Universal-Investment-Gesellschaft mit beschränkter Haftung – Jahresbericht HP&P Global Equity;HP&P Global Equity;HP&P Global Equity DE000A2QSG55; DE000A2QSG63; DE000A2QSG48
Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Frankfurt am Main
Jahresbericht
HP&P Global Equity
Tätigkeitsbericht
für den Berichtszeitraum vom 1. Januar 2022 bis 31. Dezember 2022
Anlageziele und Anlagepolitik zur Erreichung der Anlageziele
Der Fonds HP&P Global Equity investiert in ein globales Portfolio von Aktien, welches an Hand eines systematischen Modells besonders attraktiv erscheint. Hierbei nehmen Faktoren wie z.B. Qualität, Trend oder Risiko der Aktien eine wesentliche Rolle ein. Das Anlagekonzept sieht zur Umsetzung der Anlagestrategie auch den Einsatz von Derivaten vor.
Struktur des Portfolios und wesentliche Veränderungen im Berichtszeitraum
Fondsstruktur
| 31.12.2022 | 31.12.2021 | |||
| Kurswert | % Anteil Fondsvermögen |
Kurswert | % Anteil Fondsvermögen |
|
| Aktien | 31.109.645,98 | 98,91 | 19.428.525,90 | 86,14 |
| Futures | -435.080,01 | -1,38 | 125.162,50 | 0,55 |
| Bankguthaben | 939.433,72 | 2,99 | 3.093.827,59 | 13,72 |
| Zins- und Dividendenansprüche | 28.350,98 | 0,09 | 10.233,96 | 0,05 |
| Sonstige Ford./Verbindlichkeiten | -189.966,46 | -0,60 | -102.909,78 | -0,46 |
| Fondsvermögen | 31.452.384,21 | 100,00 | 22.554.840,17 | 100,00 |
Im quartalsweisen Turnus wurden die Titel des Portfolios an Hand eines systematischen Modells überprüft und gegebenenfalls mit attraktiveren Werten ersetzt. Das Portfolio besteht in der Regel aus ca. 150 Titeln, die an Hand eines auf die jeweiligen Regionen ausgerichteten systematischen Modells ausgewählt werden. Es wurden nur Titel der Developed Markets berücksichtigt. Zu- und Abflüsse wurden Transaktionskosten sparend umgesetzt.
Wesentliche Risiken
Allgemeine Marktpreisrisiken
Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte ab, die wiederum von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird. Auf die allgemeine Kursentwicklung, insbesondere an einer Börse, können auch irrationale Faktoren wie Stimmungen, Meinungen und Gerüchte einwirken.
Für die Kurs- oder Marktwertentwicklung stellten die Entwicklungen aufgrund von COVID 19 im abgelaufenen Geschäftsjahr einen besonderen Aspekt der Unsicherheit dar.
Die Ukraine-Krise und die dadurch ausgelösten Marktturbulenzen und Sanktionen der Industrienationen gegenüber Russland haben eine Vielzahl an unterschiedlichen Auswirkungen auf die Finanzmärkte im Allgemeinen und auf Fonds (Sondervermögen) im Speziellen. Die Bewegungen an den Börsen werden sich entsprechend auch im Fondsvermögen (Wert des Sondervermögens) widerspiegeln.
Zusätzlich belasten Unsicherheiten über den weiteren Verlauf des Konflikts sowie die wirtschaftlichen Folgen der diversen Sanktionen die Märkte.
Aktienrisiken
Mit dem Erwerb von Aktien können besondere Marktrisiken und Unternehmensrisiken verbunden sein. Der Wert von Aktien spiegelt nicht immer den tatsächlichen Wert des Unternehmens wider. Es kann daher zu großen und schnellen Schwankungen dieser Werte kommen, wenn sich Marktgegebenheiten und Einschätzungen von Marktteilnehmern hinsichtlich des Wertes dieser Anlagen ändern. Hinzu kommt, dass die Rechte aus Aktien stets nachrangig gegenüber den Ansprüchen sämtlicher Gläubiger des Emittenten befriedigt werden. Daher unterliegen Aktien im Allgemeinen größeren Wertschwankungen als z.B. festverzinsliche Wertpapiere.
Risiken im Zusammenhang mit Derivategeschäften
Die Gesellschaft darf für Rechnung des Sondervermögens sowohl zu Absicherungszwecken als auch zu Investitionszwecken Geschäfte mit Derivaten tätigen. Die Absicherungsgeschäfte dienen dazu, das Gesamtrisiko des Sondervermögens zu verringern, können jedoch ggf. auch die Renditechancen schmälern.
Kauf und Verkauf von Optionen sowie der Abschluss von Terminkontrakten oder Swaps sind mit folgenden Risiken verbunden:
– Kursänderungen des Basiswertes können den Wert eines Optionsrechts oder Terminkontraktes bis hin zur Wertlosigkeit vermindern. Durch Wertänderungen des einem Swap zugrunde liegenden Vermögenswertes kann das Sondervermögen ebenfalls Verluste erleiden.
– Der gegebenenfalls erforderliche Abschluss eines Gegengeschäfts (Glattstellung) ist mit Kosten verbunden.
– Durch die Hebelwirkung von Optionen kann der Wert des Sondervermögens stärker beeinflusst werden, als dies beim unmittelbaren Erwerb der Basiswerte der Fall ist.
– Der Kauf von Optionen birgt das Risiko, dass die Option nicht ausgeübt wird, weil sich die Preise der Basiswerte nicht wie erwartet entwickeln, so dass die vom Sondervermögen gezahlte Optionsprämie verfällt. Beim Verkauf von Optionen besteht die Gefahr, dass das Sondervermögen zur Abnahme / Lieferung von Vermögenswerten zu einem abweichenden Preis als dem aktuellen Marktpreis verpflichtet ist.
– Auch bei Terminkontrakten besteht das Risiko, dass das Sondervermögen infolge unerwarteter Entwicklungen der Marktpreise bei Fälligkeit Verluste erleidet.
Währungsrisiken
Sofern Vermögenswerte eines Sondervermögens in anderen Währungen als der jeweiligen Fondswährung angelegt sind, erhält es die Erträge, Rückzahlungen und Erlöse aus solchen Anlagen in der jeweiligen Währung. Fällt der Wert dieser Währung gegenüber der Fondswährung, so reduziert sich der Wert des Sondervermögens.
Fondsergebnis
Die wesentlichen Quellen des negativen Veräußerungsergebnisses während des Berichtszeitraums waren realisierte Verluste aus ausländischen Aktien.
Wertentwicklung im Berichtszeitraum (1. Januar 2022 bis 31. Dezember 2022)1.
| Anteilklasse A: | -12,25% |
| Anteilklasse R: | -12,29% |
| Anteilklasse I: | -0,03% (ab 9. März 2022) |
1 Eigene Berechnung nach der BVI-Methode (ohne Berücksichtigung von Ausgabeaufschlägen). Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. Diese ist nicht prognostizierbar.
Vermögensübersicht zum 31.12.2022
| Anlageschwerpunkte | Tageswert in EUR |
% Anteil am Fondsvermögen |
| I. Vermögensgegenstände | 31.642.350,67 | 100,60 |
| 1. Aktien | 31.109.645,98 | 98,91 |
| Australien | 57.998,67 | 0,18 |
| Belgien | 388.512,00 | 1,24 |
| Bermuda | 566.824,65 | 1,80 |
| Bundesrep. Deutschland | 691.902,00 | 2,20 |
| Canada | 1.250.125,90 | 3,97 |
| Dänemark | 228.605,36 | 0,73 |
| Finnland | 116.314,80 | 0,37 |
| Frankreich | 794.353,00 | 2,53 |
| Großbritannien | 1.417.380,20 | 4,51 |
| Guernsey | 391.847,06 | 1,25 |
| Irland | 774.964,86 | 2,46 |
| Italien | 224.412,98 | 0,71 |
| Japan | 3.193.837,68 | 10,15 |
| Jersey | 97.935,79 | 0,31 |
| Luxemburg | 119.206,20 | 0,38 |
| Niederlande | 649.120,20 | 2,06 |
| Österreich | 453.737,00 | 1,44 |
| Schweden | 232.149,19 | 0,74 |
| Schweiz | 618.445,80 | 1,97 |
| Spanien | 267.034,00 | 0,85 |
| USA | 18.574.938,64 | 59,06 |
| 2. Derivate | -435.080,01 | -1,38 |
| 3. Bankguthaben | 939.433,72 | 2,99 |
| 4. Sonstige Vermögensgegenstände | 28.350,98 | 0,09 |
| II. Verbindlichkeiten | -189.966,46 | -0,60 |
| III. Fondsvermögen | 31.452.384,21 | 100,00 |
Vermögensaufstellung zum 31.12.2022
| Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 31.12.2022 |
Käufe / Zugänge |
Verkäufe / Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fonds- vermögens |
|
| im Berichtszeitraum | ||||||||
| Bestandspositionen | EUR | 31.109.645,98 | 98,91 | |||||
| Börsengehandelte Wertpapiere | EUR | 31.109.645,98 | 98,91 | |||||
| Aktien | EUR | 31.109.645,98 | 98,91 | |||||
| Medibank Private Ltd. Registered Shares o.N. AU000000MPL3 |
STK | 30.930 | 30.930 | 0 | AUD | 2,950 | 57.998,67 | 0,18 |
| CGI Group Inc CA12532H1047 |
STK | 4.900 | 3.200 | 2.500 | CAD | 116,710 | 395.572,39 | 1,26 |
| Loblaw Companies Ltd. Registered Shares o.N. CA5394811015 |
STK | 4.900 | 1.500 | 0 | CAD | 119,720 | 405.774,37 | 1,29 |
| Stantec Inc. Registered Shares o.N. CA85472N1096 |
STK | 10.000 | 10.000 | 0 | CAD | 64,880 | 448.779,14 | 1,43 |
| Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH0038863350 |
STK | 1.480 | 930 | 0 | CHF | 107,140 | 160.639,45 | 0,51 |
| Sensirion Holding AG Namens-Aktien SF0,1 CH0406705126 |
STK | 1.820 | 1.820 | 0 | CHF | 98,000 | 180.690,91 | 0,57 |
| UBS Group AG Namens-Aktien SF -,10 CH0244767585 |
STK | 6.130 | 6.130 | 0 | CHF | 17,205 | 106.844,95 | 0,34 |
| Zurich Insurance Group AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH0011075394 |
STK | 380 | 380 | 0 | CHF | 442,300 | 170.270,49 | 0,54 |
| Novo-Nordisk AS Navne-Aktier B DK -,20 DK0060534915 |
STK | 680 | 0 | 0 | DKK | 938,000 | 85.773,84 | 0,27 |
| Sydbank AS Navne-Aktier DK 10 DK0010311471 |
STK | 3.630 | 3.630 | 0 | DKK | 292,600 | 142.831,52 | 0,45 |
| Ahold Delhaize N.V., Konkinkl. Aandelen aan toonder EO -,01 NL0011794037 |
STK | 6.060 | 6.060 | 0 | EUR | 26,840 | 162.650,40 | 0,52 |
| Alfen N.V. Registered Shares EO -,10 NL0012817175 |
STK | 1.250 | 1.250 | 0 | EUR | 84,200 | 105.250,00 | 0,33 |
| Andritz AG Inhaber-Aktien o.N. AT0000730007 |
STK | 3.690 | 2.510 | 0 | EUR | 53,550 | 197.599,50 | 0,63 |
| ASML Holding N.V. Aandelen op naam EO -,09 NL0010273215 |
STK | 180 | 100 | 0 | EUR | 503,800 | 90.684,00 | 0,29 |
| BayWa AG vink. Namens-Aktien o.N. DE0005194062 |
STK | 2.620 | 2.620 | 0 | EUR | 43,200 | 113.184,00 | 0,36 |
| Cia. d. Dis.Integ.Logista Hdgs Acciones Port. EO -,20 ES0105027009 |
STK | 6.800 | 6.800 | 0 | EUR | 23,600 | 160.480,00 | 0,51 |
| D’Ieteren Group S.A. Parts Sociales au Port. o.N. BE0974259880 |
STK | 1.110 | 670 | 0 | EUR | 179,200 | 198.912,00 | 0,63 |
| Danieli & C. -Off. Meccan. SpA Azioni Port.Ris.Non Conv. o.N. IT0000076486 |
STK | 7.850 | 7.850 | 0 | EUR | 14,320 | 112.412,00 | 0,36 |
| Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.N. DE0005810055 |
STK | 1.000 | 1.000 | 0 | EUR | 161,400 | 161.400,00 | 0,51 |
| Elmos Semiconductor SE Inhaber-Aktien o.N. DE0005677108 |
STK | 1.850 | 1.850 | 0 | EUR | 53,600 | 99.160,00 | 0,32 |
| Energiekontor AG Inhaber-Aktien o.N. DE0005313506 |
STK | 1.410 | 1.410 | 0 | EUR | 77,000 | 108.570,00 | 0,35 |
| ENI S.p.A. Azioni nom. o.N. IT0003132476 |
STK | 8.430 | 8.430 | 0 | EUR | 13,286 | 112.000,98 | 0,36 |
| Gaztransport Technigaz Actions Nom. EO -,01 FR0011726835 |
STK | 950 | 950 | 0 | EUR | 99,800 | 94.810,00 | 0,30 |
| Hermes International S.C.A. Actions au Porteur o.N. FR0000052292 |
STK | 120 | 80 | 0 | EUR | 1.445,000 | 173.400,00 | 0,55 |
| IPSOS S.A. Actions Port. EO -,25 FR0000073298 |
STK | 2.220 | 2.220 | 0 | EUR | 58,500 | 129.870,00 | 0,41 |
| Koninklijke DSM N.V. Aandelen op naam EO 1,50 NL0000009827 |
STK | 820 | 500 | 0 | EUR | 114,300 | 93.726,00 | 0,30 |
| Lotus Bakeries S.A. Actions Nom. o.N. BE0003604155 |
STK | 30 | 20 | 0 | EUR | 6.320,000 | 189.600,00 | 0,60 |
| LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR0000121014 |
STK | 160 | 160 | 0 | EUR | 679,900 | 108.784,00 | 0,35 |
| Merck KGaA Inhaber-Aktien o.N. DE0006599905 |
STK | 520 | 520 | 0 | EUR | 180,900 | 94.068,00 | 0,30 |
| Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.Namens-Aktien o.N. DE0008430026 |
STK | 380 | 380 | 0 | EUR | 304,000 | 115.520,00 | 0,37 |
| Oréal S.A., L‘ Actions Port. EO 0,2 FR0000120321 |
STK | 490 | 340 | 0 | EUR | 333,600 | 163.464,00 | 0,52 |
| Orion Corp. Registered Shares Cl.B o.N. FI0009014377 |
STK | 2.270 | 2.270 | 0 | EUR | 51,240 | 116.314,80 | 0,37 |
| Sartorius Stedim Biotech S.A. Actions Port. EO -,20 FR0013154002 |
STK | 410 | 300 | 0 | EUR | 302,500 | 124.025,00 | 0,39 |
| SBM Offshore N.V. Aandelen op naam EO -,25 NL0000360618 |
STK | 7.490 | 7.490 | 0 | EUR | 14,660 | 109.803,40 | 0,35 |
| Strabag SE Inhaber-Aktien o.N. AT000000STR1 |
STK | 2.910 | 5.610 | 2.700 | EUR | 39,100 | 113.781,00 | 0,36 |
| Tenaris S.A. Actions Nom. DL 1 LU0156801721 |
STK | 7.320 | 7.320 | 0 | EUR | 16,285 | 119.206,20 | 0,38 |
| Verbund AG Inhaber-Aktien A o.N. AT0000746409 |
STK | 1.810 | 1.810 | 0 | EUR | 78,650 | 142.356,50 | 0,45 |
| Viscofan S.A. Acciones Port. EO 0,70 ES0184262212 |
STK | 1.770 | 1.770 | 0 | EUR | 60,200 | 106.554,00 | 0,34 |
| Wolters Kluwer N.V. Aandelen op naam EO -,12 NL0000395903 |
STK | 890 | 0 | 0 | EUR | 97,760 | 87.006,40 | 0,28 |
| 4imprint Group PLC Registered Shares LS -,3846 GB0006640972 |
STK | 2.360 | 2.360 | 0 | GBP | 42,750 | 113.742,95 | 0,36 |
| Balfour Beatty PLC Registered Shares LS -,50 GB0000961622 |
STK | 30.310 | 30.310 | 0 | GBP | 3,376 | 115.362,53 | 0,37 |
| Computacenter PLC Registered Shares LS -,075555 GB00BV9FP302 |
STK | 4.230 | 4.230 | 0 | GBP | 19,110 | 91.133,37 | 0,29 |
| Diageo PLC Reg. Shares LS -,28935185 GB0002374006 |
STK | 3.860 | 2.450 | 0 | GBP | 36,500 | 158.838,78 | 0,51 |
| Drax Group PLC Registered Shares LS -,1155172 GB00B1VNSX38 |
STK | 16.100 | 16.100 | 0 | GBP | 7,030 | 127.602,03 | 0,41 |
| IG Group Holdings PLC Registered Shares LS 0,00005 GB00B06QFB75 |
STK | 10.200 | 10.200 | 0 | GBP | 7,820 | 89.925,59 | 0,29 |
| Inchcape PLC Registered Shares LS -,10 GB00B61TVQ02 |
STK | 19.520 | 14.150 | 0 | GBP | 8,200 | 180.455,47 | 0,57 |
| Man Group PLC Reg. SharesDL-,0342857142 JE00BJ1DLW90 |
STK | 40.650 | 40.650 | 0 | GBP | 2,137 | 97.935,79 | 0,31 |
| NatWest Group PLC Registered Shares LS 1,0769 GB00BM8PJY71 |
STK | 41.785 | 41.786 | 1 | GBP | 2,652 | 124.931,03 | 0,40 |
| Pearson PLC Registered Shares LS -,25 GB0006776081 |
STK | 16.230 | 16.230 | 0 | GBP | 9,392 | 171.851,36 | 0,55 |
| Relx PLC Registered Shares LS -,144397 GB00B2B0DG97 |
STK | 4.280 | 4.280 | 3.250 | GBP | 22,880 | 110.401,80 | 0,35 |
| Telecom Plus PLC Registered Shares LS -,05 GB0008794710 |
STK | 5.380 | 5.380 | 0 | GBP | 21,950 | 133.135,29 | 0,42 |
| Alfresa Holdings Corp. Registered Shares o.N. JP3126340003 |
STK | 4.500 | 4.500 | 0 | JPY | 1.676,000 | 53.572,00 | 0,17 |
| Amano Corp. Registered Shares o.N. JP3124400007 |
STK | 3.500 | 3.500 | 1.300 | JPY | 2.433,000 | 60.486,92 | 0,19 |
| Bic Camera Inc. Registered Shares o.N. JP3800390001 |
STK | 11.000 | 11.000 | 0 | JPY | 1.282,000 | 100.168,70 | 0,32 |
| Chugin Financial Group Inc. Registered Shares o.N. JP3520700000 |
STK | 9.000 | 9.000 | 0 | JPY | 956,000 | 61.115,55 | 0,19 |
| Dai-Ichi Life Holdings Inc. Registered Shares o.N. JP3476480003 |
STK | 2.500 | 2.500 | 0 | JPY | 2.994,000 | 53.167,12 | 0,17 |
| Daito Trust Constr. Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3486800000 |
STK | 700 | 400 | 0 | JPY | 13.540,000 | 67.323,71 | 0,21 |
| Daiwa House Industry Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3505000004 |
STK | 2.300 | 2.300 | 0 | JPY | 3.039,000 | 49.648,93 | 0,16 |
| Daiwa Securities Group Inc. Registered Shares o.N. JP3502200003 |
STK | 14.000 | 14.000 | 0 | JPY | 583,000 | 57.975,96 | 0,18 |
| Duskin Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3505900005 |
STK | 2.800 | 2.800 | 0 | JPY | 2.992,000 | 59.507,40 | 0,19 |
| Fuji Media Holdings Inc. Registered Shares o.N. JP3819400007 |
STK | 11.000 | 11.000 | 0 | JPY | 1.074,000 | 83.916,68 | 0,27 |
| Fukuyama Transporting Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3806800003 |
STK | 2.700 | 2.700 | 0 | JPY | 3.065,000 | 58.782,16 | 0,19 |
| Fuyo General Lease Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3826270005 |
STK | 1.500 | 1.500 | 0 | JPY | 8.620,000 | 91.843,80 | 0,29 |
| GS Yuasa Corp. Registered Shares o.N. JP3385820000 |
STK | 4.700 | 4.700 | 0 | JPY | 2.120,000 | 70.775,84 | 0,23 |
| Gunma Bank Ltd., The Registered Shares o.N. JP3276400003 |
STK | 19.600 | 19.600 | 0 | JPY | 504,000 | 70.167,81 | 0,22 |
| Hachijuni Bank Ltd., The Registered Shares o.N. JP3769000005 |
STK | 17.200 | 17.200 | 0 | JPY | 549,000 | 67.073,68 | 0,21 |
| Haseko Corp. Registered Shares o.N. JP3768600003 |
STK | 5.200 | 2.800 | 0 | JPY | 1.473,000 | 54.407,33 | 0,17 |
| ITOCHU Corp. Registered Shares o.N. JP3143600009 |
STK | 3.200 | 3.200 | 0 | JPY | 4.146,000 | 94.238,99 | 0,30 |
| Itoham Yonekyu Holdings Inc. Registered Shares o.N. JP3144500000 |
STK | 12.100 | 12.100 | 0 | JPY | 701,000 | 60.249,68 | 0,19 |
| Japan Post Holdings Co.Ltd Registered Shares o.N. JP3752900005 |
STK | 8.500 | 4.600 | 0 | JPY | 1.109,500 | 66.988,08 | 0,21 |
| Japan Post Insurance Co.Ltd Registered Shares o.N. JP3233250004 |
STK | 5.500 | 5.500 | 0 | JPY | 2.321,000 | 90.675,33 | 0,29 |
| Kaken Pharmaceutical Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3207000005 |
STK | 2.200 | 2.200 | 0 | JPY | 3.890,000 | 60.788,81 | 0,19 |
| Kamigumi Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3219000001 |
STK | 3.200 | 3.200 | 0 | JPY | 2.687,000 | 61.075,77 | 0,19 |
| Kokuyo Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3297000006 |
STK | 6.700 | 6.700 | 2.000 | JPY | 1.858,000 | 88.424,34 | 0,28 |
| Kuraray Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3269600007 |
STK | 7.700 | 7.700 | 0 | JPY | 1.058,000 | 57.866,57 | 0,18 |
| Kyushu Financial Group Inc. Registered Shares o.N. JP3246500007 |
STK | 32.200 | 32.200 | 0 | JPY | 454,000 | 103.839,61 | 0,33 |
| Mebuki Financial Group Inc. Registered Shares o.N. JP3117700009 |
STK | 31.300 | 31.300 | 0 | JPY | 334,000 | 74.257,81 | 0,24 |
| Medipal Holdings Corp. Registered Shares o.N. JP3268950007 |
STK | 4.300 | 4.300 | 0 | JPY | 1.741,000 | 53.176,35 | 0,17 |
| Mitsubishi Logistics Corp. Registered Shares o.N. JP3902000003 |
STK | 3.300 | 3.300 | 0 | JPY | 3.030,000 | 71.024,45 | 0,23 |
| Mitsubishi UFJ Finl Grp Inc. Registered Shares o.N. JP3902900004 |
STK | 11.100 | 20.300 | 9.200 | JPY | 889,000 | 70.093,23 | 0,22 |
| Nagase & Co. Ltd., The Registered Shares o.N. JP3647800006 |
STK | 3.200 | 0 | 0 | JPY | 2.002,000 | 45.505,66 | 0,14 |
| NHK Spring Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3742600004 |
STK | 8.800 | 4.200 | 0 | JPY | 846,000 | 52.881,57 | 0,17 |
| Nikkon Holdings Co.Ltd. Registered Shares o.N. JP3709600005 |
STK | 3.500 | 3.500 | 0 | JPY | 2.352,000 | 58.473,18 | 0,19 |
| Nippon Electric Glass Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3733400000 |
STK | 3.300 | 3.300 | 0 | JPY | 2.344,000 | 54.944,33 | 0,17 |
| Nishimatsu Constr. Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3659200004 |
STK | 2.100 | 2.100 | 0 | JPY | 3.915,000 | 58.398,59 | 0,19 |
| Rinnai Corp. Registered Shares o.N. JP3977400005 |
STK | 900 | 900 | 0 | JPY | 9.830,000 | 62.841,62 | 0,20 |
| Sanwa Holdings Corp. Registered Shares o.N. JP3344400001 |
STK | 6.700 | 6.700 | 0 | JPY | 1.221,000 | 58.108,78 | 0,18 |
| Seino Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3415400005 |
STK | 7.600 | 7.600 | 0 | JPY | 1.172,000 | 63.269,23 | 0,20 |
| Sekisui House Ltd. Registered Shares o.N. JP3420600003 |
STK | 3.500 | 1.800 | 0 | JPY | 2.333,500 | 58.013,25 | 0,18 |
| Senko Group Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3423800006 |
STK | 12.400 | 12.400 | 0 | JPY | 965,000 | 84.996,36 | 0,27 |
| Shizuoka Financial Group Inc. Registered Shares o.N. JP3351500008 |
STK | 8.800 | 8.800 | 0 | JPY | 1.055,000 | 65.945,70 | 0,21 |
| Suzuken Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3398000004 |
STK | 2.100 | 2.100 | 0 | JPY | 3.570,000 | 53.252,36 | 0,17 |
| T & D Holdings Inc. Registered Shares o.N. JP3539220008 |
STK | 4.100 | 0 | 0 | JPY | 1.902,000 | 55.391,83 | 0,18 |
| Taisei Corp. Registered Shares o.N. JP3443600006 |
STK | 2.100 | 2.100 | 0 | JPY | 4.250,000 | 63.395,66 | 0,20 |
| Takashimaya Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3456000003 |
STK | 7.400 | 7.400 | 0 | JPY | 1.843,000 | 96.874,26 | 0,31 |
| Teijin Ltd. Registered Shares o.N. JP3544000007 |
STK | 4.600 | 4.600 | 0 | JPY | 1.288,000 | 42.084,78 | 0,13 |
| Tokio Marine Holdings Inc. Registered Shares o.N. JP3910660004 |
STK | 2.100 | 2.100 | 700 | JPY | 2.827,500 | 42.176,76 | 0,13 |
| Toyo Seikan Group Holdings Ltd Registered Shares o.N. JP3613400005 |
STK | 4.400 | 4.400 | 0 | JPY | 1.622,000 | 50.693,80 | 0,16 |
| TV Asahi Holdings Corp. Registered Shares o.N. JP3429000007 |
STK | 5.600 | 5.600 | 0 | JPY | 1.340,000 | 53.302,08 | 0,17 |
| Wacoal Holdings Corp. Registered Shares o.N. JP3992400006 |
STK | 3.600 | 3.600 | 0 | JPY | 2.372,000 | 60.655,27 | 0,19 |
| Stolt-Nielsen Ltd. Registered Shares DL 1 BMG850801025 |
STK | 4.670 | 4.670 | 0 | NOK | 269,500 | 119.728,78 | 0,38 |
| Axfood AB Namn-Aktier o.N. SE0006993770 |
STK | 4.600 | 4.600 | 2.620 | SEK | 285,900 | 118.302,03 | 0,38 |
| Betsson AB Namn-Aktier Ser.B o.N. SE0018535684 |
STK | 14.930 | 14.930 | 0 | SEK | 84,770 | 113.847,16 | 0,36 |
| Adobe Inc. Registered Shares o.N. US00724F1012 |
STK | 1.200 | 600 | 0 | USD | 336,530 | 378.442,51 | 1,20 |
| AECOM Registered Shares DL -,01 US00766T1007 |
STK | 6.400 | 6.400 | 0 | USD | 84,930 | 509.373,07 | 1,62 |
| Amdocs Ltd. Registered Shares LS -,01 GB0022569080 |
STK | 4.600 | 4.600 | 0 | USD | 90,900 | 391.847,06 | 1,25 |
| Ameriprise Financial Inc. Registered Shares DL -,01 US03076C1062 |
STK | 1.600 | 600 | 0 | USD | 311,370 | 466.865,34 | 1,48 |
| AmerisourceBergen Corp. Registered Shares DL -,01 US03073E1055 |
STK | 2.500 | 4.000 | 1.500 | USD | 165,710 | 388.225,10 | 1,23 |
| Amgen Inc. Registered Shares DL -,0001 US0311621009 |
STK | 1.700 | 0 | 0 | USD | 262,640 | 418.412,52 | 1,33 |
| Automatic Data Processing Inc. Registered Shares DL -,10 US0530151036 |
STK | 2.100 | 800 | 0 | USD | 238,860 | 470.064,66 | 1,49 |
| Booz Allen Hamilton Hldg Corp. Registered Class A Shs DL-,001 US0995021062 |
STK | 5.300 | 5.300 | 0 | USD | 104,520 | 519.122,86 | 1,65 |
| Brown & Brown Inc. Registered Shares DL -,10 US1152361010 |
STK | 7.700 | 7.700 | 0 | USD | 56,970 | 411.085,18 | 1,31 |
| CACI International Inc. Reg. Shares Class A DL-,1 US1271903049 |
STK | 1.600 | 1.600 | 0 | USD | 300,590 | 450.701,90 | 1,43 |
| Cadence Design Systems Inc. Registered Shares DL 0,01 US1273871087 |
STK | 2.600 | 1.100 | 0 | USD | 160,640 | 391.400,99 | 1,24 |
| CBIZ Inc. Registered Shares DL -,01 US1248051021 |
STK | 9.200 | 9.200 | 0 | USD | 46,850 | 403.917,16 | 1,28 |
| CDW Corp. Registered Shares DL -,01 US12514G1085 |
STK | 2.600 | 800 | 0 | USD | 178,580 | 435.111,99 | 1,38 |
| Cisco Systems Inc. Registered Shares DL-,001 US17275R1023 |
STK | 9.500 | 3.100 | 0 | USD | 47,640 | 424.121,45 | 1,35 |
| Comfort Systems USA Inc. Registered Shares DL -,01 US1999081045 |
STK | 3.500 | 3.500 | 0 | USD | 115,080 | 377.452,91 | 1,20 |
| Dollar General Corp. (New) Registered Shares DL -,875 US2566771059 |
STK | 2.000 | 2.000 | 0 | USD | 246,250 | 461.531,25 | 1,47 |
| Eaton Corporation PLC Registered Shares DL -,01 IE00B8KQN827 |
STK | 2.700 | 2.700 | 0 | USD | 156,950 | 397.118,36 | 1,26 |
| Elevance Health Inc. Registered Shares DL -,01 US0367521038 |
STK | 900 | 0 | 0 | USD | 512,970 | 432.642,68 | 1,38 |
| Emcor Group Inc. Registered Shares DL -,01 US29084Q1004 |
STK | 2.900 | 2.900 | 0 | USD | 148,110 | 402.510,54 | 1,28 |
| ExlService Holdings Inc. Registered Shares DL -,001 US3020811044 |
STK | 3.000 | 3.000 | 0 | USD | 169,430 | 476.328,37 | 1,51 |
| FactSet Research Systems Inc. Registered Shares DL -,01 US3030751057 |
STK | 1.200 | 600 | 0 | USD | 401,210 | 451.177,96 | 1,43 |
| Fortinet Inc. Registered Shares DL -,001 US34959E1091 |
STK | 11.600 | 12.100 | 1.300 | USD | 48,890 | 531.462,84 | 1,69 |
| FTI Consulting Inc. Registered Shares DL -,01 US3029411093 |
STK | 3.700 | 3.700 | 0 | USD | 158,800 | 550.613,81 | 1,75 |
| General Mills Inc. Registered Shares DL -,10 US3703341046 |
STK | 6.200 | 6.200 | 0 | USD | 83,850 | 487.180,21 | 1,55 |
| Genpact Ltd. Registered Shares DL 0,01 BMG3922B1072 |
STK | 10.300 | 10.300 | 0 | USD | 46,320 | 447.095,87 | 1,42 |
| Genuine Parts Co. Registered Shares DL 1 US3724601055 |
STK | 3.000 | 1.000 | 0 | USD | 173,510 | 487.798,71 | 1,55 |
| Gilead Sciences Inc. Registered Shares DL -,001 US3755581036 |
STK | 4.800 | 4.800 | 0 | USD | 85,850 | 386.168,12 | 1,23 |
| Hershey Co., The Registered Shares DL 1,- US4278661081 |
STK | 1.800 | 1.800 | 0 | USD | 231,570 | 390.615,69 | 1,24 |
| Hologic Inc. Registered Shares DL -,01 US4364401012 |
STK | 5.700 | 5.700 | 0 | USD | 74,810 | 399.603,60 | 1,27 |
| Honeywell International Inc. Registered Shares DL 1 US4385161066 |
STK | 2.000 | 2.000 | 0 | USD | 214,230 | 401.518,13 | 1,28 |
| Humana Inc. Registered Shares DL -,166 US4448591028 |
STK | 1.000 | 1.000 | 0 | USD | 512,190 | 479.983,13 | 1,53 |
| IQVIA Holdings Inc. Registered Shares DL -,01 US46266C1053 |
STK | 2.700 | 2.700 | 0 | USD | 204,890 | 518.417,21 | 1,65 |
| Jack Henry & Associates Inc. Registered Shares DL -,01 US4262811015 |
STK | 2.300 | 0 | 0 | USD | 175,560 | 378.397,53 | 1,20 |
| Johnson Controls Internat. PLC Registered Shares DL -,01 IE00BY7QL619 |
STK | 6.300 | 6.300 | 4.600 | USD | 64,000 | 377.846,50 | 1,20 |
| Kroger Co., The Registered Shares DL 1 US5010441013 |
STK | 8.700 | 8.700 | 0 | USD | 44,580 | 363.457,97 | 1,16 |
| LPL Financial Holdings Inc. Registered Shares DL -,01 US50212V1008 |
STK | 1.900 | 1.900 | 0 | USD | 216,170 | 384.896,45 | 1,22 |
| Manhattan Associates Inc. Registered Shares DL -,01 US5627501092 |
STK | 3.300 | 900 | 0 | USD | 121,400 | 375.428,73 | 1,19 |
| Mondelez International Inc. Registered Shares Class A o.N. US6092071058 |
STK | 7.000 | 7.000 | 0 | USD | 66,650 | 437.213,01 | 1,39 |
| Palo Alto Networks Inc. Registered Shares DL -,0001 US6974351057 |
STK | 3.300 | 4.400 | 1.100 | USD | 139,540 | 431.526,57 | 1,37 |
| Procter & Gamble Co., The Registered Shares o.N. US7427181091 |
STK | 4.300 | 1.900 | 0 | USD | 151,560 | 610.728,14 | 1,94 |
| Progress Software Corp. Registered Shares DL -,01 US7433121008 |
STK | 8.800 | 8.800 | 0 | USD | 50,450 | 416.043,48 | 1,32 |
| Synopsys Inc. Registered Shares DL -,01 US8716071076 |
STK | 1.300 | 600 | 0 | USD | 319,290 | 388.976,67 | 1,24 |
| Tetra Tech Inc. Registered Shares DL -,01 US88162G1031 |
STK | 3.200 | 1.600 | 0 | USD | 145,190 | 435.393,12 | 1,38 |
| Travelers Companies Inc.,The Registered Shares o.N. US89417E1091 |
STK | 2.500 | 2.500 | 0 | USD | 187,490 | 439.251,24 | 1,40 |
| UnitedHealth Group Inc. Registered Shares DL -,01 US91324P1021 |
STK | 900 | 300 | 0 | USD | 530,180 | 447.157,72 | 1,42 |
| VISA Inc. Reg. Shares Class A DL -,0001 US92826C8394 |
STK | 2.900 | 2.900 | 0 | USD | 207,760 | 564.618,12 | 1,80 |
| Summe Wertpapiervermögen | EUR | 31.109.645,98 | 98,91 | |||||
| Derivate | EUR | -435.080,01 | -1,38 | |||||
| (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) | ||||||||
| Aktienindex-Derivate | EUR | -435.080,01 | -1,38 | |||||
| Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
| Aktienindex-Terminkontrakte | EUR | -435.080,01 | -1,38 | |||||
| FUTURE MSCI DAILY WORLD NR EUR 03.23 EUREX 185 |
EUR | Anzahl 220 | -435.080,01 | -1,38 | ||||
| Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds | EUR | 939.433,72 | 2,99 | |||||
| Bankguthaben | EUR | 939.433,72 | 2,99 | |||||
| EUR – Guthaben bei: | ||||||||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | EUR | 751.870,45 | % | 100,000 | 751.870,45 | 2,39 | ||
| Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen bei: | ||||||||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | DKK | 77.939,09 | % | 100,000 | 10.480,90 | 0,03 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | NOK | 79.861,02 | % | 100,000 | 7.597,27 | 0,02 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | SEK | 67.425,27 | % | 100,000 | 6.065,17 | 0,02 | ||
| Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen bei: | ||||||||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | AUD | 40.417,47 | % | 100,000 | 25.691,25 | 0,08 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | CAD | 6.585,28 | % | 100,000 | 4.555,08 | 0,01 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | CHF | 4.261,86 | % | 100,000 | 4.317,56 | 0,01 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | GBP | 5.835,11 | % | 100,000 | 6.578,48 | 0,02 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | HKD | 11.030,49 | % | 100,000 | 1.324,44 | 0,00 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | JPY | 750.957,00 | % | 100,000 | 5.334,16 | 0,02 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | USD | 123.376,99 | % | 100,000 | 115.618,96 | 0,37 | ||
| Sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 28.350,98 | 0,09 | |||||
| Dividendenansprüche | EUR | 20.500,47 | 20.500,47 | 0,07 | ||||
| Quellensteueransprüche | EUR | 7.850,51 | 7.850,51 | 0,02 | ||||
| Sonstige Verbindlichkeiten | EUR | -189.966,46 | -0,60 | |||||
| Verwaltungsvergütung | EUR | -127.954,89 | -127.954,89 | -0,41 | ||||
| Performance Fee | EUR | -50.248,54 | -50.248,54 | -0,16 | ||||
| Verwahrstellenvergütung | EUR | -6.263,03 | -6.263,03 | -0,02 | ||||
| Prüfungskosten | EUR | -5.000,00 | -5.000,00 | -0,02 | ||||
| Veröffentlichungskosten | EUR | -500,00 | -500,00 | 0,00 | ||||
| Fondsvermögen | EUR | 31.452.384,21 | 100,001) | |||||
| HP&P Global Equity AK A | ||||||||
| Anteilwert | EUR | 94,70 | ||||||
| Ausgabepreis | EUR | 98,49 | ||||||
| Rücknahmepreis | EUR | 94,70 | ||||||
| Anzahl Anteile | STK | 319.405 | ||||||
| HP&P Global Equity AK R | ||||||||
| Anteilwert | EUR | 94,64 | ||||||
| Ausgabepreis | EUR | 99,37 | ||||||
| Rücknahmepreis | EUR | 94,64 | ||||||
| Anzahl Anteile | STK | 10.205 | ||||||
| HP&P Global Equity AK I | ||||||||
| Anteilwert | EUR | 99,97 | ||||||
| Ausgabepreis | EUR | 99,97 | ||||||
| Rücknahmepreis | EUR | 99,97 | ||||||
| Anzahl Anteile | STK | 2.400 | ||||||
1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
| per 30.12.2022 | |||
| AUD | (AUD) | 1,5732000 | = 1 EUR (EUR) |
| CAD | (CAD) | 1,4457000 | = 1 EUR (EUR) |
| CHF | (CHF) | 0,9871000 | = 1 EUR (EUR) |
| DKK | (DKK) | 7,4363000 | = 1 EUR (EUR) |
| GBP | (GBP) | 0,8870000 | = 1 EUR (EUR) |
| HKD | (HKD) | 8,3284000 | = 1 EUR (EUR) |
| JPY | (JPY) | 140,7825000 | = 1 EUR (EUR) |
| NOK | (NOK) | 10,5118000 | = 1 EUR (EUR) |
| SEK | (SEK) | 11,1168000 | = 1 EUR (EUR) |
| USD | (USD) | 1,0671000 | = 1 EUR (EUR) |
Marktschlüssel
b) Terminbörsen
| 185 | Eurex Deutschland |
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
– Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
| Gattungsbezeichnung | ISIN | Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000 |
Käufe bzw. Zugänge |
Verkäufe bzw. Abgänge |
Volumen in 1.000 |
| Börsengehandelte Wertpapiere | |||||
| Aktien | |||||
| A.P.Møller-Mærsk A/S Navne-Aktier B DK 1000 | DK0010244508 | STK | 0 | 40 | |
| AB Sagax Namn-Aktier B o.N. | SE0005127818 | STK | 3.860 | 3.860 | |
| ABB Ltd. Namens-Aktien SF 0,12 | CH0012221716 | STK | 4.160 | 6.010 | |
| Accelleron Industries Ltd. Namens-Aktien SF 0,01 | CH1169360919 | STK | 300 | 300 | |
| Accenture PLC Reg.Shares Class A DL-,0000225 | IE00B4BNMY34 | STK | 0 | 200 | |
| Acerinox SA (CE Fab.Acero In.) Acciones Nom. EO -,25 | ES0132105018 | STK | 10.000 | 10.000 | |
| Advance Auto Parts Inc. Registered Shares DL -,0001 | US00751Y1064 | STK | 0 | 1.600 | |
| Adyen N.V. Aandelen op naam EO-,01 | NL0012969182 | STK | 0 | 40 | |
| Agilent Technologies Inc. Registered Shares DL -,01 | US00846U1016 | STK | 900 | 3.200 | |
| Akamai Technologies Inc. Registered Shares DL -,01 | US00971T1016 | STK | 4.600 | 4.600 | |
| ALSO Holding AG Namens-Aktien SF 1 | CH0024590272 | STK | 0 | 210 | |
| AMADA Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3122800000 | STK | 0 | 5.200 | |
| AON PLC Registered Shares A DL -,01 | IE00BLP1HW54 | STK | 800 | 2.000 | |
| Astellas Pharma Inc. Registered Shares o.N. | JP3942400007 | STK | 1.900 | 3.900 | |
| AT&S Austria Techn.&Systemt.AG Inhaber-Aktien o.N. | AT0000969985 | STK | 2.400 | 2.400 | |
| Benesse Holdings Inc. Registered Shares o.N. | JP3835620000 | STK | 2.900 | 2.900 | |
| Borregaard ASA Navne-Aksjer o.N. | NO0010657505 | STK | 5.800 | 5.800 | |
| Bossard Holding AG Namens-Aktien SF 5 | CH0238627142 | STK | 0 | 200 | |
| Burckhardt Compression HldgAG Nam.-Aktien SF 2,50 | CH0025536027 | STK | 220 | 220 | |
| BWP Trust Units o.N. | AU000000BWP3 | STK | 31.090 | 31.090 | |
| Canadian Pacific Railway Ltd. Registered Shares o.N. | CA13645T1003 | STK | 0 | 3.460 | |
| Canon Inc. Registered Shares o.N. | JP3242800005 | STK | 0 | 1.400 | |
| Cardinal Health Inc. Registered Shares o.N. | US14149Y1082 | STK | 7.200 | 7.200 | |
| Carlisle Cos. Inc. Registered Shares DL 1 | US1423391002 | STK | 0 | 1.500 | |
| Casio Computer Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3209000003 | STK | 4.600 | 4.600 | |
| Chudenko Corp. Registered Shares o.N. | JP3524000001 | STK | 0 | 1.600 | |
| Church & Dwight Co. Inc. Registered Shares DL 1 | US1713401024 | STK | 4.400 | 4.400 | |
| CNH Industrial N.V. Aandelen op naam EO -,01 | NL0010545661 | STK | 6.750 | 6.750 | |
| Compagnie de Saint-Gobain S.A. Actions au Porteur (C.R.) EO 4 | FR0000125007 | STK | 0 | 950 | |
| Concordia Financial Group Ltd. Registered Shares o.N. | JP3305990008 | STK | 17.500 | 17.500 | |
| CSR Ltd. Registered Shares o.N. | AU000000CSR5 | STK | 0 | 8.310 | |
| Dai Nippon Printing Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3493800001 | STK | 1.300 | 2.700 | |
| Dätwyler Holding AG Inhaber-Aktien SF 0,05 | CH0030486770 | STK | 320 | 320 | |
| DaVita Inc. Registered Shares DL -,001 | US23918K1088 | STK | 3.100 | 3.100 | |
| DIC Corp. Registered Shares o.N. | JP3493400000 | STK | 0 | 2.000 | |
| Dottikon ES Holding AG Namens-Aktien SF 0,01 | CH0582581713 | STK | 0 | 330 | |
| Dover Corp. Registered Shares DL 1 | US2600031080 | STK | 0 | 2.100 | |
| Ecolab Inc. Registered Shares DL 1 | US2788651006 | STK | 0 | 1.600 | |
| Eli Lilly and Company Registered Shares o.N. | US5324571083 | STK | 1.100 | 2.600 | |
| Elkem ASA Navne-Aksjer NK 5 | NO0010816093 | STK | 30.000 | 30.000 | |
| Emerson Electric Co. Registered Shares DL -,50 | US2910111044 | STK | 0 | 3.900 | |
| Emmi AG Namens-Aktien SF 10 | CH0012829898 | STK | 0 | 90 | |
| Empire Co. Ltd. Registered Shares Class A o.N. | CA2918434077 | STK | 20.600 | 20.600 | |
| Estée Lauder Compan. Inc., The Reg. Shares Class A DL -,01 | US5184391044 | STK | 0 | 700 | |
| EXOR N.V. Aandelen aan toonder o.N. | NL0012059018 | STK | 0 | 1.140 | |
| F5 Inc. Registered Shares o.N. | US3156161024 | STK | 1.500 | 2.700 | |
| Ferguson PLC Reg.Shares LS 0,1 | JE00BJVNSS43 | STK | 0 | 470 | |
| Financière de Tubize S.A. Actions au Port. o.N. | BE0003823409 | STK | 1.080 | 1.080 | |
| Fiskars Oy AB Registered Shares Cl.A o.N. | FI0009000400 | STK | 0 | 2.550 | |
| Forbo Holding AG Namens-Aktien SF 0,1 | CH0003541510 | STK | 0 | 30 | |
| Gartner Inc. Reg. Shares DL -,0005 | US3666511072 | STK | 1.300 | 1.300 | |
| GEA Group AG Inhaber-Aktien o.N. | DE0006602006 | STK | 2.490 | 2.490 | |
| Hazama Ando Corp. Registered Shares o.N. | JP3767810009 | STK | 9.900 | 9.900 | |
| Hitachi Zosen Corp. Registered Shares o.N. | JP3789000001 | STK | 0 | 7.400 | |
| HMS Networks AB Namn-Aktier o.N. | SE0009997018 | STK | 2.870 | 2.870 | |
| Howden Joinery Group PLC Registered Shares LS -,10 | GB0005576813 | STK | 9.200 | 14.450 | |
| Husqvarna AB Namn-Aktier B SK 100 | SE0001662230 | STK | 0 | 5.060 | |
| IIDA Group Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3131090007 | STK | 0 | 2.300 | |
| Interparfums S.A. Actions Port. EO 3 | FR0004024222 | STK | 2.580 | 2.580 | |
| Intuit Inc. Registered Shares DL -,01 | US4612021034 | STK | 0 | 400 | |
| Isuzu Motors Ltd. Registered Shares o.N. | JP3137200006 | STK | 0 | 2.500 | |
| Italmobiliare S.p.A. Azioni nom. o.N. | IT0005253205 | STK | 0 | 1.820 | |
| James Hardie Industries PLC Reg. Shares (CUFS)/EUR-59 | AU000000JHX1 | STK | 0 | 1.700 | |
| Johnson & Johnson Registered Shares DL 1 | US4781601046 | STK | 1.400 | 3.600 | |
| Juniper Networks Inc. Registered Shares DL -,01 | US48203R1041 | STK | 5.400 | 13.700 | |
| Kajima Corp. Registered Shares o.N. | JP3210200006 | STK | 5.500 | 10.000 | |
| Kandenko Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3230600003 | STK | 0 | 3.900 | |
| Kaneka Corp. Registered Shares o.N. | JP3215800008 | STK | 1.000 | 1.800 | |
| Kansai El. Power Co. Inc., The Registered Shares o.N. | JP3228600007 | STK | 5.300 | 5.300 | |
| Kirin Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3258000003 | STK | 2.000 | 3.800 | |
| Kitz Corp. Registered Shares o.N. | JP3240700009 | STK | 0 | 4.400 | |
| Kühne & Nagel Internat. AG Namens-Aktien SF 1 | CH0025238863 | STK | 350 | 530 | |
| Kyocera Corp. Registered Shares o.N. | JP3249600002 | STK | 1.000 | 1.000 | |
| Laboratorios Farmaceut.Rovi SA Acciones Port. EO -,06 | ES0157261019 | STK | 1.970 | 1.970 | |
| Linde PLC Registered Shares EO 0,001 | IE00BZ12WP82 | STK | 1.400 | 1.400 | |
| LXI REIT PLC Registered Shs LS -,01 | GB00BYQ46T41 | STK | 96.960 | 96.960 | |
| Marsh & McLennan Cos. Inc. Registered Shares DL 1 | US5717481023 | STK | 900 | 2.400 | |
| Marubeni Corp. Registered Shares o.N. | JP3877600001 | STK | 0 | 5.600 | |
| McKesson Corp. Registered Shares DL -,01 | US58155Q1031 | STK | 0 | 1.200 | |
| Meitec Corp. Registered Shares o.N. | JP3919200000 | STK | 4.600 | 5.200 | |
| Mettler-Toledo Intl Inc. Registered Shares DL -,01 | US5926881054 | STK | 100 | 300 | |
| Mips AB Namn-Aktier o.N. | SE0009216278 | STK | 1.400 | 2.010 | |
| Mitsubishi Chemical Group Corp Registered Shares o.N. | JP3897700005 | STK | 0 | 3.800 | |
| Mitsubishi Corp. Registered Shares o.N. | JP3898400001 | STK | 2.800 | 2.800 | |
| Mitsubishi Gas Chemical Co.Inc Registered Shares o.N. | JP3896800004 | STK | 0 | 1.600 | |
| Mitsubishi Heavy Ind. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3900000005 | STK | 1.500 | 1.500 | |
| Mitsubishi Shokuhin Co.Ltd. Registered Shares o.N. | JP3976000004 | STK | 2.400 | 2.400 | |
| Moody’s Corp. Registered Shares DL-,01 | US6153691059 | STK | 0 | 900 | |
| MS&AD Insurance Grp Hldgs Inc. Registered Shares o.N. | JP3890310000 | STK | 1.000 | 2.000 | |
| NetApp Inc. Registered Shares o. N. | US64110D1046 | STK | 0 | 4.100 | |
| NGK Insulators Ltd. Registered Shares o.N. | JP3695200000 | STK | 3.700 | 3.700 | |
| Nichirei Corp. Registered Shares o.N. | JP3665200006 | STK | 0 | 2.300 | |
| Nikon Corp. Registered Shares o.N. | JP3657400002 | STK | 0 | 3.100 | |
| Nippon Express Holdings Inc. Registered Shares o.N. | JP3688370000 | STK | 800 | 800 | |
| Nippon Tel. and Tel. Corp. Registered Shares o.N. | JP3735400008 | STK | 1.900 | 3.100 | |
| Nissan Motor Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3672400003 | STK | 0 | 6.600 | |
| Nolato AB Namn-Aktier Ser.B o.N. | SE0015962477 | STK | 0 | 8.600 | |
| Nomura Holdings Inc. Registered Shares o.N. | JP3762600009 | STK | 0 | 11.700 | |
| Novozymes A/S Navne-Aktier B DK 2 | DK0060336014 | STK | 3.060 | 3.060 | |
| NP3 Fastigheter AB (publ) Namn-Aktier o.N. | SE0006342333 | STK | 4.300 | 4.300 | |
| O’Reilly Automotive Inc.[New] Registered Shares DL -,01 | US67103H1077 | STK | 700 | 700 | |
| OCI N.V. Registered Shares EO 0,02 | NL0010558797 | STK | 3.550 | 3.550 | |
| Okamura Corp. Registered Shares o.N. | JP3192400004 | STK | 2.900 | 5.100 | |
| Okumura Corp. Registered Shares o.N. | JP3194800003 | STK | 0 | 1.200 | |
| ORIX Corp. Registered Shares o.N. | JP3200450009 | STK | 0 | 1.800 | |
| Paltac Corp. Registered Shares o.N. | JP3782200004 | STK | 1.300 | 1.300 | |
| Pandora A/S Navne-Aktier DK 1 | DK0060252690 | STK | 0 | 540 | |
| Partners Group Holding AG Namens-Aktien SF -,01 | CH0024608827 | STK | 0 | 40 | |
| PayPal Holdings Inc. Reg. Shares DL -,0001 | US70450Y1038 | STK | 0 | 1.800 | |
| PCCW Ltd. Reg. Cons. Shares o.N. | HK0008011667 | STK | 114.300 | 114.300 | |
| PUMA SE Inhaber-Aktien o.N. | DE0006969603 | STK | 0 | 550 | |
| Qorvo Inc. Registered Shares DL -,0001 | US74736K1016 | STK | 0 | 2.300 | |
| Rengo Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3981400009 | STK | 7.600 | 11.800 | |
| Republic Services Inc. Registered Shares DL -,01 | US7607591002 | STK | 900 | 2.800 | |
| Resona Holdings Inc. Registered Shares o.N. | JP3500610005 | STK | 0 | 8.600 | |
| Ricoh Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3973400009 | STK | 0 | 3.300 | |
| Rockwell Automation Inc. Registered Shares DL 1 | US7739031091 | STK | 0 | 700 | |
| S&P Global Inc. Registered Shares DL 1 | US78409V1044 | STK | 0 | 800 | |
| Salcef Group S.p.A. Azioni nom. o.N. | IT0005388266 | STK | 0 | 3.070 | |
| Sankyo Co. Ltd. (6417) Registered Shares o.N. | JP3326410002 | STK | 1.900 | 1.900 | |
| Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 | FR0000120578 | STK | 1.100 | 1.100 | |
| Schneider Electric SE Actions Port. EO 4 | FR0000121972 | STK | 0 | 380 | |
| Sesa S.p.A. Azioni nom. o. N. | IT0004729759 | STK | 650 | 970 | |
| SFS Group AG Nam.-Aktien SF -,10 | CH0239229302 | STK | 760 | 760 | |
| Sherwin-Williams Co. Registered Shares DL 1 | US8243481061 | STK | 0 | 800 | |
| Ship Healthcare Holdings Inc. Registered Shares o.N. | JP3274150006 | STK | 3.400 | 3.400 | |
| Sika AG Namens-Aktien SF 0,01 | CH0418792922 | STK | 0 | 190 | |
| Sky Perfect JSAT Holdings Inc. Registered Shares o.N. | JP3396350005 | STK | 15.700 | 15.700 | |
| Smith Corp., A.O. Registered Shares DL 1 | US8318652091 | STK | 0 | 3.300 | |
| Sofina S.A. Actions Nom. o.N. | BE0003717312 | STK | 370 | 370 | |
| Sojitz Corp. Registered Shares o.N. | JP3663900003 | STK | 2.200 | 4.400 | |
| Somfy S.A. Actions Port. EO -,20 | FR0013199916 | STK | 0 | 350 | |
| Sonova Holding AG Namens-Aktien SF 0,05 | CH0012549785 | STK | 0 | 170 | |
| SSAB AB Namn-Aktier B (fria) o.N. | SE0000120669 | STK | 18.220 | 18.220 | |
| Sumitomo Warehouse Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3407000003 | STK | 0 | 2.000 | |
| Svenska Cellulosa AB Namn-Aktier B (fria) SK 10 | SE0000112724 | STK | 5.630 | 5.630 | |
| Takasago Thermal Eng. Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3455200000 | STK | 0 | 1.700 | |
| TE Connectivity Ltd. Nam.-Aktien SF 0,57 | CH0102993182 | STK | 0 | 700 | |
| Tokai Corp. (9729) Registered Shares o.N. | JP3552250007 | STK | 0 | 1.500 | |
| Tokyo Gas Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3573000001 | STK | 1.400 | 3.100 | |
| Toyo Suisan Kaisha Ltd. Registered Shares o.N. | JP3613000003 | STK | 1.300 | 1.300 | |
| Trinet Group Inc. Registered Shares DL -,0001 | US8962881079 | STK | 0 | 2.600 | |
| Trusco Nakayama Corp. Registered Shares o.N. | JP3635500006 | STK | 0 | 1.300 | |
| TS TECH Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3539230007 | STK | 0 | 2.400 | |
| UCB S.A. Actions Nom. o.N. | BE0003739530 | STK | 990 | 990 | |
| Vaisala Oy Registered Shares A o.N. | FI0009900682 | STK | 2.220 | 2.220 | |
| Valmet Oyj Registered Shares o.N. | FI4000074984 | STK | 0 | 1.680 | |
| Veidekke ASA Navne-Aksjer NK 0,50 | NO0005806802 | STK | 10.100 | 10.100 | |
| Verisk Analytics Inc. Registered Shs DL -,001 | US92345Y1064 | STK | 700 | 1.900 | |
| Vidrala S.A. Acciones Port. EO 1,02 | ES0183746314 | STK | 0 | 609 | |
| Virbac S.A. Actions au Porteur EO 1,25 | FR0000031577 | STK | 340 | 340 | |
| Vivendi SE Actions Port. EO 5,5 | FR0000127771 | STK | 0 | 8.800 | |
| Volati AB Namn-Aktier o.N. | SE0009143662 | STK | 0 | 4.090 | |
| Waste Management Inc. Registered Shares DL -,01 | US94106L1098 | STK | 1.000 | 2.600 | |
| Watts Water Technologies Inc. Reg. Shares Class A DL -,10 | US9427491025 | STK | 0 | 1.400 | |
| Yamato Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3940000007 | STK | 0 | 1.300 | |
| Yamazaki Baking Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3935600001 | STK | 0 | 3.900 | |
| Nichtnotierte Wertpapiere | |||||
| Aktien | |||||
| Cerner Corp. Registered Shares DL -,01 | US1567821046 | STK | 3.900 | 3.900 | |
| NatWest Group PLC Registered Shares LS 1 | GB00B7T77214 | STK | 45.000 | 45.000 | |
| Straumann Holding AG Namens-Aktien SF 0,10 | CH0012280076 | STK | 0 | 30 | |
| Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) |
|||||
| Terminkontrakte | |||||
| Aktienindex-Terminkontrakte | |||||
| Gekaufte Kontrakte: | |||||
| (Basiswert(e): MSCI DAILY WORLD NR EUR) | EUR | 31.088,97 | |||
Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde. Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.
HP&P Global Equity AK A
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.01.2022 bis zum 31.12.2022
| insgesamt | je Anteil | ||||
| I. Erträge | |||||
| 1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 1.206,52 | 0,00 | ||
| 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 485.977,97 | 1,52 | ||
| 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 2.795,77 | 0,01 | ||
| 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | -180,98 | 0,00 | ||
| 10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | -51.889,34 | -0,16 | ||
| 11. Sonstige Erträge | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| Summe der Erträge | EUR | 437.909,94 | 1,37 | ||
| II. Aufwendungen | |||||
| 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | -1.406,04 | 0,00 | ||
| 2. Verwaltungsvergütung | EUR | -435.780,23 | -1,37 | ||
| – Verwaltungsvergütung | EUR | -435.780,23 | |||
| – Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | |||
| – Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | |||
| 3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -20.461,69 | -0,06 | ||
| 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -5.774,38 | -0,02 | ||
| 5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -120.183,92 | -0,38 | ||
| – Depotgebühren | EUR | -5.788,78 | |||
| – Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | -102.248,63 | |||
| – Sonstige Kosten | EUR | -12.146,50 | |||
| – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen | EUR | -9.284,64 | |||
| Summe der Aufwendungen | EUR | -583.606,26 | -1,83 | ||
| III. Ordentliches Nettoergebnis | EUR | -145.696,32 | -0,46 | ||
| IV. Veräußerungsgeschäfte | |||||
| 1. Realisierte Gewinne | EUR | 2.420.141,32 | 7,58 | ||
| 2. Realisierte Verluste | EUR | -5.126.674,78 | -16,05 | ||
| Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | -2.706.533,46 | -8,47 | ||
| V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -2.852.229,77 | -8,93 | ||
| 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | 501.009,44 | 1,57 | ||
| 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -1.589.163,68 | -4,98 | ||
| VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -1.088.154,24 | -3,41 | ||
| VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -3.940.384,01 | -12,34 |
Entwicklung des Sondervermögens 2022
| I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 21.475.824,03 | ||
| 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | 0,00 | ||
| 2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
| 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | 11.891.273,20 | ||
| a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 13.629.586,00 | ||
| b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -1.738.312,80 | ||
| 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | 819.916,21 | ||
| 5. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -3.940.384,01 | ||
| davon nicht realisierte Gewinne | EUR | 501.009,44 | ||
| davon nicht realisierte Verluste | EUR | -1.589.163,68 | ||
| II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 30.246.629,42 |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil
| insgesamt | je Anteil | ||
| I. Für die Ausschüttung verfügbar | EUR | 2.039.578,23 | 6,39 |
| 1. Vortrag aus Vorjahr | EUR | 136.519,31 | 0,43 |
| 2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -2.852.229,77 | -8,93 |
| 3. Zuführung aus dem Sondervermögen*) | EUR | 4.755.288,69 | 14,89 |
| II. Nicht für die Ausschüttung verwendet | EUR | 1.493.395,68 | 4,68 |
| 1. Der Wiederanlage zugeführt | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 2. Vortrag auf neue Rechnung | EUR | 1.493.395,68 | 4,68 |
| III. Gesamtausschüttung | EUR | 546.182,55 | 1,71 |
| 1. Zwischenausschüttung | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 2. Endausschüttung | EUR | 546.182,55 | 1,71 |
*) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten und beruht auf der Annahme einer nach den Anlagebedingungen maximalen Ausschüttung.
Vergleichende Übersicht seit Auflegung
| Geschäftsjahr | Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres |
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres |
Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres |
|||
| 2021*) | Stück | 198.990 | EUR | 21.475.824,03 | EUR | 107,92 |
| 2022 | Stück | 319.405 | EUR | 30.246.629,42 | EUR | 94,70 |
*) Auflagedatum 06.09.2021
HP&P Global Equity AK R
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.01.2022 bis zum 31.12.2022
| insgesamt | je Anteil | ||||
| I. Erträge | |||||
| 1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 38,54 | 0,00 | ||
| 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 15.527,50 | 1,52 | ||
| 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 89,34 | 0,01 | ||
| 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | -5,78 | 0,00 | ||
| 10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | -1.657,40 | -0,16 | ||
| 11. Sonstige Erträge | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| Summe der Erträge | EUR | 13.992,21 | 1,37 | ||
| II. Aufwendungen | |||||
| 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | -49,71 | 0,00 | ||
| 2. Verwaltungsvergütung | EUR | -16.757,18 | -1,64 | ||
| – Verwaltungsvergütung | EUR | -16.757,18 | |||
| – Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | |||
| – Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | |||
| 3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -802,18 | -0,08 | ||
| 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -234,13 | -0,02 | ||
| 5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -1.086,70 | -0,11 | ||
| – Depotgebühren | EUR | -217,37 | |||
| – Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | -330,61 | |||
| – Sonstige Kosten | EUR | -538,72 | |||
| – davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen | EUR | -442,26 | |||
| Summe der Aufwendungen | EUR | -18.929,90 | -1,85 | ||
| III. Ordentliches Nettoergebnis | EUR | -4.937,69 | -0,48 | ||
| IV. Veräußerungsgeschäfte | |||||
| 1. Realisierte Gewinne | EUR | 77.319,32 | 7,58 | ||
| 2. Realisierte Verluste | EUR | -163.798,66 | -16,05 | ||
| Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | -86.479,33 | -8,47 | ||
| V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -91.417,03 | -8,95 | ||
| 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | 11.502,04 | 1,13 | ||
| 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -55.842,23 | -5,47 | ||
| VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -44.340,19 | -4,34 | ||
| VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -135.757,22 | -13,29 |
Entwicklung des Sondervermögens 2022
| I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 1.079.016,14 | ||
| 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | 0,00 | ||
| 2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
| 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | 20.713,59 | ||
| a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 20.713,59 | ||
| b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | 0,00 | ||
| 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | 1.861,77 | ||
| 5. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -135.757,22 | ||
| davon nicht realisierte Gewinne | EUR | 11.502,04 | ||
| davon nicht realisierte Verluste | EUR | -55.842,23 | ||
| II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 965.834,29 |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil
| insgesamt | je Anteil | ||
| I. Für die Ausschüttung verfügbar | EUR | 64.773,48 | 6,36 |
| 1. Vortrag aus Vorjahr | EUR | 4.251,64 | 0,42 |
| 2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | -91.417,03 | -8,95 |
| 3. Zuführung aus dem Sondervermögen *) | EUR | 151.938,87 | 14,89 |
| II. Nicht für die Ausschüttung verwendet | EUR | 47.322,93 | 4,65 |
| 1. Der Wiederanlage zugeführt | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 2. Vortrag auf neue Rechnung | EUR | 47.322,93 | 4,65 |
| III. Gesamtausschüttung | EUR | 17.450,55 | 1,71 |
| 1. Zwischenausschüttung | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 2. Endausschüttung | EUR | 17.450,55 | 1,71 |
*) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten und beruht auf der Annahme einer nach den Anlagebedingungen maximalen Ausschüttung.
Vergleichende Übersicht seit Auflegung
| Geschäftsjahr | Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres |
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres |
Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres |
|||
| 2021*) | Stück | 10.000 | EUR | 1.079.016,14 | EUR | 107,90 |
| 2022 | Stück | 10.205 | EUR | 965.834,29 | EUR | 94,64 |
*) Auflagedatum 06.09.2021
HP&P Global Equity AK I
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 09.03.2022 bis zum 31.12.2022
| insgesamt | je Anteil | ||||
| I. Erträge | |||||
| 1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 9,48 | 0,00 | ||
| 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 3.458,44 | 1,44 | ||
| 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 22,11 | 0,01 | ||
| 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | -1,42 | 0,00 | ||
| 10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | -641,05 | -0,27 | ||
| 11. Sonstige Erträge | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| Summe der Erträge | EUR | 2.847,56 | 1,18 | ||
| II. Aufwendungen | |||||
| 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | -66,87 | -0,03 | ||
| 2. Verwaltungsvergütung | EUR | -15.363,55 | -6,40 | ||
| – Verwaltungsvergütung | EUR | -15.363,55 | |||
| – Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | |||
| – Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | |||
| 3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -1.288,85 | -0,54 | ||
| 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -391,68 | -0,16 | ||
| 5. Sonstige Aufwendungen | EUR | 15.330,83 | 6,39 | ||
| – Depotgebühren | EUR | -127,81 | |||
| – Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | 16.185,03 | |||
| – Sonstige Kosten | EUR | -726,39 | |||
| Summe der Aufwendungen | EUR | -1.780,12 | -0,74 | ||
| III. Ordentlicher Nettoertrag | EUR | 1.067,44 | 0,44 | ||
| IV. Veräußerungsgeschäfte | |||||
| 1. Realisierte Gewinne | EUR | 19.090,91 | 7,95 | ||
| 2. Realisierte Verluste | EUR | -40.333,83 | -16,81 | ||
| Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | -21.242,92 | -8,86 | ||
| V. Realisiertes Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres | EUR | -20.175,48 | -8,42 | ||
| 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | 376.720,04 | 156,97 | ||
| 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -290.338,41 | -120,97 | ||
| VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres | EUR | 86.381,63 | 36,00 | ||
| VII. Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres | EUR | 66.206,15 | 27,58 |
Entwicklung des Sondervermögens 2022
| I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Rumpfgeschäftsjahres | EUR | 0,00 | ||
| 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | 0,00 | ||
| 2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
| 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | 328.819,00 | ||
| a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 5.053.387,00 | ||
| b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -4.724.568,00 | ||
| 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | -155.104,66 | ||
| 5. Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres | EUR | 66.206,15 | ||
| davon nicht realisierte Gewinne | EUR | 376.720,04 | ||
| davon nicht realisierte Verluste | EUR | -290.338,41 | ||
| II. Wert des Sondervermögens am Ende des Rumpfgeschäftsjahres | EUR | 239.920,50 |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil
| insgesamt | je Anteil | ||
| I. Für die Ausschüttung verfügbar | EUR | 17.232,56 | 7,17 |
| 1. Vortrag aus Vorjahr | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 2. Realisiertes Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres | EUR | -20.175,48 | -8,42 |
| 3. Zuführung aus dem Sondervermögen *) | EUR | 37.408,04 | 15,59 |
| II. Nicht für die Ausschüttung verwendet | EUR | 12.912,56 | 5,37 |
| 1. Der Wiederanlage zugeführt | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 2. Vortrag auf neue Rechnung | EUR | 12.912,56 | 5,37 |
| III. Gesamtausschüttung | EUR | 4.320,00 | 1,80 |
| 1. Zwischenausschüttung | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 2. Endausschüttung | EUR | 4.320,00 | 1,80 |
*) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten und beruht auf der Annahme einer nach den Anlagebedingungen maximalen Ausschüttung.
Vergleichende Übersicht seit Auflegung
| Rumpfgeschäftsjahr | Umlaufende Anteile am Ende des Rumpfgeschäftsjahres |
Fondsvermögen am Ende des Rumpfgeschäftsjahres |
Anteilwert am Ende des Rumpfgeschäftsjahres |
|||
| 2022*) | Stück | 2.400 | EUR | 239.920,50 | EUR | 99,97 |
*) Auflagedatum 09.03.2022
HP&P Global Equity
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 09.03.2022 bis zum 31.12.2022
| insgesamt | ||||
| I. Erträge | ||||
| 1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 1.254,55 | ||
| 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 504.963,91 | ||
| 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | 0,00 | ||
| 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | ||
| 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 2.907,22 | ||
| 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | ||
| 7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 0,00 | ||
| 8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | ||
| 9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | -188,18 | ||
| 10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | -54.187,79 | ||
| 11. Sonstige Erträge | EUR | 0,00 | ||
| Summe der Erträge | EUR | 454.749,71 | ||
| II. Aufwendungen | ||||
| 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | -1.522,62 | ||
| 2. Verwaltungsvergütung | EUR | -467.900,96 | ||
| – Verwaltungsvergütung | EUR | -467.900,96 | ||
| – Beratungsvergütung | EUR | 0,00 | ||
| – Asset Management Gebühr | EUR | 0,00 | ||
| 3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -22.552,72 | ||
| 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -6.400,19 | ||
| 5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -105.939,79 | ||
| – Depotgebühren | EUR | -6.133,96 | ||
| – Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | -86.394,22 | ||
| – Sonstige Kosten | EUR | -13.411,61 | ||
| Summe der Aufwendungen | EUR | -604.316,28 | ||
| III. Ordentlicher Nettoertrag | EUR | -149.566,56 | ||
| IV. Veräußerungsgeschäfte | ||||
| 1. Realisierte Gewinne | EUR | 2.516.551,56 | ||
| 2. Realisierte Verluste | EUR | -5.330.807,27 | ||
| Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | -2.814.255,71 | ||
| V. Realisiertes Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres | EUR | -2.963.822,28 | ||
| 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | 889.231,52 | ||
| 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | -1.935.344,32 | ||
| VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres | EUR | -1.046.112,80 | ||
| VII. Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres | EUR | -4.009.935,08 |
Entwicklung des Sondervermögens 2022
| I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Rumpfgeschäftsjahres | EUR | 22.554.840,17 | ||
| 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | 0,00 | ||
| 2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
| 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | 12.240.805,79 | ||
| a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 18.703.686,59 | ||
| b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -6.462.880,80 | ||
| 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | 666.673,32 | ||
| 5. Ergebnis des Rumpfgeschäftsjahres | EUR | -4.009.935,08 | ||
| davon nicht realisierte Gewinne | EUR | 889.231,52 | ||
| davon nicht realisierte Verluste | EUR | -1.935.344,32 | ||
| II. Wert des Sondervermögens am Ende des Rumpfgeschäftsjahres | EUR | 31.452.384,20 |
Anteilklassenmerkmale im Überblick
| Anteilklasse | Mindestanlagesumme in Währung |
Ausgabeaufschlag bis zu 5,00%, derzeit (Angabe in %) |
Verwaltungsvergütung bis zu 1,800% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.) |
Ertragsverwendung | Währung |
| HP&P Global Equity AK A | keine | 4,00 | 1,600 | Ausschüttung ohne Zwischenausschüttung | EUR |
| HP&P Global Equity AK R | keine | 5,00 | 1,600 | Ausschüttung ohne Zwischenausschüttung | EUR |
| HP&P Global Equity AK I | 2.500.000 | 0,00 | 0,800 | Ausschüttung ohne Zwischenausschüttung | EUR |
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
| das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 8.405.100,00 |
die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG (Broker) DE
| Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 98,91 |
| Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | -1,38 |
Bei der Ermittlung der Auslastung der Marktrisikoobergrenze für diesen Fonds wendet die Gesellschaft seit 06.09.2021 den qualifizierten Ansatz im Sinne der Derivate-Verordnung anhand eines Vergleichsvermögens an. Die Value-at-Risk-Kennzahlen wurden auf Basis der Methode der historischen Simulation mit den Parametern 99 % Konfidenzniveau und 1 Tag Haltedauer unter Verwendung eines effektiven, historischen Beobachtungszeitraums von einem Jahr berechnet. Unter dem Marktrisiko versteht man das Risiko, das sich aus der ungünstigen Entwicklung von Marktpreisen für das Sondervermögen ergibt.
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. § 37 Abs. 4 DerivateV
| kleinster potenzieller Risikobetrag | 2,04 | % |
| größter potenzieller Risikobetrag | 3,57 | % |
| durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag | 2,89 | % |
| Im Geschäftsjahr erreichte durchschnittliche Hebelwirkung durch Derivategeschäfte: | 1,16 |
Zusammensetzung des Vergleichsvermögens zum Berichtsstichtag
| MSCI World Net Return (EUR) (Bloomberg: MSDEWIN INDEX) | 100,00 | % |
Sonstige Angaben
HP&P Global Equity AK A
| Anteilwert | EUR | 94,70 |
| Ausgabepreis | EUR | 98,49 |
| Rücknahmepreis | EUR | 94,70 |
| Anzahl Anteile | STK | 319.405 |
HP&P Global Equity AK R
| Anteilwert | EUR | 94,64 |
| Ausgabepreis | EUR | 99,37 |
| Rücknahmepreis | EUR | 94,64 |
| Anzahl Anteile | STK | 10.205 |
HP&P Global Equity AK I
| Anteilwert | EUR | 99,97 |
| Ausgabepreis | EUR | 99,97 |
| Rücknahmepreis | EUR | 99,97 |
| Anzahl Anteile | STK | 2.400 |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Bewertung
Die nachfolgend dargestellten Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände decken eventuelle aus der Covid-19 Pandemie resultierenden Marktauswirkungen ab.
Darüber hinausgehende Bewertungsanpassungen waren nicht erforderlich.
Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.
Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.
Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben.
Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote
Gesamtkostenquote
HP&P Global Equity AK A
| Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt | 1,74 | % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
| Erfolgsabhängige Vergütung in % des durchschnittlichen Nettoinventarwertes | 0,12 | % |
| An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen | EUR | 0,00 |
HP&P Global Equity AK R
| Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt | 1,74 | % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
| Erfolgsabhängige Vergütung in % des durchschnittlichen Nettoinventarwertes | 0,10 | % |
| An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen | EUR | 0,00 |
HP&P Global Equity AK I
| Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Rumpfgeschäftsjahr beträgt | 0,91 | % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
| Erfolgsabhängige Vergütung in % des durchschnittlichen Nettoinventarwertes | 0,15 | % |
| An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen | EUR | 0,00 |
Hinweis gem. § 101 Abs. 2 Nr. 3 KAGB (Kostentransparenz)
Die Gesellschaft erhält aus dem Sondervermögen die ihr zustehende Verwaltungsvergütung. Ein wesentlicher Teil der Verwaltungsvergütung wird für Vergütungen an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens verwendet. Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen von den an die Verwahrstelle und an Dritte aus dem Sondervermögen geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu. Sie hat im Zusammenhang mit Handelsgeschäften für das Sondervermögen keine geldwerten Vorteile von Handelspartnern erhalten.
| Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet wurden | EUR | 0,00 |
Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen
HP&P Global Equity AK A
| Wesentliche sonstige Erträge: | EUR | 0,00 |
| Wesentliche sonstige Aufwendungen: | EUR | 0,00 |
HP&P Global Equity AK R
| Wesentliche sonstige Erträge: | EUR | 0,00 |
| Wesentliche sonstige Aufwendungen: | EUR | 0,00 |
HP&P Global Equity AK I
| Wesentliche sonstige Erträge: | EUR | 0,00 |
| Wesentliche sonstige Aufwendungen: | EUR | 0,00 |
Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände)
| Transaktionskosten | EUR | 62.374,37 |
Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen.
Angaben zur Mitarbeitervergütung
| Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung | in Mio. EUR | 72,9 |
| davon feste Vergütung | in Mio. EUR | 64,8 |
| davon variable Vergütung | in Mio. EUR | 8,1 |
| Zahl der Mitarbeiter der KVG | 902 | |
| Höhe des gezahlten Carried Interest | in EUR | 0 |
| Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker | in Mio. EUR | 5,7 |
| davon Geschäftsleiter | in Mio. EUR | 4,6 |
| davon andere Risktaker | in Mio. EUR | 1,1 |
Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft
Die Universal-Investment-Gesellschaft mbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die detaillierte Ausgestaltung hat die Gesellschaft in einer Vergütungsrichtlinie geregelt, deren Ziel es ist, eine nachhaltige Vergütungssystematik unter Berücksichtigung von Sustainable Corporate Governance und unter Vermeidung von Fehlanreizen zur Eingehung übermäßiger Risiken (einschließlich einschlägiger Nachhaltigkeitsrisiken) sicherzustellen.
Das Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft wird mindestens einmal jährlich durch den Vergütungsausschuss der Universal-Investment auf seine Angemessenheit und die Einhaltung aller rechtlichen sowie interner und externer regulatorischer Vorgaben überprüft. Es umfasst fixe und variable Vergütungselemente. Durch die Festlegung von Bandbreiten für die Gesamtzielvergütung ist gewährleistet, dass keine signifikante Abhängigkeit von der variablen Vergütung sowie ein angemessenes Verhältnis von variabler zu fixer Vergütung besteht. Für die Geschäftsführung der Kapitalverwaltungsgesellschaft und Mitarbeiter, deren Tätigkeiten einen wesentlichen Einfluss auf das Gesamtrisikoprofil der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der von ihr verwalteten Investmentvermögen haben (Risk Taker) gelten besondere Regelungen. Risikorelevante Mitarbeiter, deren variable Vergütung für das jeweilige Geschäftsjahr einen Schwellenwert von 50 TEUR nicht überschreitet, erhalten die variable Vergütung vollständig in Form einer Barleistung ausgezahlt. Wird für risikorelevante Mitarbeiter dieser Schwellenwert überschritten, wird zwingend ein Anteil von 40 % der variablen Vergütung über einen Zeitraum von drei Jahren aufgeschoben. Der aufgeschobene Anteil der Vergütung ist während dieses Zeitraums risikoabhängig, d.h. er kann im Fall von negativen Erfolgsbeiträgen des Mitarbeiters oder der Kapitalverwaltungsgesellschaft insgesamt gekürzt werden. Jeweils am Ende jedes Jahres der Wartezeit wird der aufgeschobene Vergütungsanteil anteilig unverfallbar und zum jeweiligen Zahlungstermin ausgezahlt.
Soweit das Portfolio-Management ausgelagert ist, werden keine Mitarbeitervergütungen direkt aus dem Fonds gezahlt.
Angaben gemäß § 101 Abs. 2 Nr. 5 KAGB
Wesentliche mittel- bis langfristigen Risiken
Die Angaben der wesentlichen mittel- bis langfristigen Risiken erfolgt innerhalb des Tätigkeitsberichts.
Zusammensetzung des Portfolios, die Portfolioumsätze und die Portfolioumsatzkosten
Die Angaben zu der Zusammensetzung des Portfolios erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung.
Die Angaben zu den Portfolioumsätzen erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung und innerhalb der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte.
Die Angabe zu den Transaktionskosten erfolgt im Anhang.
Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Gesellschaft bei der Anlageentscheidung
Die Auswahl von Einzeltiteln richtet sich nach der Anlagestrategie. Die vertraglichen Grundlagen für die Anlageentscheidung finden sich in den vereinbarten Anlagebedingungen und ggf. Anlagerichtlinien. Eine Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Portfoliogesellschaften erfolgt, wenn diese in den Vertragsbedingungen vorgeschrieben ist.
Einsatz von Stimmrechtsberatern
Zum Einsatz von Stimmrechtsberatern verweisen wir auf den neuen Mitwirkungsbericht auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.
Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung in den Gesellschaften, insbesondere durch Ausübung von Aktionärsrechten
Zur grundsätzlichen Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung der Gesellschaft, insbesondere durch die Ausübung von Aktionärsrechten, verweisen wir auf unsere aktuelle Mitwirkungspolitik auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.
HP&P Global Equity
Angaben zu nichtfinanziellen Leistungsindikatoren
Konventionelles Produkt Artikel 6 der Verordnung (EU) 2019/2088 (Offenlegungs-Verordnung)
Die wichtigsten nachteiligen Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren (Principal Adverse Impacts PAI) werden im Investitionsprozess auf Gesellschaftsebene berücksichtigt.
Eine Berücksichtigung der PAI auf Ebene des Fonds ist nicht verbindlich und erfolgt insoweit nicht.
Dieser Fonds wird weder als ein Produkt eingestuft, das ökologische oder soziale Merkmale im Sinne der Offenlegungs-Verordnung (Artikel 8) bewirbt, noch als ein Produkt, das nachhaltige Investitionen zum Ziel hat (Artikel 9). Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten.
Frankfurt am Main, den 2. Januar 2023
Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
Hinweis:
Der um freiwillige Angaben ergänzte Bericht ist kostenlos erhältlich bei der Universal-Investment-GmbH, Postfach 170548, 60079 Frankfurt am Main und auf der Internet-Seite der Gesellschaft unter http://fondsfinder.universal-investment.com/de.
VERMERK DES UNABHÄNGIGEN ABSCHLUSSPRÜFERS
An die Universal-Investment-Gesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Prüfungsurteil
Wir haben den Jahresbericht des Sondervermögens HP&P Global Equity – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2022 bis zum 31. Dezember 2022, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 31. Dezember 2022, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2022 bis zum 31.’Dezember 2022 sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Grundlage für das Prüfungsurteil
Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Universal-Investment-Gesellschaft mbH unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht zu dienen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht
Die gesetzlichen Vertreter der Universal-Investment-Gesellschaft mbH sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung eines Jahresberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen (d.h. Manipulationen der Rechnungslegung und Vermögensschädigungen) oder Irrtümern ist.
Bei der Aufstellung des Jahresberichts sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Sondervermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet u.a., dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts die Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.
Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts
Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht als Ganzes frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht beinhaltet.
Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus dolosen Handlungen oder Irrtümern resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.
Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus
– identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher falscher Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern im Jahresbericht, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass aus dolosen Handlungen resultierende wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist höher als das Risiko, dass aus Irrtümern resultierende wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, da dolose Handlungen kollusives Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können.
– gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der Universal-Investment-Gesellschaft mbH abzugeben.
– beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der Universal-Investment-Gesellschaft mbH bei der Aufstellung des Jahresberichts angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben.
– ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH nicht fortgeführt wird.
– beurteilen wir Darstellung, Aufbau und Inhalt des Jahresberichts insgesamt, einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen u.a. den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger bedeutsamer Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.
Frankfurt am Main, den 11. April 2023
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Schobel, Wirtschaftsprüfer
Neuf, Wirtschaftsprüfer
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