00 | 0,81 |
1,6250 % RCI Bque MTN v.17-25 FR0013250693 |
EUR | 500.000 | – | – | % | 103,096 | 515.477,71 | 0,35 |
1,7500 % Hammerson Irel.Fin. v.21-27 XS2344772426 |
EUR | 1.000.000 | 1.000.000 | – | % | 97,373 | 973.730,04 | 0,66 |
1,8750 % Air France-KLM v.20-25 FR0013477254 |
EUR | 500.000 | – | – | % | 93,190 | 465.950,00 | 0,32 |
2,4000 % Irland Trea. v.14-30 IE00BJ38CR43 |
EUR | 800.000 | – | – | % | 117,877 | 943.018,66 | 0,64 |
2,5000 % Italien B.T.P. v.18-25 IT0005345183 |
EUR | 1.000.000 | – | – | % | 108,449 | 1.084.492,27 | 0,74 |
2,5500 % Montenegro v.19-29 XS2050982755 |
EUR | 1.000.000 | – | – | % | 87,250 | 872.500,00 | 0,60 |
2,6250 % Telefónica Eur. Frn v.17-und. XS1731823255 |
EUR | 500.000 | – | – | % | 101,572 | 507.858,35 | 0,35 |
2,8000 % Italien B.T.P. v.18-28 IT0005340929 |
EUR | 2.000.000 | – | – | % | 113,251 | 2.265.013,16 | 1,54 |
5,0000 % Belgien v.04-35 BE0000304130 |
EUR | 600.000 | – | – | % | 157,637 | 945.821,29 | 0,65 |
7,0000 % GRENKE Frn v.17-und. XS1689189501 |
EUR | 1.000.000 | – | – | % | 99,661 | 996.610,00 | 0,68 |
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | 3.720.794,01 | 2,54 | ||||||
Aktien | ||||||||
Norwegische Kronen | 706.132,53 | 0,48 | ||||||
Quantafuel Nam. NO0010785967 |
STK | 280.000 | 140.000 | – | NOK | 25,260 | 706.132,53 | 0,48 |
Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
Euro | 3.014.661,48 | 2,06 | ||||||
0,5000 % China v.19-31 XS2078533218 |
EUR | 500.000 | – | – | % | 96,875 | 484.375,00 | 0,33 |
0,6250 % Dt.Bahn Fin. MTN v.21-36 XS2331271242 |
EUR | 800.000 | 800.000 | – | % | 94,120 | 752.961,51 | 0,51 |
0,8300 % Chile v.19-31 XS1843433639 |
EUR | 500.000 | – | – | % | 97,150 | 485.750,00 | 0,33 |
1,1250 % Mexiko MTN v.20-30 XS2104886341 |
EUR | 700.000 | – | – | % | 94,761 | 663.324,97 | 0,45 |
1,4500 % Mexiko v.21-33 XS2289587789 |
EUR | 700.000 | – | – | % | 89,750 | 628.250,00 | 0,43 |
Investmentanteile | 55.474.894,60 | 37,84 | ||||||
Gruppenfremde Investmentanteile | ||||||||
Euro | 55.474.894,60 | 37,84 | ||||||
7orca Vega Ret. ’I‘ DE000A2H5XY6 |
ANT | 72.000 | 15.000 | – | EUR | 101,440 | 7.303.680,00 | 4,98 |
AMUNDI Ind.Sol.-EO AGG SRI LU2182388236 |
ANT | 240.000 | 240.000 | – | EUR | 49,285 | 11.828.400,00 | 8,07 |
Baillie G.W.Fd.-Worldw.D. ’B‘ IE00BD09K309 |
ANT | 225.000 | 200.000 | – | EUR | 18,000 | 4.050.022,50 | 2,76 |
Bellev.Fd.-BB Adam.Sust.H ’I2‘ LU1819586188 |
ANT | 29.400 | – | 4.600 | EUR | 174,420 | 5.127.948,00 | 3,50 |
Bellevue Digit.Hlth. ’I2‘ LU1811048054 |
ANT | 13.000 | 13.000 | – | EUR | 210,060 | 2.730.780,00 | 1,86 |
BIT Gl.Intern.Lead.30 ’I-III‘ DE000A2N8176 |
ANT | 42.000 | 42.000 | – | EUR | 91,820 | 3.856.440,00 | 2,63 |
DNB Fd.-DNB Rene.En. ’A‘ LU1660423721 |
ANT | 23.000 | 23.000 | – | EUR | 216,407 | 4.977.354,10 | 3,39 |
LOYS FCP-Prem.Div. ’ITN‘ LU2130029023 |
ANT | 5.000 | 1.000 | – | EUR | 875,030 | 4.375.150,00 | 2,98 |
NBIF-Neub.Berm.5G Con.Fd. ’I‘ IE00BLLXGX96 |
ANT | 220.000 | 170.000 | 60.000 | EUR | 12,200 | 2.684.000,00 | 1,83 |
Threadneedle L-Gl.Focus ’IE‘ LU1491344765 |
ANT | 410.000 | – | 50.000 | EUR | 20,832 | 8.541.120,00 | 5,83 |
Summe Wertpapiervermögen | 127.556.239,61 | 87,00 | ||||||
Derivate | -932.171,48 | -0,64 | ||||||
Aktienindex-Derivate | ||||||||
Aktienindex-Terminkontrakte | 56.625,00 | 0,04 | ||||||
EURO STOXX 50 IND.FUT. 03/22 EUREX |
STK | -150 | EUR | 56.625,00 | 0,04 | |||
Zins-Derivate | ||||||||
Zinsterminkontrakte | -672.000,00 | -0,46 | ||||||
EURO-BUND-FUTURE 03/22 EUREX |
STK | 16.000.000 | EUR | -672.000,00 | -0,46 | |||
Devisen-Derivate | ||||||||
Devisenterminkontrakte | -316.796,48 | -0,22 | ||||||
CHF/EUR 4.400.000,00 OTC |
11.469,01 | 0,01 | ||||||
GBP/EUR 3.900.000,00 OTC |
-31.159,96 | -0,02 | ||||||
NOK/EUR 38.000.000,00 OTC |
-53.831,25 | -0,04 | ||||||
SEK/EUR 36.000.000,00 OTC |
-1.058,55 | 0,00 | ||||||
USD/EUR 24.800.000,00 OTC |
-242.215,73 | -0,17 | ||||||
Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds | 18.879.442,70 | 12,88 | ||||||
Bankguthaben | 18.879.442,70 | 12,88 | ||||||
EUR-Guthaben bei: | ||||||||
Verwahrstelle | ||||||||
HSBC Trinkaus & Burkhardt AG | EUR | 17.683.994,66 | % | 100,000 | 17.683.994,66 | 12,06 | ||
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen | ||||||||
HSBC Trinkaus & Burkhardt AG | USD | 1.335.375,23 | % | 100,000 | 1.195.448,04 | 0,82 | ||
Sonstige Vermögensgegenstände | 3.378.228,02 | 2,30 | ||||||
Zinsansprüche | EUR | 190.153,07 | 190.153,07 | 0,13 | ||||
Forderungen aus Cash Collateral | EUR | 390.000,00 | 390.000,00 | 0,27 | ||||
Forderungen aus schwebenden Geschäften | EUR | 2.182.699,95 | 2.182.699,95 | 1,49 | ||||
Geleistete Variation Margin | EUR | 615.375,00 | 615.375,00 | 0,42 | ||||
Sonstige Verbindlichkeiten | -2.270.871,15 | -1,55 | ||||||
Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften | EUR | -2.193.983,18 | -2.193.983,18 | -1,50 | ||||
Kostenabgrenzungen | EUR | -76.887,97 | -76.887,97 | -0,05 | ||||
Fondsvermögen | EUR | 146.610.867,70 | 100,00*) | |||||
Gothaer Multi Select A | |
---|---|
ISIN | DE000A0NA4W4 |
Fondsvermögen (EUR) | 43.371.634,83 |
Anteilwert (EUR) | 142,12 |
Umlaufende Anteile (STK) | 305.173,00 |
Gothaer Multi Select I | |
---|---|
ISIN | DE000A2H5YV0 |
Fondsvermögen (EUR) | 103.239.232,87 |
Anteilwert (EUR) | 111,63 |
Umlaufende Anteile (STK) | 924.810,00 |
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet:
Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 31.01.2022 oder letztbekannte.
Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per 31.01.2022 | ||
---|---|---|
Schweizer Franken | (CHF) | 1,04080 = 1 (EUR) |
Dänische Kronen | (DKK) | 7,44275 = 1 (EUR) |
Englische Pfund | (GBP) | 0,83150 = 1 (EUR) |
Norwegische Kronen | (NOK) | 10,01625 = 1 (EUR) |
Schwedische Kronen | (SEK) | 10,47750 = 1 (EUR) |
US-Dollar | (USD) | 1,11705 = 1 (EUR) |
Marktschlüssel | ||
---|---|---|
b) Terminbörsen | ||
EUREX | Frankfurt/Zürich – Eurex (Eurex DE/Eurex Zürich) | |
c) OTC | Over-the-Counter |
Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der „Vermögensaufstellung“ und in den „Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen“ enthalten.
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind:
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
Gattungsbezeichnung | ISIN | Stück bzw. | Käufe/ | Verkäufe/ |
---|---|---|---|---|
Anteile | Zugänge | Abgänge | ||
bzw. Whg. | ||||
Börsengehandelte Wertpapiere | ||||
Aktien | ||||
Euro | ||||
ACCOR | FR0000120404 | STK | – | 80.000 |
Allianz vink.Nam. | DE0008404005 | STK | – | 9.000 |
AXA | FR0000120628 | STK | – | 90.000 |
Cellnex Telec. Anr. | ES0605066937 | STK | – | 29 |
CNP | FR0000120222 | STK | – | 130.000 |
Dürr | DE0005565204 | STK | – | 55.000 |
ENEL | IT0003128367 | STK | – | 190.000 |
Eurofins Scien. | FR0014000MR3 | STK | 7.000 | 7.000 |
Iberdrola | ES0144580Y14 | STK | 60.000 | 180.000 |
Iberdrola Anr. | ES06445809M0 | STK | – | 180.000 |
Prysmian | IT0004176001 | STK | – | 65.000 |
SAP | DE0007164600 | STK | – | 15.000 |
Siemens Nam. | DE0007236101 | STK | – | 15.000 |
Sodexo | FR0000121220 | STK | 4.000 | 29.000 |
TeamViewer | DE000A2YN900 | STK | – | 30.000 |
Vivendi | FR0000127771 | STK | – | 60.000 |
Wacker Neuson | DE000WACK012 | STK | – | 40.000 |
US-Dollar | ||||
BioNTech Nam. (Spons.ADRs) | US09075V1026 | STK | 3.000 | 3.000 |
Hamilton Lane | US4074971064 | STK | – | 14.000 |
Moderna | US60770K1079 | STK | 4.000 | 4.000 |
Sunrun | US86771W1053 | STK | 53.000 | 53.000 |
TPI Composites | US87266J1043 | STK | 52.000 | 52.000 |
Uber Techn. | US90353T1007 | STK | – | 50.000 |
Dänische Kronen | ||||
A.P.Møller-Mærsk ’B‘ | DK0010244508 | STK | 1.000 | 1.000 |
Englische Pfund | ||||
SSP Gr. | GB00BGBN7C04 | STK | 500.000 | 500.000 |
Whitbread | GB00B1KJJ408 | STK | 40.000 | 40.000 |
Norwegische Kronen | ||||
NEL Nam. | NO0010081235 | STK | 300.000 | 1.000.000 |
Schwedische Kronen | ||||
Telefon Ericsson ’B‘ | SE0000108656 | STK | – | 180.000 |
Verzinsliche Wertpapiere | ||||
Euro | ||||
0,0000 % Slowenien v.21-31 | SI0002104105 | EUR | – | 500.000 |
0,3000 % EU MTN v.20-50 | EU000A284469 | EUR | – | 800.000 |
0,7500 % Griechenland v.21-31 | GR0124037715 | EUR | – | 700.000 |
0,7500 % Std.Chartered Frn v.17-23 MTN | XS1693281534 | EUR | – | 500.000 |
1,1250 % ING Gr. MTN v.18-25 | XS1771838494 | EUR | – | 500.000 |
1,3750 % Goldman S.Gr. MTN v.17-24 | XS1614198262 | EUR | – | 500.000 |
2,3750 % Caixabank MTN v.19-24 | XS1936805776 | EUR | – | 500.000 |
2,4000 % AT&T v.14-24 | XS1076018131 | EUR | – | 500.000 |
3,1250 % Serbien v.20-27 | XS2170186923 | EUR | – | 500.000 |
4,2500 % Soc.Cattolica Assi. Frn 17-47 | XS1733289406 | EUR | – | 400.000 |
Zertifikate | ||||
US-Dollar | ||||
WITR Met.S.PHYS PLATIN 07-und. | JE00B1VS2W53 | STK | – | 7.000 |
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | ||||
Verzinsliche Wertpapiere | ||||
Euro | ||||
2,6250 % Iberdrola Int. Frn 18-und. | XS1797138960 | EUR | – | 500.000 |
Nicht notierte Wertpapiere | ||||
Aktien | ||||
Englische Pfund | ||||
SSP Gr. Anr. | GB00BNKBD935 | STK | – | 240.000 |
Investmentanteile | ||||
Gruppenfremde Investmentanteile | ||||
Euro | ||||
Bellevue Digit.Hlth. ’I‘ | LU1811047916 | ANT | 10.500 | 13.000 |
iSharesIII-EO Ag.Bd. | IE00B3DKXQ41 | ANT | – | 40.000 |
JPM-US Small Cap Growth ’C‘ | LU0828466978 | ANT | 5.100 | 8.000 |
SPDR BBG EO Ag.Bd.U. | IE00B41RYL63 | ANT | – | 80.000 |
US-Dollar | ||||
iSharesII-S&P Gl Clean En. | IE00B1XNHC34 | ANT | 350.000 | 350.000 |
L&G ETF-Hydrogen Econ. | IE00BMYDM794 | ANT | 300.000 | 300.000 |
MS Inv.Fd.-Gl.Brands ’Z‘ | LU0360482987 | ANT | – | 110.000 |
Gattungsbezeichnung | Stück bzw. | Volumen | ||
---|---|---|---|---|
Anteile | in 1.000 | |||
bzw. Whg. | ||||
Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) | ||||
Terminkontrakte | ||||
Aktienindex-Terminkontrakte | ||||
Verkaufte Kontrakte | EUR | 113.269 | ||
Basiswerte: (EURO STOXX 50 IND.FUT. 03/22, EURO STOXX 50 IND.FUT. 06/21, EURO STOXX 50 IND.FUT. 09/21, EURO STOXX 50 IND.FUT. 12/21) | ||||
Zinsterminkontrakte | ||||
Gekaufte Kontrakte | EUR | 100.775 | ||
Basiswerte: (EURO-BUND-FUTURE 03/21, EURO-BUND-FUTURE 06/21, EURO-BUND-FUTURE 09/21, EURO-BUND-FUTURE 12/21, LONG EURO-BTP-FUT. 06/21, LONG EURO-BTP-FUT. 09/21) | ||||
Devisenterminkontrakte (Verkauf) | EUR | 139.465 | ||
CHF/EUR | EUR | 9.555 | ||
GBP/EUR | EUR | 13.824 | ||
NOK/EUR | EUR | 3.879 | ||
SEK/EUR | EUR | 5.028 | ||
USD/EUR | EUR | 107.179 |
Ertrags- und Aufwandsrechnung(inkl. Ertragsausgleich)
Gothaer Multi Select A
EUR | ||
---|---|---|
insgesamt | ||
Anteile im Umlauf | 305.173,00 | |
I. Erträge | ||
1. Dividenden inländischer Aussteller | 0,00 | |
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | 0,00 | |
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | 0,00 | |
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | 0,00 | |
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | 0,00 | |
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | 0,00 | |
7. Erträge aus Investmentanteilen | 0,00 | |
8. Erträge aus Wertpapier-Darlehen- und -Pensionsgeschäften | 0,00 | |
9. Abzug ausländischer Quellensteuer | 0,00 | |
10. Sonstige Erträge | 0,00 | |
Summe der Erträge | 0,00 | |
II. Aufwendungen | ||
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | 0,00 | |
2. Verwaltungsvergütung | 0,00 | |
3. Verwahrstellenvergütung | 0,00 | |
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | 0,00 | |
5. Sonstige Aufwendungen | 0,00 | |
Summe der Aufwendungen | 0,00 | |
III. Ordentlicher Nettoertrag | 0,00 | |
IV. Veräußerungsgeschäfte | ||
1. Realisierte Gewinne | 0,00 | |
2. Realisierte Verluste | 0,00 | |
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | 0,00 | |
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 0,00 | |
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | 0,00 | |
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | 0,00 | |
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 0,00 | |
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | 0,00 |
Gothaer Multi Select I
EUR | ||
---|---|---|
insgesamt | ||
Anteile im Umlauf | 924.810,00 | |
I. Erträge | ||
1. Dividenden inländischer Aussteller | 0,00 | |
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | 0,00 | |
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | 0,00 | |
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | 0,00 | |
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | 0,00 | |
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | 0,00 | |
7. Erträge aus Investmentanteilen | 0,00 | |
8. Erträge aus Wertpapier-Darlehen- und -Pensionsgeschäften | 0,00 | |
9. Abzug ausländischer Quellensteuer | 0,00 | |
10. Sonstige Erträge | 0,00 | |
Summe der Erträge | 0,00 | |
II. Aufwendungen | ||
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | 0,00 | |
2. Verwaltungsvergütung | 0,00 | |
3. Verwahrstellenvergütung | 0,00 | |
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | 0,00 | |
5. Sonstige Aufwendungen | 0,00 | |
Summe der Aufwendungen | 0,00 | |
III. Ordentlicher Nettoertrag | 0,00 | |
IV. Veräußerungsgeschäfte | ||
1. Realisierte Gewinne | 0,00 | |
2. Realisierte Verluste | 0,00 | |
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | 0,00 | |
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 0,00 | |
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | 0,00 | |
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | 0,00 | |
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 0,00 | |
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | 0,00 |
Entwicklungsrechnung
Gothaer Multi Select A
EUR | ||||
---|---|---|---|---|
insgesamt | ||||
I. | Wert der Anteilklasse am Beginn des Geschäftsjahres | 0,00 | ||
1. | Ausschüttung für das Vorjahr | 0,00 | ||
2. | Zwischenausschüttungen | 0,00 | ||
3. | Mittelzufluss/-abfluss (netto) | 0,00 | ||
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | 0,00 | |||
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | 0,00 | |||
4. | Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | 0,00 | ||
5. | Ergebnis des Geschäftsjahres | 0,00 | ||
davon nicht realisierte Gewinne | 0,00 | |||
davon nicht realisierte Verluste | 0,00 | |||
II. | Wert der Anteilklasse am Ende des Geschäftsjahres | 0,00 |
Gothaer Multi Select I
EUR | ||||
---|---|---|---|---|
insgesamt | ||||
I. | Wert der Anteilklasse am Beginn des Geschäftsjahres | 0,00 | ||
1. | Ausschüttung für das Vorjahr | 0,00 | ||
2. | Zwischenausschüttungen | 0,00 | ||
3. | Mittelzufluss/-abfluss (netto) | 0,00 | ||
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | 0,00 | |||
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | 0,00 | |||
4. | Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | 0,00 | ||
5. | Ergebnis des Geschäftsjahres | 0,00 | ||
davon nicht realisierte Gewinne | 0,00 | |||
davon nicht realisierte Verluste | 0,00 | |||
II. | Wert der Anteilklasse am Ende des Geschäftsjahres | 0,00 |
Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre
Gothaer Multi Select A
Die Entwicklungsrechnung im Jahresvergleich entfällt.
Die Anteilklasse wurde zum 18.06.2008 gebildet.
Gothaer Multi Select I
Die Entwicklungsrechnung im Jahresvergleich entfällt.
Die Anteilklasse wurde zum 03.04.2018 gebildet.
Verwendungsrechnung
Gothaer Multi Select A
EUR | EUR | ||||
---|---|---|---|---|---|
insgesamt | pro Anteil | ||||
Anteile im Umlauf | 305.173,00 | ||||
I. Für die Ausschüttung verfügbar | 0,00 | 0,00 | |||
1. Vortrag aus dem Vorjahr | 0,00 | 0,00 | |||
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 0,00 | 0,00 | |||
3. Zuführung aus dem Sondervermögen | 0,00 | 0,00 | |||
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet | 0,00 | 0,00 | |||
1. Der Wiederanlage zugeführt | 0,00 | 0,00 | |||
2. Vortrag auf neue Rechnung | 0,00 | 0,00 | |||
III. Gesamtausschüttung | 0,00 | 0,00 | |||
1. Zwischenausschüttung | 0,00 | 0,00 | |||
2. Endausschüttung | 0,00 | 0,00 |
Gothaer Multi Select I
EUR | EUR | ||||
---|---|---|---|---|---|
insgesamt | pro Anteil | ||||
Anteile im Umlauf | 924.810,00 | ||||
I. Für die Ausschüttung verfügbar | 0,00 | 0,00 | |||
1. Vortrag aus dem Vorjahr | 0,00 | 0,00 | |||
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 0,00 | 0,00 | |||
3. Zuführung aus dem Sondervermögen | 0,00 | 0,00 | |||
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet | 0,00 | 0,00 | |||
1. Der Wiederanlage zugeführt | 0,00 | 0,00 | |||
2. Vortrag auf neue Rechnung | 0,00 | 0,00 | |||
III. Gesamtausschüttung | 0,00 | 0,00 | |||
1. Zwischenausschüttung | 0,00 | 0,00 | |||
2. Endausschüttung | 0,00 | 0,00 |
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach Derivateverordnung
Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 71.742.639,03 |
Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte, sofern außerbörslich
J.P.MORGAN SE
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen | 87,00 % |
Bestand der Derivate am Fondsvermögen | -0,64 % |
Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt.
Angaben nach dem qualifizierten Ansatz:
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko | |
---|---|
kleinster potenzieller Risikobetrag | -5,29 % |
größter potenzieller Risikobetrag | -7,53 % |
durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag | -6,30 % |
Risikomodell, das gemäß § 10 DerivateV verwendet wurde
Die Risikomessung erfolgte im qualifizierten Ansatz durch die Berechnung des Value at Risk (VaR) über das Verfahren der historischen Simulation.
Parameter, die gemäß § 11 DerivateV verwendet wurden
Das Value at Risk (VaR) wurde auf einer effektiven Historie von 500 Handelstagen mit einem Konfidenzniveau von 99% und einer unterstellten Haltedauer von
10 Werktagen berechnet.
Zusammensetzung des Vergleichsvermögens
Index | Gewicht |
---|---|
EURO STOXX 50 Price Index | 50,00 % |
iBoxx Euro Index World Wide Performance Overall 5-7 Years | 50,00 % |
Sonstige Angaben
Gothaer Multi Select A | |
---|---|
ISIN | DE000A0NA4W4 |
Fondsvermögen (EUR) | 43.371.634,83 |
Anteilwert (EUR) | 142,12 |
Umlaufende Anteile (STK) | 305.173,00 |
Ausgabeaufschlag | bis zu 4,00%, derzeit 4,00% |
Verwaltungsvergütung (p.a.) | bis zu 1,22%, derzeit 1,22% |
Mindestanlagesumme (EUR) | keine |
Ertragsverwendung | Ausschüttung |
Gothaer Multi Select I | |
---|---|
ISIN | DE000A2H5YV0 |
Fondsvermögen (EUR) | 103.239.232,87 |
Anteilwert (EUR) | 111,63 |
Umlaufende Anteile (STK) | 924.810,00 |
Ausgabeaufschlag | bis zu 4,00%, derzeit 0,00% |
Verwaltungsvergütung (p.a.) | bis zu 1,22%, derzeit 0,40% |
Mindestanlagesumme (EUR) | 500.000,00 |
Ertragsverwendung | Ausschüttung |
Die Bildung von weiteren Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben bei der Bildung neuer Anteilklassen unberührt.
Angaben zum Bewertungsverfahren gemäß §§ 26-31 und 34 KARBV
Das im Folgenden dargestellte Vorgehen bei der Bewertung der Vermögensgegenstände des Sondervermögens findet auch in Zeiten ggf. auftretender Marktverwerfungen i.Z.m. den Auswirkungen der Covid-19 Pandemie Anwendung. Darüber hinausgehende Bewertungsanpassungen waren nicht erforderlich.
Alle Vermögensgegenstände, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt (§§ 27, 34 KARBV).
Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen (§§ 28, 34 KARBV). Anteile an Investmentvermögen werden mit ihrem zuletzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet.
Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich zugeflossener Zinsen, kündbare Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet (§§ 29, 34 KARBV). Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis gemäß festgelegtem Bewertungszeitpunkt (Vortag oder gleichtägig).
Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung (§§ 28, 34 KARBV). Andere geeignete Verfahren kann die Verwendung eines von einem Dritten ermittelten Preises sein und unterliegt einer Plausibilitätsprüfung durch die KVG.
Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einem organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet.
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote
Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen.
Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung in wesentlichem Umfang (mehr als 10 %).
Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile:
Investmentanteile | Verwaltungsvergütung 1) |
---|---|
AMUNDI Ind.Sol.-EO AGG SRI | 0,16000 % p.a. |
Baillie G.W.Fd.-Worldw.D. ‚B‘ | 0,75000 % p.a. |
Bellev.Fd.-BB Adam.Sust.H ‚I2‘ | 1,40000 % p.a. |
Bellev.Fd.-BB Adam.Sust.H ‚I2‘ | 0,80000 % p.a. |
Bellevue Digit.Hlth. ‚I‘ | 0,90000 % p.a. |
Bellevue Digit.Hlth. ‚I2‘ | 0,80000 % p.a. |
BIT Gl.Intern.Lead.30 ‚I-III‘ | 1,72000 % p.a. |
DNB Fd.-DNB Rene.En. ‚A‘ | 0,75000 % p.a. |
iSharesIII-EO Ag.Bd. | 0,25000 % p.a. |
iSharesII-S&P Gl Clean En. | 0,65000 % p.a. |
JPM-US Small Cap Growth ‚C‘ | 0,87000 % p.a. |
L&G ETF-Hydrogen Econ. | 0,49000 % p.a. |
LOYS FCP-Prem.Div. ‚ITN‘ | 1,20000 % p.a. |
MS Inv.Fd.-Gl.Brands ‚Z‘ | 0,90000 % p.a. |
NBIF-Neub.Berm.5G Con.Fd. ‚I‘ | 1,15000 % p.a. |
SPDR BBG EO Ag.Bd.U. | 0,17000 % p.a. |
Threadneedle L-Gl.Focus ‚IE‘ | 0,75000 % p.a. |
7orca Vega Ret. ‚I‘ | 0,17320 % p.a. |
1) Von anderen Kapitalverwaltungsgegesellschaften bzw. ausländischen Investmentgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung.
Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz.
Quelle: WM Datenservice, Verkaufsprospekte
Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt.
Im Berichtszeitraum wurden keine Rücknahmeabschläge gezahlt.
Transaktionskosten | EUR | 126.679,67 |
Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen.
Gothaer Multi Select A |
Gesamtkostenquote (ohne Performancefee und Transaktionskosten) | 1,61 % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
Gothaer Multi Select I |
Gesamtkostenquote (ohne Performancefee und Transaktionskosten) | 0,74 % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen sowie Zusammensetzung der Verwaltungsvergütung
Gothaer Multi Select A |
Wesentliche sonstige Erträge | ||
---|---|---|
Bestandsprovision (erhalten) | EUR | 1.995,28 |
Die Verwaltungsvergütung setzt sich wie folgt zusammen | ||
---|---|---|
Verwaltungsvergütung KVG | EUR | -31.002,20 |
Basisvergütung Asset Manager | EUR | -244.550,43 |
Performanceabhängige Vergütung Asset Manager | EUR | 0,00 |
Vertriebs- und Bestandsprovisionen (gezahlt) | EUR | -325.251,92 |
Gothaer Multi Select I |
Wesentliche sonstige Erträge | ||
---|---|---|
Bestandsprovision (erhalten) | EUR | 4.730,03 |
Die Verwaltungsvergütung setzt sich wie folgt zusammen | ||
---|---|---|
Verwaltungsvergütung KVG | EUR | -79.980,89 |
Basisvergütung Asset Manager | EUR | -351.631,50 |
Performanceabhängige Vergütung Asset Manager | EUR | 0,00 |
Weitere zum Verständnis des Berichts erforderliche Angaben
Gothaer Multi Select A |
Die Vorbelastung der Kapitalertragsteuer nach §7 Abs. 1 InvStG beträgt -12.473,00 EUR. Der Ausweis der entsprechenden Erträge in der Ertrags- und Aufwandsrechnung erfolgt netto nach Belastung der Kapitalertragsteuer.
Gothaer Multi Select I |
Die Vorbelastung der Kapitalertragsteuer nach §7 Abs. 1 InvStG beträgt -29.490,53 EUR. Der Ausweis der entsprechenden Erträge in der Ertrags- und Aufwandsrechnung erfolgt netto nach Belastung der Kapitalertragsteuer.
Angaben zur Vergütung gemäß § 101 KAGB
Die nachfolgenden Informationen – insbesondere die Vergütung und deren Aufteilung sowie die Bestimmung der Anzahl der Mitarbeiter – basieren auf dem Jahresabschluss der Gesellschaft vom 31. Dezember 2020 betreffend das Geschäftsjahr 2020.
Die Gesamtsumme der im abgelaufenen Geschäftsjahr 2020 gezahlten Vergütungen beträgt 31,9 Mio. EUR (nachfolgend „Gesamtsumme“) und verteilt sich auf 286 Mitarbeiter. Die Zahl der Begünstigten entspricht der für das abgelaufene Geschäftsjahr 2020 festgestellten durchschnittlichen Zahl der Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbH.
Hiervon entfallen 29,7 Mio. EUR auf feste und 2,2 Mio. EUR auf variable Vergütungen. Die Grundlage der ermittelten Vergütungen bildet der in der Gewinn- und Verlustrechnung niedergelegte Personalaufwand. Der Personalaufwand beinhaltet neben den an die Mitarbeiter gezahlten fixen und variablen Vergütungen (einschließlich individuell versteuerte Sachzuwendungen wie z.B. Dienstwagen) auch folgende – exemplarisch genannte – Komponenten, die zur festen Vergütung gezählt werden: Beiträge zum BVV Versicherungsverein des Bankgewerbes a.G., laufende Ruhegeldzahlungen und Zuführung zu Pensionsrückstellungen. Aus dem Sondervermögen wurden keine direkten Beträge, auch nicht als Carried Interest, an Mitarbeiter gezahlt.
Die Vergütung der Geschäftsleiter im Sinne von § 1 Abs. 19 Nr. 15 KAGB betrug 0,7 Mio. EUR, die Vergütung von Mitarbeitern oder anderen Beschäftigten, deren berufliche Tätigkeit sich wesentlich auf das Risikoprofil der Gesellschaft oder der von ihr verwalteten Investmentvermögen auswirkt (nachfolgend „Risikoträger“) betrug 2,8 Mio. EUR, die Vergütung der Mitarbeiter oder anderer Beschäftigter mit Kontrollfunktionen 2,8 Mio. EUR und die Vergütung der Mitarbeiter oder anderer Beschäftigter, die eine Gesamtvergütung erhalten, auf Grund derer sie sich in derselben Einkommensstufe befinden wie Führungskräfte und Risikoträger, betrug 17,0 Mio. EUR. Teilweise besteht Personenidentität bei den aufgeführten Personengruppen; die Vergütung für diese Mitarbeiter ist in allen betreffenden in diesem Absatz genannten Summen ausgewiesen.
Die Vergütungen der identifizierten Mitarbeiter setzen sich aus festen und variablen Bestandteilen zusammen, wobei der Anteil der festen Komponente an der Gesamtvergütung jeweils genügend hoch ist, um eine flexible Politik bezüglich der variablen Komponente uneingeschränkt zu gewährleisten. Bei Tarifangestellten richtet sich die feste Vergütung nach dem jeweils geltenden Tarifvertrag. Die Vergütungen der identifizierten Mitarbeiter sind so ausgestaltet, dass sie keine Anreize zur Eingehung von Risiken setzen, die nicht mit dem Risikoprofil, den Anlagebedingungen, der Satzung oder dem Gesellschaftsvertrag der von HSBC INKA verwalteten Investmentvermögen vereinbar sind. Die Festlegung der variablen Vergütungskomponenten orientiert sich dabei an der allgemeinen Geschäftsentwicklung der Gesellschaft, der Dauer der Unternehmenszugehörigkeit des Mitarbeiters sowie an berücksichtigungswürdigenden Leistungen des identifizierten Mitarbeiters im vergangenen Jahr. Kein Kriterium ist die Wertentwicklung eines oder mehrerer bestimmter Investmentvermögen. Hierdurch wird eine Belohnung eines einzelnen Mitarbeiters zur Eingehung von Risiken, die nicht mit dem Risikoprofil, den Anlagebedingungen, der Satzung oder dem Gesellschaftsvertrag der von der Gesellschaft verwalteten Investmentvermögen vereinbar sind, auch und gerade im Hinblick auf die variable Vergütung eines Mitarbeiters ausgeschlossen.
Die variable Vergütungskomponente setzt sich aus einem Cash-Anteil und einem Anteil unbarer Instrumente, namentlich aus Anteilen an der Konzernmutter, der HSBC Holdings plc., zusammen. Das Verhältnis von Cash-Anteil und Anteil an unbaren Instrumenten wird dabei jeweils in Abhängigkeit von der Gesamthöhe der variablen Vergütung bestimmt. Ein wesentlicher Anteil der variablen Vergütungskomponente wird über einen Zeitraum von mindestens drei Jahren zugeteilt. Die Ausführungen zur variablen Vergütungskomponente finden ausschließlich bei den Geschäftsleitern der Gesellschaft Anwendung.
Die jährliche Prüfung der Vergütungspolitik der Gesellschaft durch ihren Aufsichtsrat ergab keinen wesentlichen Änderungsbedarf. Bei der jährlichen Prüfung der Umsetzung der Vergütungspolitik durch die Interne Revision der Gesellschaft wurden keine Beanstandungen festgestellt.
Angaben zur Vergütung im Auslagerungsfall
Die KVG zahlt keine direkten Vergütungen aus dem Fonds an Mitarbeiter des Auslagerungsunternehmens.
Die Auslagerungsunternehmen haben keine Informationen veröffentlicht bzw. bereitgestellt.
Angaben zu wesentlichen Änderungen gem. § 101 Abs. 3 Nr. 3 KAGB
Änderung der Besonderen Anlagebedingungen für das Sonstige Sondervermögen Gothaer Multi Select
Die Besonderen Anlagebedingungen für das von der Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbH verwaltete Sonstige Sondervermögen Gothaer Multi Select (nachfolgend ¿Fonds¿) wurden mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht geändert.
Die Formulierung zur Anlagepolitik des Fonds wurde konkretisiert. Im Rahmen des Auswahlprozesses für Wertpapiere, Geldmarktinstrumente und Investmentanteile werden neben dem finanziellen Erfolg insbesondere ökologische und soziale Aspekte sowie die Grundsätze guter Unternehmensführung berücksichtigt (sog. ESG Kriterien, die Buchstaben E, S und G stehen dabei für die entsprechenden englischen Bezeichnungen Environmental, Social und Governance). Anhand der ESG Kriterien lässt sich beurteilen, wie nachhaltig ein Emittent unabhängig von seinem wirtschaftlichen Erfolg, handelt. Zur Erreichung der finanziellen Ziele und zur Erfüllung der ökologischen und/oder sozialen Produktmerkmale wendet der Fonds anerkannte Verfahren an. In Folge dessen wurde § 2 Anlagegrenzen um den neuen Absatz 3 erweitert sowie der Absatz 7 ergänzt. Zudem gelten die in § 2 Absatz 7 genannten Auswahlkriterien nun für alle in § 2 Absatz 5 bis 7 beschriebenen Zielfonds.
Die Besonderen Anlagebedingungen wurden wie oben beschrieben mit Wirkung zum 25.08.2021 angepasst.
Änderung der Wertentwicklung seit Auflegung p.a. | |
Gothaer Multi Select A | -1,11 % |
Gothaer Multi Select I | -4,37 % |
Zusätzliche Informationen
Prozentualer Anteil der schwer liquidierbaren Vermögensgegenstände für die besondere Regelungen gelten | 0,00 % |
Angaben zu neuen Regelungen zum Liquiditätsmanagement gem. § 300 Abs. 1 Nr. 2 KAGB
Im Geschäftsjahr haben sich keine wesentlichen Änderungen ergeben.
Angaben zur Änderung des max. Umfangs des Leverage § 300 Abs. 2 Nr. 1 KAGB
nach Bruttomethode | 22.02.2021 | von 5.00 auf 2.00 |
nach Commitmentmethode | 22.02.2021 | von 4.00 auf 2.00 |
Leverage-Umfang nach Bruttomethode bezüglich ursprünglich festgelegtem Höchstmaß | 2,00 |
Tatsächlicher Leverage-Umfang nach Bruttomethode | 1,51 |
Leverage-Umfang nach Commitmentmethode bezüglich ursprünglich festgelegtem Höchstmaß | 2,00 |
Tatsächlicher Leverage-Umfang nach Commitmentmethode | 1,38 |
Angaben zum Risikoprofil nach § 300 Abs. 1 Nr. 3 KAGB
Die Wertentwicklung des Fonds wird insbesondere von folgenden Faktoren beeinflusst, aus denen sich Chancen und Risiken ergeben:
Marktrisiko: Risiko von Kurs- und Ertragsschwankungen, die sich auf den Anteilwert auswirken.
Aktienrisiko: Anlagen in Aktien bieten die Chance, langfristig eine überdurchschnittliche Wertsteigerung zu erzielen. Ihr Fondsanteilwert kann jedoch relativ stark schwanken, auch Kursverluste sind möglich.
Zins- und Credit-Spread-Risiko: Die Anlagen im Fonds sind ganz oder teilweise den Rentenmärkten ausgesetzt. Der Wert dieser Anlagen kann steigen oder fallen. Ein steigendes Zinsniveau wirkt sich nachteilig auf den Wert der Anlagen aus.
Bonitäts- und Adressenausfallrisiko: Anleihen unterliegen darüber hinaus dem Bonitäts- bzw. Adressenausfallrisiko. Das bedeutet, dass sich durch die Herabstufung der Kreditwürdigkeit oder den Ausfall eines Emittenten Verluste für das Sondervermögen ergeben können.
Währungsrisiko: Basiswährung des Fonds ist EUR. Der Fonds investiert auch in Instrumente, die in anderen Währungen denominiert sind. Hieraus folgt ein Wechselkursrisiko.
Zielfonds: Es bestehen Risiken im Zusammenhang mit der Investition in Investmentanteile. Risiken der Investmentvermögen, deren Anteile für den Fonds erworben werden (sogenannte Zielfonds), stehen in engem Zusammenhang mit den Risiken der in diesen Zielfonds enthaltenen Vermögensgegenstände bzw. der von diesen Zielfonds verfolgten Anlagestrategien. Aufgrund der im Portfolio enthaltenen Zielfondsanteile ergeben sich indirekt die folgenden Risiken:
Aktienrisiko
Zins- und Credit-Spread-Risiko
Bonitäts- und Adressenausfallrisiko
Derivate-Risiko: Derivate können zu einer wesentlich höheren Schwankung des Anteilpreises führen als der unmittelbare Erwerb der Basiswerte.
Kontrahentenrisiko: Für Geschäfte, die nicht über einen geregelten Markt oder eine Börse getätigt werden („OTC“ / „over the counter“), ergibt sich das Risiko, dass die Gegenpartei des Geschäfts ihre Verpflichtungen aus dem Geschäft möglicherweise nicht oder nur teilweise erfüllen kann. Dies trifft insbesondere auf Gechäfte zu, die sich auf Derivate beziehen.
Alle wesentlichen Risiken des Investmentvermögens werden mit Hilfe von geeigneten Modellen und Verfahren überwacht, hierzu zählen insbesondere die Value-at-Risk Methode, die Ermittlung des Leverage und der Liquiditätsquote. Des Weiteren werden regelmäßig Stresstests durchgeführt, um mögliche Wertverluste zu ermitteln, die aufgrund ungewöhnlicher Änderungen der wertbestimmenden Parameter und bei außergewöhnlichen Ereignissen auftreten können. Zur Überwachung und Steuerung der Risiken setzt die Gesellschaft für alle wesentlichen Risiken ein mehrstufiges Schwellenwert- und Limitsystem ein.
Düsseldorf, den 27.04.2022
Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
Vermerk des unabhängigen Abschlussprüfers
An die Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbH, Düsseldorf
Prüfungsurteil
Wir haben den Jahresbericht nach § 7 KARBV des Sondervermögens Gothaer Multi Select – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Februar 2021 bis zum 31. Januar 2022, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 31. Januar 2022, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. Februar 2021 bis zum 31. Januar 2022 sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraums abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht nach § 7 KARBV in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Grundlage für das Prüfungsurteil
Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbH (im Folgenden die „Kapitalverwaltungsgesellschaft“) unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht nach § 7 KARBV zu dienen.
Sonstige Informationen
Die gesetzlichen Vertreter sind für die sonstigen Informationen verantwortlich. Die sonstigen Informationen umfassen die Publikation „Jahresbericht“ – ohne weitergehende Querverweise auf externe Informationen –, mit Ausnahme des geprüften Jahresberichts nach § 7 KARBV sowie unseres Vermerks.
Unsere Prüfungsurteile zum Jahresbericht nach § 7 KARBV erstrecken sich nicht auf die sonstigen Informationen, und dementsprechend geben wir weder ein Prüfungsurteil noch irgendeine andere Form von Prüfungsschlussfolgerung hierzu ab.
Im Zusammenhang mit unserer Prüfung haben wir die Verantwortung, die sonstigen Informationen zu lesen und dabei zu würdigen, ob die sonstigen Informationen
wesentliche Unstimmigkeiten zum Jahresbericht nach § 7 KARBV oder unseren bei der Prüfung erlangten Kenntnissen aufweisen oder
anderweitig wesentlich falsch dargestellt erscheinen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht nach § 7 KARBV
Die gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht nach § 7 KARBV es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung eines Jahresberichts nach § 7 KARBV zu ermöglichen, der frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist.
Bei der Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Investmentvermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet unter anderem, dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV die Fortführung des Sondervermögens durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.
Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV
Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht nach § 7 KARBV als Ganzes frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht nach § 7 KARBV beinhaltet.
Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus Verstößen oder Unrichtigkeiten resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts nach § 7 KARBV getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.
Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus
identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher – beabsichtigter oder unbeabsichtigter – falscher Darstellungen im Jahresbericht nach § 7 KARBV, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist bei Verstößen höher als bei Unrichtigkeiten, da Verstöße betrügerisches Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können.
gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der Kapitalverwaltungsgesellschaft abzugeben.
beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der Kapitalverwaltungsgesellschaft bei der Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben.
ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht nach § 7 KARBV aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft nicht fortgeführt wird.
beurteilen wir die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Jahresberichts nach § 7 KARBV einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht nach § 7 KARBV die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht nach § 7 KARBV es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen unter anderem den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.
Düsseldorf, den 21. Juli 2022
PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Andre Hütig Wirtschaftsprüfer
ppa. Markus Peters Wirtschaftsprüfer
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